II UKN 360/00

Wyrok z dnia 20 listopada 2001 r.

II UKN 360/00

Przed wejściem w życie ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i

rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych (Dz.U. Nr 162, poz. 1118 ze zm.)

nie było podstawy prawnej do ponownego obliczenia emerytury lub renty, jeżeli

emeryt (rencista) wskutek zawieszenia nie pobierał świadczenia od daty przy-

znania, a wskaźnik wysokości podstawy wymiaru ustalonej na nowo nie był

wyższy od poprzednio obliczonego (art. 332

ustawy z dnia 17 października 1991

r. o rewaloryzacji emerytur i rent, o zasadach ustalania emerytur i rent oraz o

zmianie niektórych ustaw (Dz.U. Nr 124, poz. 450 ze zm.).

Przewodniczący SSN Jerzy Kuźniar, Sędziowie SN: Krystyna Bednarczyk

(sprawozdawca), Andrzej Wróbel.

Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu w dniu 20 listopada 2001 r. sprawy z wniosku

Tadeusza W. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych-Oddziałowi w R. o

wysokość świadczeń, na skutek kasacji wnioskodawcy od wyroku Sądu Apelacyjne-

go w Katowicach z dnia 14 grudnia 1999 r. [...]

o d d a l i ł kasację.

U z a s a d n i e n i e

Decyzją z dnia 10 marca 1998 r. Zakład Ubezpieczeń Społecznych-Oddział w

K. podjął wypłatę emerytury górniczej wnioskodawcy Tadeuszowi W., przyznanej

decyzją z dnia 30 listopada 1995 r. i zawieszonej wobec uzyskiwania zarobków prze-

kraczających określony próg dochodowy. Kolejnymi decyzjami organ rentowy doko-

nał przeliczenia świadczenia wobec doliczenia dodatkowych okresów zatrudnienia.

Po rozpoznaniu wniosku z dnia 26 lutego 1998 r. organ rentowy decyzją z dnia 24

kwietnia 1998 r. przyznał wnioskodawcy prawo do renty z tytułu choroby zawodowej i

ustalił świadczenie w wysokości 60% zwaloryzowanej podstawy wymiaru, którą sta-

2

nowiły zarobki wskazane do ustalenia podstawy wymiaru emerytury. Następnymi

decyzjami organ rentowy dokonał waloryzacji tego świadczenia.

Wszystkie te decyzje zaskarżył odwołaniami wnioskodawca żądając obliczenia

świadczeń z zastosowaniem kwoty bazowej obowiązującej w dacie podjęcia ich wy-

płaty.

Wyrokiem z dnia 28 kwietnia 1999 r. [...] Sąd Okręgowy-Sąd Pracy i Ubezpie-

czeń Społecznych w Katowicach oddalił odwołanie. Sąd uznał, że ustalenie świad-

czeń po raz pierwszy było prawidłowe. Podstawa wymiaru emerytury została ustalo-

na zgodnie z zasadami określonymi w art. 7 ust. 9 ustawy z dnia 17 października

1991 r. o rewaloryzacji emerytur i rent, o zasadach ustalania emerytur i rent oraz o

zmianie niektórych ustaw (Dz.U. Nr 104, poz. 450 ze zm.). Przy wniosku o rentę z

tytułu choroby zawodowej wnioskodawca nie składał nowego wykazu zarobków za-

tem podstawa wymiaru została ustalona w oparciu o zarobki wskazane do ustalenia

prawa do emerytury. Później złożony wniosek dotyczył przeliczenia świadczeń eme-

rytalnych, a przedstawione zestawienie zarobków wykazuje niższy wskaźnik procen-

towy niż przyjęty do podstawy wymiaru. W takiej sytuacji przepis art. 332

powołanej

ustawy nie przewiduje ustalenia podstawy wymiaru świadczenia na nowo. Waloryza-

cja świadczeń została dokonana zgodnie z zasadami określonymi w ustawie z dnia

25 października 1996 r. o waloryzacji emerytur i rent oraz o zmianie niektórych ustaw

(Dz.U. Nr 136, poz. 636) przez podwyższenie świadczeń i ich podstawy wymiaru

wskaźnikami odpowiednimi do wzrostu cen towarów i usług.

