Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 27 kwietnia 2011 r. w sprawie przygotowania i przeprowadzania kontroli stanu zabezpieczenia informacji niejawnych

§ 1.

1. Rozporządzenie określa:

2. W przypadku gdy kontrola będzie przeprowa-

1) sposób przygotowania oraz zakres i tryb przepro- dzana w Kancelarii Sejmu, Kancelarii Senatu albo wadzania przez Agencję Bezpieczeństwa We- Kancelarii Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, Pre- wnętrznego, zwaną dalej „ABW”, albo przez Służ- zes Rady Ministrów określa czynności, o których mo- bę Kontrwywiadu Wojskowego, zwaną dalej wa w art. 12 ust. 1 pkt 1—5 i 8 ustawy, oraz termin „SKW”, kontroli stanu zabezpieczenia informacji kontroli, a następnie uzgadnia je odpowiednio z Mar- niejawnych; szałkiem Sejmu, Marszałkiem Senatu albo Szefem Kancelarii Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej. Pre-

2) tryb uzgadniania terminu kontroli, w tym czynno- zes Rady Ministrów przekazuje treść uzgodnień Szefo- ści, o których mowa w art. 12 ust. 1 pkt 1—5 i 8 wi ABW. ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie infor- macji niejawnych, zwanej dalej „ustawą”, wyko- nywanych w stosunku do Kancelarii Sejmu, Kan- 3. Program kontroli opracowany przez Szefa ABW celarii Senatu oraz Kancelarii Prezydenta Rzeczy- na podstawie uzgodnień, o których mowa w ust. 2, za- pospolitej Polskiej; twierdza Prezes Rady Ministrów.

3) zadania funkcjonariuszy ABW oraz funkcjonariu- § 4. Przy opracowywaniu programu kontroli szy lub żołnierzy SKW, nadzorujących i wykonują- uwzględnia się w szczególności: cych czynności kontrolne;

1) wyniki wcześniejszych kontroli;

4) sposób dokumentowania czynności kontrolnych oraz sporządzania protokołu kontroli, wystąpienia 2) wyniki analiz określonych problemów z zakresu pokontrolnego i informacji o wynikach kontroli. ochrony informacji niejawnych;

2. Kontrola stanu zabezpieczenia informacji nie- 3) informacje pochodzące od podmiotów, o których jawnych, zwana dalej „kontrolą”, obejmuje badanie mowa w art. 1 ust. 2 ustawy, dotyczące stanu za- prawidłowości: bezpieczenia informacji niejawnych w jednostce organizacyjnej, którą obejmuje program kontroli;

1) przetwarzania informacji niejawnych;

4) opinie, wnioski oraz inne ustalenia w zakresie

2) organizacji ochrony informacji niejawnych; ochrony informacji niejawnych, przyjęte przez Ko- legium do Spraw Służb Specjalnych.

3) prowadzenia szkoleń w zakresie ochrony informa- cji niejawnych;

§ 5.

W programie kontroli zamieszcza się w szcze- gólności:

4) prowadzenia postępowań sprawdzających;

1) nazwę kontrolowanej jednostki organizacyjnej

5) ochrony informacji niejawnych w systemach tele- oraz jej dokładny adres; informatycznych;

2) numer i temat kontroli;

6) stosowania środków bezpieczeństwa fizycznego w odniesieniu do informacji niejawnych. www.rcl.gov.pl3) określenie kierunku badań kontrolnych i problemów wymagających oceny;

§ 2.

1. ABW albo SKW prowadzi kontrole planowe na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzone- 4) szczegółowe określenie zakresu przedmiotowego go przez Szefa ABW albo Szefa SKW, po uzyskaniu i podmiotowego kontroli; opinii Kolegium do Spraw Służb Specjalnych.

