I UK 63/15

Sygn. akt I UK 63/15

WYROK

W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Dnia 3 lutego 2016 r.

Sąd Najwyższy w składzie:

SSN Zbigniew Hajn (przewodniczący, sprawozdawca)

SSN Halina Kiryło

SSN Zbigniew Myszka

w sprawie z odwołania P. M.

przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych Oddziałowi w T.

o zwrot nienależnie pobranego świadczenia,

po rozpoznaniu na posiedzeniu niejawnym w Izbie Pracy, Ubezpieczeń

Społecznych i Spraw Publicznych w dniu 3 lutego 2016 r.,

skargi kasacyjnej ubezpieczonej od wyroku Sądu Apelacyjnego

z dnia 29 października 2014 r.,

oddala skargę kasacyjną.

UZASADNIENIE

Sąd Okręgowy w T. wyrokiem z 15 stycznia 2014 r. oddalił odwołanie

wnioskodawczyni P. M. od decyzji Zakładu Ubezpieczeń Społecznych Oddziału w

T. z 16 sierpnia 2013 r., stwierdzającej, że wnioskodawczyni jest zobowiązania do

zwrotu 23.175,89 zł jako nienależnie pobranego świadczenia za okres od 1 sierpnia

2010 r. do 31 lipca 2013 r.

2

Wyrokiem zaskarżonym rozpoznawaną skargą kasacyjną Sąd Apelacyjny

oddalił apelację ubezpieczonej od powyższego wyroku Sądu pierwszej instancji.

Jak wynika z ustaleń faktycznych przyjętych w podstawie tego wyroku, P. M.

ur. 23 czerwca 1980 r., na podstawie decyzji organu rentowego z 14 października

2003 r. pobierała od 1 października 2003 r. rentę socjalną. Decyzja ta, podobnie jak

kolejna kierowana do ubezpieczonej decyzja ZUS z 12 grudnia 2003 r., zawierała

stosowne pouczenia. Sąd Apelacyjny stwierdził, że pouczenie zostało

zamieszczone na odwrocie decyzji z 14 października 2003 r. - przyznającej

świadczenie, jak również decyzji z 12 grudnia 2003 r. - przeliczającej świadczenie.

Pouczenie to w dostatecznie jasny i precyzyjny sposób wskazywało, jakie

okoliczności powodują ustanie i zawieszenie świadczenia rentowego. Wprawdzie w

treści pouczenia wymieniono rozmaite okoliczności powodujące ustanie prawa do

świadczenia lub jego zawieszenie, jednak okoliczności te zostały zdefiniowane w

sposób czytelny, wyraźny i niepowodujący trudności z przypisaniem ich do

konkretnej sytuacji faktycznej. Mianowicie, punkt III pouczenia zawierał wskazanie

obowiązku zwrotu nienależnie pobranych świadczeń, punkt IV poz. 2 dotyczył

zasady wynikającej z art. 7 ust. 1 ustawy o rencie socjalnej, że renta socjalna nie

przysługuje osobie uprawnionej do renty z tytułu niezdolności do pracy, zaś w

punkcie VI mowa była o obowiązku poinformowania ZUS, między innymi o fakcie

nabycia uprawnień między innymi do renty przyznanej przez inny organ

emerytalno-rentowy. Ponadto w punkcie III przedmiotowe pouczenie zawierało

również ustawową definicję świadczenia nienależnie pobranego. Identyczne

pouczenia zawarte zostały w decyzji organu rentowego z 12 grudnia 2003 r.

Decyzją z 31 lipca 2013 r. organ rentowy, wstrzymał ubezpieczonej wypłatę renty

socjalnej od 1 sierpnia 2013 r., tj. od miesiąca ujawnienia, że ma ona uprawnienie

do renty rolniczej w KRUS, którą pobierała od 23 kwietnia 2008 r. Kolejną decyzją z

16 sierpnia 2013 r. organ rentowy zobowiązał ubezpieczoną do zwrotu nienależnie

pobranego świadczenia z tytułu renty socjalnej za okres od 1 sierpnia 2010 r. do 31

lipca 2013 r. w kwocie 23 175,89 zł z powodu jednoczesnego pobierania renty

rolniczej w KRUS.