Apelacja wnioskodawcy od tego wyroku została oddalona wyrokiem Sądu

Apelacyjnego-Sądu Pracy i Ubezpieczeń Społecznych w Katowicach z dnia 14 grud-

nia 1999 r. [...]. Sąd Apelacyjny uznał za prawidłową ocenę prawną dokonaną przez

Sąd pierwszej instancji i podniósł, że wnioskodawca nie kwestionuje w apelacji tego,

że świadczenia zostały obliczone zgodnie z przytoczonymi w uzasadnieniu wyroku

Sądu pierwszej instancji przepisami, lecz podważa słuszność tych przepisów uwa-

żając, że stwarzają one nierówności społeczne. Jednak ta okoliczność nie może

spowodować uwzględnienia apelacji.

Wyrok ten zaskarżył wnioskodawca i wskazując jako podstawę kasacji naru-

szenie prawa materialnego przez niewłaściwe zastosowanie art. 331

i 332

ustawy z

dnia 17 października 1991 r. o rewaloryzacji emerytur i rent, o zasadach ustalania

emerytur i rent oraz o zmianie niektórych ustaw, a także naruszenie Europejskiej

Konwencji Praw Człowieka i Podstawowych Wolności w połączeniu z art. 1 Protokołu

3

nr 1 do Konwencji i art. 2, 32 ust. 1 i 2 Konstytucji RP w związku z art. 91 ust. 1, 2 i 3

Konstytucji RP wniósł o zmianę zaskarżonego wyroku oraz poprzedzającego go wy-

roku Sądu pierwszej instancji przez ustalenie prawa do przeliczenia świadczenia od

podstawy wymiaru emerytury ustalonej od dochodu stanowiącego podstawę wymiaru

składek na ubezpieczenie społeczne w okresie kolejnych 9 lat kalendarzowych

wybranych z 18 lat kalendarzowych z zastosowaniem kwoty bazowej istniejącej w

dacie złożenia wniosku o wznowienie wypłaty świadczenia. W uzasadnieniu kasacji

wnioskodawca podniósł, że po złożeniu wniosku o emeryturę w 1995 r. nie zaprze-

stał wykonywania zatrudnienia i nie pobierał emerytury do dnia 30 stycznia 1998 r. W

takiej sytuacji świadczenie powinno być obliczone na nowo według kwoty bazowej

obowiązującej w dacie złożenia wniosku o podjęcie wypłaty, to jest 1 lutego 1998 r.

Taki pogląd wyraził Sąd Najwyższy w wyroku w sprawie II URN 31/94 (OSNAPiUS

1995 r. nr 3, poz. 38) i w postanowieniu z dnia 3 marca 1999 r. III ZP 1/99

(OSNAPiUS 999 r.nr 19, poz.620). W związku z kontynuowaniem zatrudnienia na-

stąpiła zmiana w prawie do świadczenia i w jego wysokości, ponieważ okres nowego

zatrudnienia nie istniał w chwili wydania decyzji. Stąd sporne decyzje, w których

ustalono emeryturę przyjmując za podstawę prawną rozstrzygnięcia przepis art. 331

ustawy rewaloryzacyjnej obarczone są błędem w sferze prawa. W przepisie tym jest

mowa o ponownym ustaleniu wysokości świadczenia i na jego podstawie dolicza się

okresy zatrudnienia, które istniały przed ustaleniem prawa do świadczeń, lecz z róż-

nych względów nie zostały uwzględnione. Nie ma on zastosowania do wnioskodaw-

cy, podobnie jak nie może mieć zastosowania przepis art. 332

tej ustawy. Wysokość

podstawy wymiaru emerytury i renty ustalić należy z zastosowaniem art. 7 ustawy

rewaloryzacyjnej z kolejnych 9 lat kalendarzowych wybranych przez wnioskodawcę z

ostatnich 18 lat kalendarzowych z uwzględnieniem kwoty bazowej istniejącej w dacie

