§ 1

Rozporządzenie określa wzór wniosku o wpis:

1) na listę maklerów papierów wartościowych składanego przez osobę:

a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych - stanowiący załącznik nr 1 do rozporządzenia,

b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia,

c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej - stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia,

d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia;

2) na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę:

a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego - stanowiący załącznik nr 5 do rozporządzenia,

b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na doradcę inwestycyjnego poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 6 do rozporządzenia,

c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej - stanowiący załącznik nr 7 do rozporządzenia,

d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 8 do rozporządzenia.