5) wskazówki metodyczne określające sposoby prze-

2. Szef ABW albo Szef SKW może zarządzić kon- prowadzania kontroli; trolę doraźną, nieujętą w rocznym planie kontroli, je- żeli uzyska informacje wskazujące na występowanie 6) założenia organizacyjne, w tym wskazanie jednost- istotnych zagrożeń systemu zabezpieczenia informacji ki koordynującej kontrolę, koordynatora kontroli niejawnych lub nieprawidłowości dotyczących postę- i uczestników kontroli oraz jednostek organizacyj- powań sprawdzających. nych przewidzianych do kontroli.

§ 6.

1. Kontrolę przeprowadza funkcjonariusz ABW 2. Wzór postanowienia o powołaniu biegłego sta- albo funkcjonariusz lub żołnierz SKW, zwany dalej nowi załącznik nr 6 do rozporządzenia.

„kontrolerem”, na podstawie imiennego upoważnie- nia określającego jednostkę kontrolowaną, wystawio- § 12. W przypadku powołania biegłego podstawą nego przez Szefa ABW albo Szefa SKW. wydania przez niego opinii oraz sporządzenia szcze- gółowego sprawozdania z badań mających wpływ na 2. Kontroler, wykonując czynności kontrolne: ustalenia kontroli jest umowa zawarta między biegłym a Szefem ABW albo Szefem SKW, określająca wza-

1) postępuje zgodnie z programem kontroli; jemne prawa i obowiązki stron, a w szczególności przedmiot badań, ich zakres, termin sporządzenia opi-

2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleń nii i sprawozdania oraz wysokość wynagrodzenia. kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje;

§ 13.

1. Postanowienie o powołaniu specjalisty

3) bierze udział w rozpatrywaniu zastrzeżeń do proto- wydaje kontroler. kołu kontroli.

2. Dokumenty sporządzone przez kontrolera, 3. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, sporzą- utrwalające przebieg czynności dokonanych z udzia- dza się w jednym egzemplarzu, który załącza się do łem specjalisty, podpisują kontroler oraz specjalista. akt kontroli.

3. Wzór postanowienia o powołaniu specjalisty 4. Upoważnienie podlega ścisłemu ewidencjono- stanowi załącznik nr 7 do rozporządzenia. waniu.

§ 14.

Kontroler niezwłocznie informuje kierownika 5. Wzór upoważnienia stanowi załącznik nr 1 do jednostki kontrolowanej o zagrożeniach, które mogą rozporządzenia. mieć bezpośredni wpływ na bezpieczeństwo informa- cji niejawnych. Pisemne potwierdzenie przekazania informacji dołącza się do akt kontroli.

§ 7.

1. Zabezpieczenie materiału dowodowego ze- branego w toku kontroli w postaci dokumentu lub rze-

§ 15.

1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki czy potwierdza się protokołem zabezpieczenia doku- czynności kontrolnych w aktach kontroli. mentu lub rzeczy stanowiących materiał dowodowy, a ich zwrot potwierdza się pokwitowaniem.

2. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem do- konywanych czynności, włączając do nich materiały 2. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stano- dowodowe oraz protokół kontroli, wystąpienie pokon- wi załącznik nr 2 do rozporządzenia. trolne, informację o wykorzystaniu uwag i wykonaniu wniosków zawartych w wystąpieniu, a także informa-

§ 8.

1. Przebieg i wyniki oględzin mogą być utrwa- cje, o których mowa w § 20 ust. 3. lone za pomocą urządzeń technicznych służących do utrwalania obrazu lub dźwięku; nośnik, na którym zo-

§ 16.

1. Dokonane w toku kontroli ustalenia kontro- stał utrwalony obraz lub dźwięk, stanowi załącznik do ler opisuje w protokole kontroli. protokołu oględzin.

2. Protokół kontroli powinien zawierać:

2. Wzór protokołu oględzin stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia. 1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imię i nazwisko kierownika, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą;

§ 9.

1. Przyjęcie wyjaśnienia lub oświadczenia wy- maga wskazania osoby składającej to wyjaśnienie lub

2) stopień, imię i nazwisko kontrolera, nazwę organu oświadczenie oraz jej podpisu. Warunkiem przyjęcia prowadzącego kontrolę oraz numer i datę upoważ- wyjaśnienia jest ponadto podanie stanowiska służbo- nienia do kontroli; wego zajmowanego w jednostce kontrolowanej przez osobę je składającą.