W skardze kasacyjnej skarżąca nie kwestionuje powyższych ustaleń i nie

zarzuca naruszenia przepisów postępowania. Skarga opiera się na zarzucie

3

naruszenia prawa materialnego, a mianowicie art. 138 ust. 2 pkt 1 ustawy

emerytalnej. Skarżąca twierdzi, że nie został spełniony warunek pouczenia

ubezpieczonego o okolicznościach powodujących wstrzymanie lub utratę prawa do

przyznanej renty socjalnej, ponieważ kolejne decyzje w przedmiocie tego

świadczenia, nie zawierały jasnego, konkretnego i wyczerpującego pouczenia.

Wymieniła przy tym następujące decyzje: o przyznaniu i wypłacie dodatku

pieniężnego z 17 sierpnia 2005 r., o podwyższeniu renty z 14 marca 2006r., o

ustaleniu wysokości renty socjalnej na dzień 31 marca 2007 r. i przyznaniu

jednorazowej kwoty w wysokości 420,00 zł z 13 kwietnia 2007 r., o podwyższeniu

renty z 12 marca 2008 r., o podwyższeniu renty z 12 marca 2009 r., o

podwyższeniu renty z 2010r., o podwyższeniu renty z 11 marca 2011 r. Zdaniem

skarżącej, ustalenia językowe wynikające z treści art. 138 ust. 2 pkt 1 ustawy

emerytalnej, dokonane przy zastosowaniu reguł semantycznych i składniowych nie

przesądzają, czy spoczywający na organie rentowym obowiązek pouczenia

świadczeniobiorcy dotyczy wyłącznie pierwszej decyzji organu rentowego

ustalającej prawo do świadczenia, czy również innych decyzji w przedmiocie

świadczenia, w tym wydawanej corocznie decyzji waloryzującej świadczenie

(decyzji o podwyższeniu renty). Dlatego należy dokonać wykładni tego przepisu w

szerszym kontekście sytemu prawa, do którego przepis ten należy, tj. prawa

administracyjnego, a zwłaszcza wyprowadzić wnioski z systemowo powiązanego z

nim art. 9 k.p.a., który nakłada na organy administracji publicznej obowiązek

należytego i wyczerpującego informowania stron o okolicznościach faktycznych i

prawnych, które mogą mieć wpływ na ustalenie ich praw i obowiązków będących

przedmiotem postępowania administracyjnego. Dalej skarżąca twierdzi, że ratio

legis obowiązku pouczenia strony lub innej osoby uczestniczącej w postępowaniu

(art. 9 k.p.a.) jest zapewnienie, aby nie ponosiły one szkody z powodu

nieznajomości prawa. Dlatego art. 138 ust. 2 pkt 1 ustawy o emeryturach i rentach

z FUS wykładać należy w sposób prowadzący do najpełniejszego zabezpieczenia

interesów świadczeniobiorcy. Organ rentowy, jako wypłacający świadczenie jest

zobowiązany do wydania decyzji w każdej sytuacji, w której przewidują to przepisy

prawa (a więc również decyzji waloryzującej świadczenie) i w każdej z tych decyzji

powinien zamieścić stosowne pełne pouczenie, odpowiadające treści wydanej

4

decyzji, bez względu na to, czy jest to pierwsza decyzja, czy kolejna. Pomiędzy

wydaniem kolejnych decyzji może zdarzyć się, że zmianie ulegną przepisy i w

konsekwencji spowodują zmianę sytuacji uprawnionego. Poza tym, żaden przepis

nie nakłada na osobę pobierającą świadczenie obowiązku gromadzenia i

przechowywania wszystkich decyzji wydanych przez organ rentowy po to, aby

cofać się do zawartych tam pouczeń. Z tych względów, zdaniem ubezpieczonej, w

zaskarżonym wyroku Sąd drugiej instancji dokonał błędnej wykładni art. 138 ust. 2

