§ 65

Dom maklerski, w celu przeprowadzenia oceny odpowiedniości, gromadzi i weryfikuje dokumenty dotyczące osoby objętej oceną:

1) oświadczenie zawierające dane osobowe osoby objętej oceną obejmujące imię i nazwisko, datę i miejsce urodzenia, miejsce i adres zamieszkania, numer PESEL, a w przypadku jego braku - serię i numer paszportu lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość;

2) życiorys, dokumenty poświadczające wykształcenie, kwalifikacje i doświadczenie zawodowe;

3) wypis z Krajowego Rejestru Karnego wydany nie później niż 3 miesiące przed dniem dokonywania oceny, a w przypadku osoby, która w okresie 10 lat poprzedzających ten dzień miała miejsce zamieszkania poza Rzecząpospolitą Polską - wypisy wydane przez Krajowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których osoba ta miała miejsce zamieszkania w tym okresie;

4) oświadczenie o zakończonych ukaraniem postępowaniach administracyjnych i dyscyplinarnych;

5) oświadczenie o zakończonych postępowaniach sądowych w sprawach gospodarczych, postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym, a także informacje o zakończonych postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym prowadzonych przeciwko podmiotowi, w którym osoba objęta oceną pełni lub pełniła funkcję w organie zarządzającym lub nadzorczo-kontrolnym;

6) oświadczenia o toczących się postępowaniach:

a) karnych o przestępstwo umyślne prowadzonych przeciwko osobie objętej oceną, z wyłączeniem przestępstw ściganych z oskarżenia prywatnego, lub postępowaniach w sprawie o przestępstwo skarbowe, w tym związanych z odpowiedzialnością, o której mowa w przepisach o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary,

b) dyscyplinarnych i administracyjnych prowadzonych przeciwko osobie objętej oceną o nałożenie kary lub innej sankcji administracyjnej,

c) sądowych w sprawach gospodarczych prowadzonych przeciwko osobie objętej oceną, postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem restrukturyzacyjnym, a także postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem restrukturyzacyjnym prowadzonych przeciwko podmiotowi, w którym osoba objęta oceną pełni lub pełniła funkcję w organie zarządzającym lub nadzorczo-kontrolnym;

7) oświadczenie o przypadkach odmowy uzyskania lub cofnięcia jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z wykonywaną lub planowaną działalnością albo pełnieniem funkcji na rynku finansowym, z podaniem przyczyn;

8) oświadczenie o przypadkach ustania z inicjatywy pracodawcy lub zleceniodawcy zatrudnienia w jakiejkolwiek formie w instytucji wykonującej działalność na rynku finansowym, z podaniem przyczyn;

9) zaświadczenie właściwych organów podatkowych o niezaleganiu w podatkach lub stwierdzające stan zaległości oraz zaświadczenie wydane przez właściwą instytucję ubezpieczeń społecznych o niezaleganiu w opłacaniu składek na ubezpieczenia społeczne, a w przypadku braku możliwości otrzymania zaświadczenia - oświadczenie stwierdzające tę okoliczność;

10) oświadczenie zawierające firmy spółek kapitałowych i osobowych, w których osoba objęta oceną była lub jest członkiem organów administracyjnych, zarządzających lub nadzorczych, prokurentem albo wspólnikiem lub akcjonariuszem;

11) oświadczenie zawierające nazwy organizacji, których głównym celem działalności nie są cele zarobkowe, w których osoba objęta oceną była lub jest członkiem organów administracyjnych, zarządzających lub nadzorczych albo prokurentem;

12) oświadczenie o pozostałych pełnionych, na dzień złożenia oświadczenia, funkcjach w innych podmiotach lub prowadzonej działalności zawodowej, istotnych ze względu na zaangażowanie pod względem ilości poświęcanego czasu;

13) opis obowiązków pełnionych w ramach funkcji, o których mowa w pkt 10-12;

14) wypis z rejestru ewidencji działalności gospodarczej albo innego odpowiedniego rejestru potwierdzającego prowadzenie działalności gospodarczej;

15) zobowiązanie do poświęcenia określonej ilości czasu na wypełnianie zadań związanych z pełnioną funkcją w domu maklerskim oraz oświadczenie, że w razie wzmożonej aktywności domu maklerskiego osoba objęta oceną będzie mogła przeznaczyć dodatkowy czas na wypełnianie obowiązków w ramach sprawowanej funkcji.