złożenia wniosków do wyliczenia wysokości emerytury. Zaskarżonym wyrokiem Sąd

Apelacyjny doprowadził do nieuzasadnionego różnicowania, którego nic racjonalnie

nie uzasadnia, gdyż wnioskodawca jest w takiej samej sytuacji jak emeryt, który

złożył wniosek o przyznanie prawa do emerytury w lutym 1998 r.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje:

Przedstawione w kasacji zarzuty naruszenia prawa materialnego są niekonse-

kwentne. Twierdzi się bowiem, że przy ustalaniu wysokości emerytury i renty z tytułu

4

choroby zawodowej w związku ze złożeniem dokumentów stwierdzających dodatko-

we zatrudnienie nie mają zastosowania przepisy art. 331

i 332

ustawy z dnia 17 paź-

dziernika 1991 r. o rewaloryzacji emerytur i rent, o zasadach ustalania emerytur i rent

oraz o zmianie niektórych ustaw, a jednocześnie nie wskazuje się przepisu, na pod-

stawie którego powinna być zdaniem wnioskodawcy ustalona wysokość tych świad-

czeń. Powołany został jedynie przepis art. 7 tej ustawy, który reguluje zasady ustala-

nia podstawy wymiaru świadczeń. Można się tylko domyślać, że żądając ustalenia tej

podstawy na zasadach określonych w oparciu o zarobki z 9 lat kalendarzowych wy-

branych z ostatnich 18 miesięcy, mających zastosowanie do wniosków złożonych w

1998 r. (art. 7 ust. 1 pkt 5) wnioskodawca domaga się obliczenia emerytury na pod-

stawie art. 10, tak jakby wniosek o emeryturę złożony został po raz pierwszy w 1998

r. Wynika to także z zawartego w kasacji stwierdzenia, że wniosek o ustalenie świad-

czenia w związku z nowym okresem zatrudnienia i nowymi zarobkami nie może być

traktowany jako żądanie ponownego ustalenia prawa do świadczeń.

Stanowisko to jest nieuprawnione, bowiem w przypadku, gdy prawo do świad-

czeń zostało ustalone i nie ustało, decyzje w kwestii zmian w prawie lub wysokości

świadczeń zarówno na wniosek jak i z urzędu mogą być wydane tylko w oparciu o

przepisy regulujące zmiany w prawie do świadczeń - art. 78,79 i 80 ustawy z dnia 14

grudnia 1982 r. o zaopatrzeniu emerytalnym pracowników i ich rodzin (Dz.U. Nr 40,

poz. 267 ze zm.). Przepis art. 79 ust. 1 stanowi, że wysokość emerytury i renty inwa-

lidzkiej ulega ponownemu ustaleniu w sposób określony w ust. 2 i 3, jeżeli emeryt lub

rencista wykonywał zatrudnienie po przyznaniu tych świadczeń. Przepis używa wy-

raźnego określenia „ ponowne ustalenie”, co oznacza, że w takim przypadku przy

obliczaniu świadczenia mają zastosowanie zasady określające ponowne ustalanie

wysokości świadczeń, a nie zasady regulujące obliczanie wysokości świadczeń po

raz pierwszy. Zasady uregulowane w art. 79 ust. 2 i 3 zostały od 1 stycznia 1996 r.