3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrol- nych, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

2. Wzór protokołu przyjęcia ustnych wyjaśnień sta- nowi załącznik nr 4 do rozporządzenia. 4) określenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okre- www.rcl.gov.pl su objętego kontrolą;

3. Wzór protokołu przyjęcia ustnego oświadczenia

5) opis stwierdzonego w wyniku kontroli stanu fak- stanowi załącznik nr 5 do rozporządzenia. tycznego, w tym ustalonych nieprawidłowości, z uwzględnieniem przyczyn ich powstania i zakre-

§ 10.

W razie zasięgania przez kontrolera informa- su; cji lub uzyskiwania wyjaśnień na podstawie art. 12 ust. 1 pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaśnienia powin- 6) pouczenie o prawie, sposobie i terminie zgłosze- ny być utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, nia zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protoko- która je złożyła. le oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, a także o prawie złożenia pisemnych wyjaśnień

§ 11.

1. Postanowienie o powołaniu biegłego wy- dotyczących przyczyn powstania nieprawidłowo- daje kontroler. ści przedstawionych w protokole;

7) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji 2. Wystąpienie pokontrolne przekazuje się kierow- kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez nikowi jednostki kontrolowanej. Jeżeli wyniki kontroli jednostkę kontrolowaną; wskazują na konieczność podjęcia określonych czyn- ności przez jednostkę nadrzędną, wystąpienie, o któ-

8) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu; rym mowa w ust. 1, przekazuje się także kierownikowi jednostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną.

9) podpisy kontrolera i kierownika jednostki kontro- lowanej na ostatniej stronie, z zastrzeżeniem § 18.

3. Ocenę wskazującą na niezasadność zajmowania stanowiska lub pełnienia funkcji przez osobę odpo-

3. Protokół kontroli sporządza się w dwóch egzem- wiedzialną za stwierdzone nieprawidłowości w jed- plarzach. Jeden egzemplarz protokołu otrzymuje kie- nostce kontrolowanej, wraz ze szczegółowym uzasad- rownik jednostki kontrolowanej, a drugi załącza się do nieniem, kontroler przedstawia w wystąpieniu pokon- akt kontroli. trolnym właściwej jednostce organizacyjnej lub właś- ciwemu organowi.

§ 17.

1. Kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia, przed podpisaniem § 20. 1. Wystąpienie pokontrolne podpisuje odpo- protokołu kontroli, umotywowanych zastrzeżeń co do wiednio Szef ABW lub Szef SKW. ustaleń zawartych w protokole.

2. Oceny, uwagi i wnioski zawarte w wystąpieniu 2. Zastrzeżenia zgłasza się kontrolerowi na piśmie pokontrolnym są ostateczne. w terminie do 14 dni od dnia doręczenia protokołu kontroli. 3. Jeżeli stwierdzone w wyniku kontroli nieprawid- łowości wskazują na konieczność podjęcia działań 3. Kontroler poddaje analizie zgłoszone zastrzeże- przez właściwe organy państwowe lub samorządowe, nia i, jeżeli zachodzi potrzeba, podejmuje dodatkowe w szczególności w celu zmiany obowiązującego pra- czynności mające na celu ich rozpatrzenie. W przy- wa, Szef ABW lub Szef SKW przedstawia informacje padku stwierdzenia zasadności zgłoszonych zastrze- tym organom. żeń kontroler dokonuje zmiany treści protokołu kon- troli, dołączając wykaz uwzględnionych zastrzeżeń. § 21. Kierownik jednostki kontrolowanej informuje Szefa ABW lub Szefa SKW, w terminie określonym 4. W razie nieuwzględnienia zastrzeżeń kontroler w wystąpieniu pokontrolnym, o sposobie wykorzysta- przekazuje na piśmie kierownikowi jednostki kontrolo- nia ocen, uwag i wniosków oraz o podjętych działa- wanej swoje stanowisko. niach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.

