§ 3

Postanowienia umowy dotyczące zasad wymiany informacji oraz ich zakresu określają co najmniej:

1) sposób i termin udostępnienia przez fundusz podstawowy funduszowi powiązanemu statutu, prospektu informacyjnego i kluczowych informacji dla inwestorów oraz wszelkich zmian tych dokumentów;

2) sposób i termin informowania funduszu powiązanego przez fundusz podstawowy o zleceniu zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu i powierzeniu funkcji zarządzania ryzykiem osobom trzecim, zgodnie z art. 45a ust. 1 ustawy;

3) sposób i termin udostępnienia przez fundusz podstawowy funduszowi powiązanemu wewnętrznych dokumentów i procedur, w tym obowiązującego w towarzystwie zarządzającym funduszem podstawowym albo spółce zarządzającej, która zarządza funduszem podstawowym i prowadzi jego sprawy, regulaminu zarządzania ryzykiem w funduszu i raportu z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem;

4) szczegółowe określenie zakresu informacji o naruszeniach przez fundusz podstawowy przepisów prawa, statutu lub umowy, które są udostępniane przez fundusz podstawowy funduszowi powiązanemu, oraz sposób i termin udostępnienia tych informacji;

5) w przypadku gdy fundusz powiązany zawiera transakcje mające za przedmiot instrumenty pochodne do celów zabezpieczenia - sposób i termin udostępnienia przez fundusz podstawowy funduszowi powiązanemu informacji dotyczących ryzyka wynikającego z zawartych przez fundusz podstawowy transakcji mających za przedmiot instrumenty pochodne, tak aby umożliwić funduszowi powiązanemu wyznaczenie całkowitej ekspozycji;

6) sposób i termin powiadamiania przez fundusz podstawowy o proponowanych i dokonanych zmianach jego statutu, prospektu informacyjnego i kluczowych informacji dla inwestorów, jeśli te sposoby i terminy różnią się od standardowych uzgodnień dotyczących powiadamiania uczestników określonych w statucie lub prospekcie informacyjnym funduszu podstawowego;

7) sposób i termin powiadamiania przez fundusz podstawowy o planowanej lub proponowanej likwidacji, połączeniu lub podziale;

8) sposób i termin powiadamiania przez dany fundusz o tym, że przestał lub przestanie spełniać warunki uprawniające go do posiadania statusu - odpowiednio - funduszu powiązanego lub funduszu podstawowego;

9) sposób i termin powiadamiania przez towarzystwo albo spółkę zarządzającą, która zarządza funduszem i prowadzi jego sprawy, o zamiarze dokonania zmiany towarzystwa zarządzającego funduszem lub spółki zarządzającej, która zarządza funduszem i prowadzi jego sprawy, depozytariusza, podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych lub podmiotu, któremu zlecono zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub powierzono funkcję zarządzania ryzykiem w towarzystwie albo spółce zarządzającej, która zarządza funduszem i prowadzi jego sprawy;

10) sposób i termin powiadamiania o innych zdarzeniach mających wpływ na współpracę pomiędzy funduszami, do których przekazywania zobowiązał się fundusz podstawowy.