zastąpione zasadami określonymi w art. 331

i 332

ustawy rewaloryzacyjnej, które to

przepisy zostały wprowadzone ustawą z dnia 29 września 1995 r. o zmianie ustawy o

rewaloryzacji emerytur i rent, o zasadach ustalania emerytur i rent oraz o zmianie

niektórych ustaw. Pierwszy z tych przepisów reguluje zasady zwiększania świadczeń

w przypadku doliczenia okresu zatrudnienia przypadającego po ustaleniu prawa do

świadczeń i na podstawie tego przepisu dokonano zwiększenia emerytury

wnioskodawcy. Drugi z tych przepisów pozwala na ponowne ustalenie wysokości

świadczenia w przypadku zgłoszenia wniosku o ponowne ustalenie podstawy wy-

5

miaru, jednakże pod warunkiem, że wskaźnik obliczonej na nowo podstawy wymiaru

jest wyższy od wcześniej obliczonego. W przypadku wnioskodawcy wskaźnik wyso-

kości podstawy wymiaru obliczonej w oparciu o wskazane przez niego zarobki z 9 lat

jest niższy od obliczonego wcześniej, zatem zarówno emerytura jak i renta nie mogą

być obliczone na nowo według zasad, na jakich ustala się świadczenia przyznawane

po raz pierwszy.

Świadczenia mogły być zwiększane od 1 stycznia 1997 r. tylko w wyniku walo-

ryzacji na zasadach określonych w art. 171

ustawy rewaloryzacyjnej za 1996 r. i w

ustawie z dnia 25 października 1996 r. o waloryzacji emerytur i rent oraz o zmianie

niektórych ustaw. Według tych zasad waloryzacja świadczeń następowała według

wskaźnika wzrostu cen towarów i usług, a nie według wskaźnika wzrostu wynagro-

dzeń, która to zasada obowiązywała do końca 1995 r. Wprowadzenie nowych zasad

spowodowało, że świadczenie ustalone w danym roku w wyniku waloryzacji było niż-

sze niż świadczenie obliczane w tym samym roku po raz pierwszy, mimo identyczne-

go wskaźnika wysokości podstawy wymiaru i identycznego okresu zatrudnienia. Żą-

danie wnioskodawcy przeliczenia świadczeń na takich zasadach, jakby były przy-

znawane po raz pierwszy, oparte jest na zakwestionowaniu zmiany zasad waloryza-

cji, która stwarza nieuzasadnioną nierówność świadczeniobiorców sprzeczną z za-

sadami powołanej w kasacji Konwencji i Konstytucji RP. Kwestia ta była przedmio-

tem dwóch orzeczeń Trybunału Konstytucyjnego z dnia 20 listopada 1995 r., K 23/95

(OTK Nr 3, poz. 14) i z dnia 17 lipca 1996 r., K 8/96 (OTK Nr 4, poz. 32). Trybunał

Konstytucyjny stwierdził, że zmiana zasad waloryzacji emerytur i rent z płacowej na

cenową (poza pozbawieniem emerytów i rencistów waloryzacji za IV kwartał 1995 r.)

jest zgodna z Konstytucją RP. W świetle tych orzeczeń nie ma podstaw, aby zamiast

przepisów powołanych ustaw regulujących waloryzację świadczeń stosować przepisy

obowiązujące przed 1 stycznia 1996 r. lub przeliczać świadczenia na nowo, jak żąda

tego wnioskodawca.

Zarzucając niesłuszność uregulowań dotyczących waloryzacji wnioskodawca

powołuje się na to, że po przyznaniu emerytury nie przerwał zatrudnienia i nie po-

bierał świadczenia, zatem powinien być traktowany na równi z pracownikami prze-

chodzącymi na emeryturę w 1998 r. Ten zarzut nie dotyczy renty z tytułu choroby

zawodowej, która została przyznana po ustaniu zatrudnienia a jedynie emerytury. Na

poparcie swego stanowiska wnioskodawca przytoczył wyrok Sądu Najwyższego II

URN 31/94 (OSNAPiUS 1995 r. nr 3, poz. 38), w którym stwierdził on, że w stosunku