5. Kierownikowi jednostki kontrolowanej przysłu- § 22. Szef ABW oraz Szef SKW przedstawiają co- guje prawo zgłoszenia, w terminie 7 dni od daty otrzy- rocznie do dnia 31 marca Przewodniczącemu Kole- mania stanowiska, o którym mowa w ust. 4, umoty- gium do Spraw Służb Specjalnych sprawozdania wowanych zastrzeżeń odpowiednio do Szefa ABW z działalności kontrolnej za poprzedni rok kalendarzo- albo Szefa SKW. wy.

§ 18.

1. Kierownik jednostki kontrolowanej może § 23. Sprawozdanie z działalności kontrolnej za- odmówić podpisania protokołu kontroli, składając wiera w szczególności: w terminie 7 dni od dnia jego otrzymania pisemne

1) istotne ustalenia kontroli ukazujące skalę stwier- wyjaśnienie tej odmowy. dzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki, jakie wywołują lub mogą wywołać, w odniesieniu 2. W razie zgłoszenia zastrzeżeń, o których mowa do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych; w § 17, termin do złożenia wyjaśnienia o odmowie podpisania protokołu liczy się od dnia otrzymania

2) ogólną ocenę oraz wynikające z niej uwagi i wniosostatecznego stanowiska w sprawie rozpatrzenia tych ki, zwłaszcza co do stosowania lub dokonania zastrzeżeń. zmian obowiązującego prawa bądź podjęcia określonych działań organizacyjnych.

3. Odmowa podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej nie stanowi prze- § 24. 1. W wystąpieniu o przeprowadzenie kontro- www.rcl.gov.pl szkody do podpisania protokołu przez kontrolującego li, o którym mowa w art. 65 ust. 2 albo 4 ustawy, za- i sporządzenia wystąpienia pokontrolnego. mieszcza się opis ujawnionych faktów wskazujących na możliwość utraty przez przedsiębiorcę zdolności

§ 19.

1. Po podpisaniu protokołu kontroli kontroler do ochrony informacji niejawnych. przygotowuje wystąpienie pokontrolne zawierające ocenę kontrolowanej działalności, w tym wskazanie 2. W przypadku kontroli zarządzonej przez Szefa osób odpowiedzialnych za tę działalność, a w razie ABW na podstawie wystąpienia Szefa SKW: stwierdzenia nieprawidłowości, także uwagi i wnioski w sprawie ich usunięcia. W wystąpieniu pokontrol- 1) czynności kontrolne realizowane przez żołnierzy nym określa się ponadto termin, nie krótszy niż 14 dni, lub funkcjonariuszy SKW określa się w założeniach nadesłania informacji o sposobie wykorzystania ocen, organizacyjnych, o których mowa w § 5 ust. 1 uwag i wniosków zawartych w wystąpieniu. pkt 6;

2) program kontroli uzgadnia się z Szefem SKW; § 26. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

3) Szef SKW wystawia upoważnienie, o którym mo- wa w § 6, żołnierzowi lub funkcjonariuszowi SKW Prezes Rady Ministrów: D. Tusk uczestniczącemu w kontroli.

3. W przypadku kontroli zarządzonej przez Szefa Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządze-

SKW na podstawie wystąpienia Szefa ABW przepisy niem Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 sierpnia 2005 r. w sprawie szczegółowego trybu przygotowania i prowa- ust. 2 stosuje się odpowiednio do Szefa ABW i funk- dzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie cjonariuszy ABW. ochrony informacji niejawnych (Dz. U. Nr 171, poz. 1430), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozpo-

§ 25.

Do kontroli wszczętych i niezakończonych rządzenia na podstawie art. 189 ust. 1 ustawy z dnia przed dniem wejścia w życie rozporządzenia stosuje 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. się przepisy dotychczasowe. Nr 182, poz. 1228). www.rcl.gov.pl WZÓR

.......................................................... ……...........………. dnia ……...……..

UPOWAŻNIENIE Nr ……..