pkt 1 stwierdzając, że udzielenie jej jednorazowego, skutecznego pouczenia o

okolicznościach powodujących obowiązek zwrotu nienależnie pobranych

świadczeń, w sytuacji gdy stan prawny nie uległ zmianie, jest wystarczające dla

ziszczenia się przesłanki z powołanego przepisu. Sąd drugiej instancji oparł się

wyłącznie na literalnym brzmieniu interpretowanego przepisu, bez ustalenia jego

znaczenia i zakresu w ramach systemu prawa administracyjnego - prawa

ubezpieczeń społecznych oraz w oderwaniu od celu i funkcji jaką ten przepis pełni.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje:

Podniesione zarzuty są nieuzasadnione, a wspierająca je argumentacja

nieprzekonująca. Zgodnie z art. 138 ust. 1 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o

emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych (w dacie decyzji

jednolity tekst: Dz.U. 2009 Nr 153, poz. 1227 ze zm.), osoba, która nienależnie

pobrała świadczenia, jest obowiązana do ich zwrotu. Stosownie do ust. 2 pkt 1 tego

artykułu, za nienależnie pobrane świadczenia w rozumieniu ust. 1 uważa się

świadczenia wypłacone mimo zaistnienia okoliczności powodujących ustanie lub

zawieszenie prawa do świadczeń albo wstrzymanie wypłaty świadczeń w całości

lub w części, jeżeli osoba pobierająca świadczenia była pouczona o braku prawa

do ich pobierania. Zwrot „była pouczona o braku prawa” nie może być rozumiany

dosłownie; chodzi tu o klasyczne pouczenie, w którym organ rentowy informuje

ubezpieczonego, że utraci prawo do świadczenia, gdy wystąpią okoliczności, które

zgodnie z przepisami prawa spowodują utratę tego prawa (wyrok Sądu

Najwyższego z dnia 28 czerwca 2005 r., III UK 63/05). Pouczenie musi być na tyle

zrozumiałe, by pobierający świadczenie mógł odnieść je do swojej sytuacji, jednak

5

nie musi odnosić się do indywidualnie pobierającego świadczenie, gdyż nie da się

przewidzieć, które z okoliczności wystąpią u konkretnego świadczeniobiorcy (wyrok

Sądu Najwyższego z dnia 11 stycznia 2005 r., I UK 136/04, OSNP 2005 nr 16, poz.

252). Pouczenie może polegać na przytoczeniu przepisów określających te

okoliczności, ale musi być na tyle zrozumiałe, aby ubezpieczony mógł je odnieść do

własnej sytuacji (wyroki Sądu Najwyższego z: 14 marca 2006 r., I UK 161/05,

OSNP 2007 nr 5-6, poz. 78; 10 czerwca 2008 r., I UK 394/07, LEX nr 494135; 25

czerwca 2010 r., II UK 66/10, LEX nr 619642). Zważywszy na funkcję, jaką

pouczenie odgrywa w normatywnej konstrukcji nienależnie pobranego świadczenia,

warunkiem uznania, że ubezpieczony pobrał takie nienależne świadczenie jest

ustalenie przez sąd, że pobierający świadczenia wiedział (został pouczony)

„o braku prawa do ich pobierania” (wyroku Sądu Najwyższego z dnia 4 września

2007 r., I UK 90/07, OSNP 2008 nr 19-20, poz. 301).

Sąd Apelacyjny prawidłowo zinterpretował ten przepis, wskazując, że

pouczenie udzielane przez organ rentowy ubezpieczonemu ma być na tyle

zrozumiałe, by pobierający świadczenie mógł odnieść je do swojej sytuacji.