6

do ubezpieczonego, który nie pobierał świadczeń ze względu na dalsze zatrudnienie

realizacja prawa i ponowne obliczenie świadczenia od nowej podstawy wymiaru

emerytury następuje na wniosek ubezpieczonego na zasadach określonych w art. 7

ust. 1 w związku z art. 33 ust. 1 ustawy rewaloryzacyjnej. Orzeczenie to zostało wy-

dane na gruncie przepisu przejściowego ustawy rewaloryzacyjnej dotyczącego

świadczeń przyznanych przed jej wejściem w życie. W dacie jego wydania nie obo-

wiązywał jeszcze przepis art. 332

, a w związku z wprowadzeniem w art. 7 ust. 1 na-

rastającego z każdym rokiem okresu, z którego dochody mogły być wskazane do

ustalenia podstawy wymiaru świadczeń, osoby mające wcześniej przyznane prawo

do emerytury nie miały możliwości skorzystania z określonego w art. 79 ust. 2 ustawy

o z. e. p. prawa do ustalenia podstawy wymiaru w oparciu o wyższe zarobki uzyski-

wane po przyznaniu świadczenia. W stosunku do tych osób za datę złożenia wniosku

w rozumieniu art. 7 ust. 1 ustawy rewaloryzacyjnej uważało się datę zgłoszenia żą-

dania wypłaty świadczenia. Omawiane orzeczenie dotyczyło tylko zasad ustalania

podstawy wymiaru świadczeń. Pogląd prawny w nim reprezentowany nie odnosi się

do żądania wnioskodawcy, bowiem w jego przypadku zmiana wysokości podstawy

wymiaru nie wpływa na wysokość świadczenia. Emerytura wnioskodawcy została

obliczona od maksymalnego wskaźnika podstawy wymiaru - to jest 250% przecięt-

nego wynagrodzenia. Powołanego orzeczenia nie można rozumieć w ten sposób, że

w stosunku do osób, które nie przerwały zatrudnienia po przyznaniu prawa do eme-

rytury, świadczenie ustala się na zasadach obowiązujących w dacie zgłoszenia wnio-

sku o wypłatę świadczenia. Ani treść tego orzeczenia, ani treść powołanych przepi-

sów regulujących ponowne ustalenie prawa i wysokości świadczeń nie daje podstaw

do takiego wniosku, nie mówiąc o tym, że tego rodzaju generalna zasada mogłaby

oznaczać utratę praw nabytych. Natomiast stosowanie takiej zasady tylko w przy-

padkach, gdy byłaby korzystniejsza dla zainteresowanego, musiałoby wynikać z wy-

raźnego przepisu ustawy.

Sama zasada równości pracowników przechodzących na emeryturę po raz

pierwszy i pracowników, którym emeryturę zaczęto wypłacać w tym samym roku,

lecz prawo do niej mieli ustalone wcześniej, nie może być podstawą ustalania wyso-

kości świadczeń obu tym grupom na jednakowych warunkach. Zmianą zasad walo-

ryzacji mogli uważać się za pokrzywdzonych także emeryci, którzy kontynuowali za-

trudnienie lecz osiągali dochody niższe niż uzasadniające zawieszenie emerytury, a

także ci, którzy zakończyli zatrudnienie i nie osiągali dochodów. Te grupy emerytów i

7

rencistów mogłyby również powoływać się na nierówność wobec prawa. Można jed-

nak uznać, że osobom, które nie korzystały z przyznanych im świadczeń, powinny

być przyznane z tego tytułu uprawnienia. Jednakże uprawnienia takie mogą wynikać

tylko z przepisu ustawy, nie mogą być natomiast przyznawane na zasadach słuszno-

ści.