Na podstawie art. 12 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228)

……................................................................................................................................................................................... zostaje upoważniona (upoważniony) do przeprowadzenia kontroli

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

Upoważnienie niniejsze ważne jest za okazaniem legitymacji służbowej.

Ważność upoważnienia upływa z dniem …………………….........................................….………….............................

......................................................................................... www.rcl.gov.pl Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia .............................................................................................................

.........................................................................................

WZÓR

..........................................................

Protokół zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiących materiał dowodowy

Na podstawie art. 12 ust. 4 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228) w związku z art. 38 ust. 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.)

……................................................................................................................................................................................... działając w obecności ……………………………………………………………………...................……………..………….. dokonała (dokonał) w dniu ……………………………………………………………………………………………………… zabezpieczenia dokumentu/rzeczy* w postaci

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

Dokument/rzecz* został(a) zabezpieczony(a) poprzez

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

………………...……. dnia ………………….. www.rcl.gov.pl ................................................................ ..............................................................

* Niepotrzebne skreślić.

WZÓR

..........................................................

Protokół oględzin

Na podstawie art. 12 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228) w związku z art. 39 ust. 3 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.)

……................................................................................................................................................................................... działając w obecności ……………………………………………………………………...................……………..………….. w dniu ................................ dokonała (dokonał) …………..........................................….…………………………………

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... w wyniku których ustalono, co następuje:

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

W toku oględzin dokonano utrwalenia stanu ….…………………………………..................………………………….….

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... za pomocą ..………………………………………………………………………………………………………………….……..

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... który (które)* stanowi (stanowią)* załącznik (załączniki)* do protokołu. www.rcl.gov.pl ………………...……. dnia …………………..

................................................................ ..............................................................

* Niepotrzebne skreślić.

WZÓR

..........................................................

Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień

Na podstawie art. 12 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228)

……................................................................................................................................................................................... w dniu .…………………………. przyjęła (przyjął) od

……................................................................................................................................................................................... ustne wyjaśnienia w sprawie …………...................................................…………………………………………………...

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... o następującej treści: …..……………………………………………..……………………………..…………................……..

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... www.rcl.gov.pl Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznała (zapoznał) się z treścią niniejszego protokołu.

………………...……. dnia …………………..

.............................................................. ..............................................................

WZÓR

..........................................................

Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia

Na podstawie art. 12 ust. 4 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228) w związku z art. 41 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.)

……................................................................................................................................................................................... w dniu .…………………………. przyjęła (przyjął) od

……................................................................................................................................................................................... ustne oświadczenie w sprawie …………...................................................………………………………………………....

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... o następującej treści: …..……………………………………………..……………………………..…………................……..

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……...................................................................................................................................................................................

……................................................................................................................................................................................... www.rcl.gov.pl Przed podpisaniem składający oświadczenie zapoznała (zapoznał) się z treścią niniejszego protokołu.

………………...……. dnia …………………..

.............................................................. ..............................................................

WZÓR

.......................................................... ……...........………. dnia ……...……..

Postanowienie o powołaniu biegłego

Na podstawie art. 12 ust. 1 pkt 7 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228) powołuję biegłego z dziedziny

……................................................................................................................................................................................... w osobie ...…………………..……………………………………………………………………………………………...……… dla zbadania …………………………………..……………………………………………….………………………………...... oraz sporządzenia szczegółowego sprawozdania z przeprowadzonych badań i wydania na ich podstawie opinii w terminie do dnia .………………………………..

............................................................................. www.rcl.gov.pl WZÓR

.......................................................... ……...........………. dnia ……...……..

Postanowienie o powołaniu specjalisty do udziału w czynnościach badawczych

Na podstawie art. 12 ust. 1 pkt 7 ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228) w związku z art. 49 ust. 4 i 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) powołuję specjalistę w dziedzinie

……................................................................................................................................................................................... w osobie ...……………………..………………………………………………………..................................................……… do uczestniczenia w dniu (dniach) .………..…………………….............................................………………...………….. w …………………………..............................................................……………………………………………………………..

……...................................................................................................................................................................................

............................................................................. www.rcl.gov.pl