Następnie Sąd odwoławczy, stwierdził, że P. M. została prawidłowo pouczona o

okolicznościach, których wystąpienie w czasie pobierania świadczenia powoduje

utratę prawa do świadczeń. Stosowne pouczenie zostało zamieszczone na

odwrocie decyzji z 14 października 2003 r. - przyznającej świadczenie, jak również

decyzji z 12 grudnia 2003 r. - przeliczającej świadczenie. Sąd odwoławczy ustalił,

że pouczenie to w dostatecznie jasny i precyzyjny sposób wskazywało na to, jakie

okoliczności powodują ustanie, zawieszenie świadczenia rentowego. Wprawdzie w

treści pouczenia wymieniono rozmaite okoliczności skutkujące ustaniem prawa do

świadczenia lub jego zawieszeniem, jednak okoliczności te zostały zdefiniowane w

sposób czytelny, wyraźny i niepowodujący trudności z przypisaniem ich do

konkretnej sytuacji faktycznej. Skarżąca nie kwestionuje, że pouczenie zawarte w

decyzji z 14 października 2003 r. było zrozumiałe. Nie przeczy też twierdzeniu Sądu

Apelacyjnego, że w późniejszym czasie nie nastąpiły zmiany prawa, które

uzasadniałyby ponowne pouczenie. Twierdzi jedynie, powołując się na wyrok Sądu

Apelacyjnego w Katowicach z 4 lutego 2003 r., sygn. akt I AUa 207/02, że organ

rentowy powinien takie pouczenie (a więc dotyczące okoliczności powodujących

6

utratę prawa do renty socjalnej) zamieszczać w każdej kolejnej decyzji dotyczącej

tej renty, ponieważ żaden przepis nie przewiduje, aby osoba pobierająca

świadczenie była zobligowana do gromadzenia i przechowywania wszystkich

decyzji wydanych przez organ rentowy po to, aby cofać się do zawartych tam

pouczeń. Pogląd ten nie jest słuszny. Należy bowiem przyjąć, że organ rentowy ma

obowiązek pouczyć ubezpieczonego o okolicznościach, których wystąpienie w

czasie pobierania świadczenia powoduje utratę prawa do świadczeń, gdy wydaje

decyzję przyznającą świadczenie. Nie ma takiego obowiązku przy wydawaniu

kolejnych decyzji dotyczących przyznanego już świadczenia (np. dotyczących jego

waloryzacji), chyba że zaszły zmiany prawa wpływające na prawo ubezpieczonego

przyznane wcześniejszą decyzją lub gdyby treść tych decyzji może wywołać

wątpliwości co przesłanek nabycia lub posiadania prawa do świadczenia. Z kolei

przechowywanie dokumentów dotyczących świadczeń z ubezpieczenia

społecznego wynika ze zwykłej przezorności i dbałości ubezpieczonego o swoje

interesy i nie potrzeba specjalnego przepisu nakazującego przechowywanie

dokumentów, aby skutkami braku tej przezorności i dbałości obciążyć

ubezpieczonego. Jak wynika z ustaleń faktycznych przyjętych w sprawie, kolejne

decyzje organu rentowego, odnoszące się do renty socjalnej przyznanej skarżącej,

dotyczyły zmian wysokości renty, a nie nabycia prawa do tego świadczenia. Treść

pouczenia odpowiadała ich treści. Obowiązek pouczenia co do przesłanek utraty

prawa do renty mógłby zatem powstać, gdyby treść tych decyzji mogła wywołać

wątpliwości co do tych przesłanek. Skarżąca jednak tego nie twierdzi. Powołuje się

jedynie na abstrakcyjnie motywowane prawo do każdorazowego pouczenia o

wszystkich kwestiach związanych z rentą. W konkluzji należy stwierdzić, że jeśli

sąd dokonał wykładni art. 138 ust. 2 pkt 1 ustawy emerytalnej w wyżej opisany

sposób i odniósł ją do prawidłowo ustalonego stanu faktycznego, w tym ustalenia,

że ubezpieczony miał świadomość okoliczności powodujących utratę przyznanego

prawa, to takie ustalenie może być podważone tylko stosownymi zarzutami

naruszenia przepisów postępowania. A takich zarzutów skarżąca nie sformułowała.

Wobec powyższego Sąd Najwyższy, na podstawie 39814

k.p.c., orzekł jak w

sentencji.

7

eb