Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2024 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych
Rozdział 3 — Szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy
§ 24
Obowiązuje1. Firma inwestycyjna, z zastrzeżeniem przypadku, o którym mowa w art. 81a ust. 1 i 2 ustawy, wydziela w swojej strukturze funkcję zgodności z przepisami. W przypadku gdy uzasadnia to rodzaj i zakres prowadzonej działalności, funkcja zgodności z przepisami może być wykonywana w ramach stanowiska jednoosobowego.
2. Osoba kierująca funkcją zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) podlega bezpośrednio:
1) członkowi zarządu, któremu w odpowiednich regulacjach wewnętrznych firmy inwestycyjnej została przypisana taka kompetencja;
2) komplementariuszom lub wspólnikom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki - w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobowej;
3) osobie kierującej biurem maklerskim - w przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską.
3. Inspektor nadzoru sporządza sprawozdanie, o którym mowa w art. 25 ust. 2 rozporządzenia 2017/565, w zakresie, o którym mowa w art. 22 rozporządzenia 2017/565, za rok kalendarzowy w terminie do 30 kwietnia następnego roku.
4. Inspektor nadzoru przekazuje sprawozdania, o których mowa odpowiednio w art. 22 ust. 3 lit. c oraz art. 25 ust. 2 rozporządzenia 2017/565, w zakresie, o którym mowa w art. 22 rozporządzenia 2017/565, równocześnie:
1) członkowi zarządu banku nadzorującemu prowadzenie działalności maklerskiej, osobie kierującej biurem maklerskim oraz radzie nadzorczej - w przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską;
2) zarządowi i radzie nadzorczej - w przypadku domu maklerskiego w formie spółki akcyjnej albo spółki z ograniczoną odpowiedzialnością;
3) komplementariuszom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki, oraz radzie nadzorczej - w przypadku domu maklerskiego w formie spółki komandytowo-akcyjnej;
4) komplementariuszom albo wspólnikom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki - w przypadku domu maklerskiego w formie spółki komandytowej, spółki partnerskiej albo spółki jawnej.
5. Przepisów ust. 1- 4 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst ogłoszony w dzienniku urzędowym.