§ 2

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie – rozumie się przez to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

2) funduszu – rozumie się przez to fundusz inwestycyjny otwarty lub specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty;

3) funduszu powiązanym – rozumie się przez to fundusz inwestycyjny otwarty prowadzący działalność jako fundusz powiązany lub specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty utworzony jako fundusz powiązany;

4) usługach dodatkowych – rozumie się przez to usługi świadczone przez podmiot prowadzący działalność maklerską na rzecz funduszu, pozostające w bezpośrednim związku z korzystaniem przez fundusz z pośrednictwa tego podmiotu w obrocie papierami wartościowymi, instrumentami rynku pieniężnego lub instrumentami pochodnymi, obejmujące w szczególności:

a) sporządzanie analiz lub rekomendacji,

b) dostarczanie informacji o cenach, kursach lub wartościach,

c) oferowanie dostępu do elektronicznych systemów transakcyjnych lub elektronicznych systemów potwierdzeń zawarcia transakcji,

d) udostępnianie sprzętu komputerowego służącego do korzystania z usług, o których mowa w lit. a–c,

e) udostępnianie wydzielonych linii telefonicznych

– jeżeli usługi te są świadczone w ramach opłaty za pośrednictwo podmiotu prowadzącego działalność maklerską w obrocie papierami wartościowymi, instrumentami rynku pieniężnego lub instrumentami pochodnymi, a wykonywanie takich usług wynika z umowy o pośrednictwo;

5) agencie transferowym – rozumie się przez to podmiot prowadzący na zlecenie funduszu rejestr uczestników funduszu;

6) wskaźniku zysku do ryzyka funduszu – rozumie się przez to wskaźnik, o którym mowa w art. 220a ust. 1 pkt 5 ustawy, wyliczany dla funduszu, a w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami – odrębnie dla każdego z wydzielonych subfunduszy;

Na dzień ogłoszenia obwieszczenia w Dzienniku Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej działem administracji rządowej – instytucje finansowe kieruje Minister Finansów, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 grudnia 2023 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 2710).

Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz. Urz. UE L 302 z 17.11.2009, str. 32, z późn. zm.).

7) metodzie wartości zagrożonej (VaR) – rozumie się przez to metodę służącą do szacowania ryzyka rynkowego funduszu rozumianego jako możliwość poniesienia przez fundusz strat wynikających z wahań wartości rynkowych pozycji wchodzących w skład aktywów funduszu, objętego modelem wartości zagrożonej;

8) indeksie odniesienia – rozumie się przez to określone aktywa finansowe, wskaźniki lub portfele referencyjne.