Uregulowanie normujące tego rodzaju uprawnienie znalazło się w ustawie z

dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecz-

nych (Dz.U. Nr 162, poz. 1118 ze zm.). Przepis art. 110 ust. 1 tej ustawy zawiera

uregulowanie podobne do zawartego w art. 332

warunkując ponowne obliczenie

świadczenia od podstawy wymiaru stanowiącej wynagrodzenie uzyskane w całości

lub części po przyznaniu świadczenia od wyższego niż dotychczasowy wskaźnika

wysokości podstawy wymiaru. Natomiast przepis art. 110 ust. 2 stanowi, że warunek

ten nie jest wymagany od emeryta lub rencisty, który od dnia ustalenia prawa do

świadczenia do dnia zgłoszenia wniosku o ponowne ustalenie świadczenia nie pobrał

świadczenia wskutek zawieszenia prawa do emerytury lub renty. Przepis ten nie

może być zastosowany do wnioskodawcy, gdyż w dniu wejścia w życie ustawy po-

bierał już on zawieszone uprzednio świadczenia i pod rządem ustawy nie mógł zgło-

sić wniosku o wznowienie jego wypłaty. A według poprzedniego stanu prawnego nie

było podstawy prawnej do ponownego obliczenia emerytury lub renty emerytowi lub

renciście, który wskutek zawieszenia świadczenia nie pobierał go od daty przyzna-

nia, jeżeli wskaźnik wysokości podstawy wymiaru ustalonej na nowo nie był wyższy

od poprzednio obliczonego. Zasady określone w art. 332

obowiązywały zarówno tych

świadczeniobiorców, którzy pobierali świadczenia jak i tych, których świadczenia były

zawieszone.

W powołanym w uzasadnieniu kasacji postanowieniu z dnia 3 marca 1999 r.,

III ZP 1/99 (OSNAPiUS 1999 r. nr 19, poz.620), Sąd Najwyższy odmówił podjęcia

uchwały rozstrzygającej zagadnienie prawne dotyczące podstawy wymiaru emerytu-

ry dla osoby mającej ustalone prawo do renty i kwoty bazowej przyjętej dla obliczania

wysokości emerytury (art. 10 ust. 1 ustawy rewaloryzacyjnej), gdyż nie zostało wy-

kazane, aby istniały wątpliwości w tej kwestii. W uzasadnieniu tego postanowienia

Sąd Najwyższy stwierdził, że do wyliczenia emerytury stosuje się kwotę bazową

obowiązującą w dacie zgłoszenia wniosku o to świadczenie. Podobnej kwestii doty-

czy decyzja przyznająca wnioskodawcy po raz pierwszy rentę z tytułu choroby za-

wodowej po uprzednim przyznaniu prawa do emerytury. Jednakże gdyby nawet de-

8

cyzja ta zawierała błędy to nie dotyczą one podstawy wymiaru renty. Jedyny zarzut

kasacji w tej kwestii dotyczy naruszenia art. 7 ust. 1 ustawy rewaloryzacyjnej , który

to przepis nie został powołany w podstawach kasacji lecz wynika z wniosku kasacyj-

nego. Wprawdzie przepis art. 8 ust. 1 pkt 2 pozwala na ponowne ustalenie podstawy

wymiaru w myśl art. 7 a w decyzji przyjęto za podstawę wymiaru renty podstawę

wymiaru emerytury zgodnie z art. 8 ust. 1 pkt 1, jednak i w jednym i drugim przypad-

ku wskaźnik wysokości podstawy wymiaru jest jednakowy. W uzasadnieniu kasacji

nie ma w ogóle odniesienia do pierwszej decyzji przyznającej rentę z tytułu choroby

zawodowej, kwestionuje się decyzję odmawiającą przeliczenia tej renty od podstawy

wymiaru wyliczonej w oparciu o zarobki z innego okresu. Zgodnie z art. 39311

KPC

Sąd Najwyższy rozpoznaje sprawę w granicach kasacji, a badanie prawidłowości

zastosowania art. 11 w związku z art. 7 ust. 9 ustawy rewaloryzacyjnej wykracza

poza granicę kasacji. Przepisy te nie zostały bowiem wskazane jako naruszone ani

przy przytoczeniu podstaw kasacyjnych ani w uzasadnieniu kasacji.

Z tych przyczyn Sąd Najwyższy w oparciu o przepis art. 39312

KPC oddalił ka-

sację jako pozbawioną usprawiedliwionych podstaw.

========================================