Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2024 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych
Rozdział 3 — Szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy
§ 28
ObowiązujeBrzmienie według tekstu ogłoszonego Dz.U. 2024 poz. 1423 z 27 września 2024. Późniejszych zmian tego aktu nie znamy.
1. Firma inwestycyjna zapewnia osobom zaangażowanym zapoznanie się z regulaminami i procedurami wdrożonymi przez firmę inwestycyjną obowiązującymi w stosunku do tych osób w związku z wykonywanymi przez nie czynnościami lub pełnionymi funkcjami.
2. Firma inwestycyjna prowadzi książkę procedur zawierającą procedury i regulaminy obowiązujące w tej firmie inwestycyjnej, związane z prowadzoną działalnością maklerską oraz inną działalnością, której wykonywanie jest uzależnione od posiadania statusu firmy inwestycyjnej. W przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską książka procedur zawiera procedury i regulaminy związane z tą działalnością.
3. Książka procedur, o której mowa w ust. 2, może być prowadzona w postaci elektronicznej.
4. Przepisów ust. 1-3 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
Jak powołać ten przepis
§ 28 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2024 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych (Dz. U. z 2024 r. poz. 1423)
Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst ogłoszony w dzienniku urzędowym.