Art. 1

W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi wprowadza się następujące zmiany:

1) w art. 2:

a) po pkt 2k dodaje się pkt 2l w brzmieniu:

2l) rozporządzeniu 1286/2014 - rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1286/2014 z dnia 26 listopada 2014 r. w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych (PRIIP) ;

b) po pkt 13b dodaje się pkt 13c w brzmieniu:

13c) inwestorze indywidualnym - rozumie się przez to inwestora indywidualnego, o którym mowa w art. 4 pkt 6 rozporządzenia 1286/2014;

c) po pkt 42c dodaje się pkt 42d w brzmieniu:

42d) kluczowych informacjach - rozumie się przez to dokument zawierający kluczowe informacje, o którym mowa w art. 1 rozporządzenia 1286/2014, który zawiera informacje dotyczące detalicznego produktu zbiorowego inwestowania, o którym mowa w art. 4 pkt 1 rozporządzenia 1286/2014;

2) w art. 22 w ust. 1 pkt 10 otrzymuje brzmienie:

10) prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz:

a) kluczowe informacje i oświadczenie towarzystwa o sporządzaniu kluczowych informacji w celu ich udostępniania inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni - w przypadku udostępniania kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b) kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

c) kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

3) w art. 27 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

2. Przy prowadzeniu zapisów na jednostki uczestnictwa towarzystwo udostępnia bezpłatnie prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz:

1) kluczowe informacje - inwestorom indywidualnym, a w przypadku gdy towarzystwo przekazało Komisji oświadczenie o sporządzaniu kluczowych informacji w celu ich udostępniania inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni - również inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni;

2) kluczowe informacje dla inwestorów - inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, w przypadku gdy towarzystwo nie przekazało Komisji oświadczenia o sporządzaniu kluczowych informacji w celu ich udostępniania inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni.

4) w art. 146 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) prospekt informacyjny oraz kluczowe informacje lub kluczowe informacje dla inwestorów albo prospekt oraz informacje dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego,

5) w art. 169b:

a) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) prospekt informacyjny funduszu podstawowego oraz:

a) kluczowe informacje funduszu podstawowego - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b) kluczowe informacje funduszu podstawowego i kluczowe informacje dla inwestorów funduszu podstawowego - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

c) kluczowe informacje dla inwestorów funduszu podstawowego - w przypadku zbywania przez ten fundusz jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

b) w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego i funduszu podstawowego oraz:

a) w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego:

b) w przypadku funduszu podstawowego:

6) w art. 169d w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) kluczowe informacje tego funduszu i funduszu podstawowego, a w przypadku uczestników będących inwestorami innymi niż inwestorzy indywidualni - kluczowe informacje dla inwestorów funduszu inwestycyjnego otwartego i kluczowe informacje dla inwestorów funduszu podstawowego, jeżeli fundusze te udostępniają kluczowe informacje dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni;

7) w art. 169p:

a) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) zmiany prospektu informacyjnego funduszu powiązanego i prospekt informacyjny nowego funduszu podstawowego oraz:

a) w przypadku funduszu powiązanego - zmiany:

b) w przypadku nowego funduszu podstawowego:

b) w ust. 7 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) kluczowe informacje funduszu powiązanego i nowego funduszu podstawowego, a w przypadku uczestników będących inwestorami innymi niż inwestorzy indywidualni - kluczowe informacje dla inwestorów funduszu powiązanego i kluczowe informacje dla inwestorów nowego funduszu podstawowego, jeżeli fundusze te udostępniają kluczowe informacje dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni;

8) w art. 169s:

a) w ust. 2 pkt 3 otrzymuje brzmienie:

3) zmiany prospektu informacyjnego oraz zmiany:

a) kluczowych informacji - w przypadku udostępniania przez fundusz powiązany kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b) kluczowych informacji i kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez fundusz powiązany kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

c) kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku zbywania przez fundusz powiązany jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów.

b) w ust. 7 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) kluczowe informacje tego funduszu, a w przypadku uczestników będących inwestorami innymi niż inwestorzy indywidualni - kluczowe informacje dla inwestorów tego funduszu, jeżeli fundusz ten udostępnia kluczowe informacje dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni;

9) w art. 169w w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

2) zmiany prospektu informacyjnego funduszu powiązanego, jeżeli jest konieczna jego zmiana, i prospekt informacyjny funduszu, który ma być funduszem podstawowym, oraz:

a) w przypadku funduszu powiązanego - zmiany:

b) w przypadku funduszu podstawowego:

10) w art. 175:

a) w ust. 1 wyrazy „lub kluczowych informacji dla inwestorów” zastępuje się wyrazami „, kluczowych informacji ani kluczowych informacji dla inwestorów”,

b) w ust. 3 wyrazy „w kluczowych informacjach dla inwestorów” zastępuje się wyrazami „w kluczowych informacjach, a w przypadku gdy fundusz powiązany udostępnia kluczowe informacje dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni - w kluczowych informacjach dla inwestorów,”;

11) w art. 204 w ust. 3 w pkt 6 wyrazy „kluczowych informacji dla inwestorów funduszu przejmującego” zastępuje się wyrazami „kluczowych informacji funduszu przejmującego, a w przypadku dokumentu informacyjnego udostępnianego inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, którym fundusz przejmujący udostępnia kluczowe informacje dla inwestorów - kopie kluczowych informacji dla inwestorów”;

12) w art. 208a ust. 2 otrzymuje brzmienie:

2. Do wniosku, o którym mowa w ust. 1, załącza się statuty, prospekty informacyjne funduszy biorących udział w połączeniu oraz:

1) kluczowe informacje - w przypadku udostępniania przez fundusze biorące udział w połączeniu kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

2) kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez fundusze biorące udział w połączeniu kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

3) kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania przez fundusze biorące udział w połączeniu jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów.

13) w art. 208zd w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie:

3) w przypadku połączenia transgranicznego przez utworzenie funduszu zagranicznego:

a) statut, prospekt informacyjny funduszu przejmującego oraz:

b) wskazanie wartości początkowej tytułu uczestnictwa funduszu przejmującego - w przypadku gdy przewiduje to prawo państwa macierzystego tego funduszu.

14) w art. 208ze w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

1) na połączenie transgraniczne przez przejęcie funduszu krajowego oraz przez utworzenie funduszu zagranicznego załącza się dodatkowo:

a) statut,

b) prospekt informacyjny funduszu przejmującego,

c) następujące dokumenty:

15) w art. 208zzc pkt 3 otrzymuje brzmienie:

3) statut, prospekt informacyjny funduszu przejmującego oraz:

a) kluczowe informacje - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b) kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

c) kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania przez ten fundusz jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów.

16) w art. 219 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

1. Fundusz inwestycyjny otwarty oraz specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty mają obowiązek publikowania na stronach internetowych wskazanych w statucie funduszu:

1) prospektów informacyjnych oraz:

a) kluczowych informacji - w przypadku udostępniania przez te fundusze kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b) kluczowych informacji i kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez te fundusze kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

c) kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku zbywania przez te fundusze jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

2) rocznych i półrocznych sprawozdań finansowych, w tym połączonych sprawozdań funduszy z wydzielonymi subfunduszami i sprawozdań jednostkowych subfunduszy.

17) w art. 220a ust. 7 otrzymuje brzmienie:

7. Towarzystwo sporządza kluczowe informacje dla inwestorów specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego i udostępnia je na zasadach określonych dla funduszu inwestycyjnego otwartego.

18) po art. 220b dodaje się art. 220c w brzmieniu: