§ 2

1. Sprawozdanie z działalności brokerskiej obejmuje:

1) podstawowe dane brokera;

2) informacje o wykonywanej działalności brokerskiej;

3) podstawowe informacje finansowe.

2. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe dane brokera obejmuje:

1) w przypadku brokera będącego osobą fizyczną:

a) dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, zwanej dalej „ustawą”,

b) adres do korespondencji,

c) informację o liczbie osób zatrudnionych,

d) wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy,

e) wykaz pracowników brokera, niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy;

2) w przypadku brokera będącego osobą prawną:

a) dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,

b) adres do korespondencji,

c) dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy, oraz informacje o pełnionej funkcji,

d) tożsamość akcjonariuszy lub udziałowców brokera, obejmującą:

e) wysokość akcji lub udziałów posiadanych przez akcjonariuszy lub udziałowców brokera,

f) tożsamość osób mających bliskie powiązania z brokerem, o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 3 ustawy, obejmującą:

g) dane, o których mowa w pkt 1 lit. c-e.

3. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca informacje o wykonywanej działalności brokerskiej obejmuje:

1) podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;

2) informację, czy umowa ubezpieczenia obejmuje ochroną ubezpieczeniową inne podmioty wykonujące działalność brokerską;

3) informację o roszczeniach z umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;

4) informację o zleceniu czynności brokerskich wymagających specjalistycznej wiedzy innym podmiotom;

5) informację o współpracy z innymi podmiotami wykonującymi działalność brokerską;

6) w przypadku brokera ubezpieczeniowego informacje o skargach na wykonywaną działalność brokerską oraz o reklamacjach związanych z wykonywaną działalnością brokerską;

7) informację, czy osoby, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, odbyły szkolenie;

8) informację o wykonywaniu działalności gospodarczej innej niż działalność brokerska oraz o charakterze wykonywanej działalności;

9) w przypadku brokera będącego osobą prawną, także informacje o zaangażowaniu osób wchodzących w skład zarządu w innych podmiotach wykonujących działalność w zakresie pośrednictwa finansowego lub działalność brokerską.

4. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe informacje finansowe obejmuje:

1) w przypadku brokera ubezpieczeniowego:

a) dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej, w tym przychodach z tytułu prowizji brokera,

b) dane o składce ulokowanej w zakładach ubezpieczeń i prowizji brokera,

c) dane o liczbie umów zawartych przez poszczególne zakłady ubezpieczeń za pośrednictwem brokera,

d) ocenę współpracy z zakładami ubezpieczeń;

2) w przypadku brokera reasekuracyjnego:

a) dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej,

b) wykaz umów reasekuracji zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera,

c) wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera.