III PZP 6/02

Uchwała z dnia 8 maja 2002 r.

III PZP 6/02

Przewodniczący SSN Jadwiga Skibińska-Adamowicz (sprawozdawca), Sę-

dziowie SN: Roman Kuczyński, Zbigniew Myszka.

Sąd Najwyższy, z udziałem prokuratora Prokuratury Krajowej Piotra Wiśniew-

skiego w sprawie z powództwa Janusza G. przeciwko Hucie „Z.” Spółce Akcyjnej w

Z. o ustalenie, po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 8 maja 2002 r. zagadnienia

prawnego przekazanego przez Sąd Okręgowy-Sąd Pracy i Ubezpieczeń Społecz-

nych w Częstochowie postanowieniem z dnia 28 lutego 2002 r. [...] do rozstrzygnię-

cia w trybie art. 390 § 1 KPC

1. „Czy byłemu pracownikowi przysługuje roszczenie o ustalenie faktu wyko-

nywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze na po-

trzeby uzyskania prawa do zasiłku przedemerytalnego ?

2. W przypadku pozytywnej odpowiedzi na pierwsze pytanie, czy były zakład

pracy jest legitymowany biernie do występowania w takim procesie ?”

p o d j ą ł uchwałę:

W okresie obowiązywania art. 37j ust. 1 a ustawy z dnia 14 grudnia 1994

r. o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu (tekst jednolity: Dz.U. z 2001 r.

Nr 6, poz. 56 ze zm.) byłemu pracownikowi przysługiwało przeciwko byłemu

pracodawcy roszczenie o ustalenie wykonywania pracy w szczególnych wa-

runkach lub w szczególnym charakterze dla potrzeb uzyskania zasiłku przede-

merytalnego.

U z a s a d n i e n i e

Powód Janusz G., zatrudniony od 1 września 1976 r. do 30 czerwca 1982 r. w

Hucie „Z.” S.A. w Z., żądał ustalenia, że we wskazanym czasie wykonywał pracę w

2

szczególnych warunkach i wyjaśnił, że ma interes prawny w ustaleniu, gdyż będzie

się ubiegał o zasiłek przedemerytalny.

Sąd Rejonowy-Sąd Pracy w Zawierciu wyrokiem z dnia 28 listopada 2001 r.

oddalił powództwo, uznając, że żądanie ustalenia faktu wykonywania pracy w szcze-

gólnych warunkach nie może być środkiem do uzyskania dowodów dla potrzeb po-

stępowania administracyjnego, którym jest postępowanie w przedmiocie uzyskania

zasiłku przedemerytalnego. Oznacza to zarazem, że powód nie ma interesu prawne-

go w takim ustaleniu, zatem powództwo oparte na podstawie art. 189 KPC podlega

oddaleniu.

Sąd drugiej instancji-Sąd Pracy i Ubezpieczeń Społecznych w Częstochowie

postanowieniem z dnia 28 lutego 2002 r. przekazał Sądowi Najwyższemu do roz-

strzygnięcia w trybie art. 390 § 1 KPC zagadnienie prawne budzące poważne wątpli-

wości, ujęte w dwóch następujących pytaniach: 1. czy pracownikowi przysługuje

roszczenie o ustalenie faktu wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w

szczególnym charakterze na potrzeby uzyskania prawa do zasiłku przedemerytalne-

go oraz w razie pozytywnej odpowiedzi 2. czy były zakład pracy jest legitymowany

biernie do występowania w takim procesie. Wątpliwości swoje Sąd Okręgowy uza-

sadnił następująco:

Żądanie powoda w swej istocie nie jest żądaniem ustalenia prawa lub stosun-

ku prawnego, o którym stanowi art. 189 KPC, lecz jest żądaniem ustalenia faktu wy-

konywania pracy w określonych warunkach. Co prawda, zarówno w piśmiennictwie

jak i w orzecznictwie uznaje się za dopuszczalne ustalanie faktów o znaczeniu pra-

wotwórczym, w związku z czym - co do zasady - należałoby uznać za dopuszczalne

żądanie powoda (gdyż ustalenie faktu pracy w szczególnych warunkach i w szcze-

gólnym charakterze mogłoby wpływać na nabycie przez niego uprawnienia do zasił-

ku przedemerytalnego), lecz niedopuszczalne jest takie powództwo o ustalenie, które

miałoby zmierzać do wykazania uprawnień do nabycia świadczeń z ubezpieczenia

społecznego lub do świadczeń wypłacanych przez urzędy pracy ani też do uzyskania

dowodów dla potrzeb postępowania administracyjnego. Sąd Okręgowy odwołał się w

tej kwestii do poglądów Sądu Najwyższego wyrażonych w wielu orzeczeniach, które

przytoczył w uzasadnieniu postanowienia, zwłaszcza do uchwały z dnia 3 listopada

1994 r., I PZP 45/94 (OSNAPiUS z 1995 r. nr 6, poz. 74), jednak podkreślił, że wąt-

pliwość w sprawie pojawiła się w związku z nowelizacją ustawy z dnia 14 grudnia

1994 r. o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu (jednolity tekst: Dz.U. z 2001 r.

3

Nr 6, poz. 56 ze zm.). Mianowicie ustawą nowelizacyjną z dnia 22 czerwca 2001 r. o

zmianie ustawy o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu (Dz.U. z 2001 r. Nr 89,

poz. 973 ze zm.) do art. 37j został dodany ustęp 1a, stanowiący, że okresy wykony-

wania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze, o których

mowa w ustępie 1, są uwzględniane po przedłożeniu odpowiedniej dokumentacji,

zgodnie z wymaganiami określonymi w odrębnych przepisach, bądź na podstawie

prawomocnego orzeczenia sądu. Zdaniem Sądu Okręgowego, w okresie przed wy-

mienioną nowelizacją osoba, która ubiegała się o świadczenie (zasiłek przedemery-

talny), mogła w postępowaniu administracyjnym wykazywać przy pomocy wszelkich

środków dowodowych fakt wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w

szczególnym charakterze, stosownie do art. 75 § 1 KPA. Również osoba ubiegająca

się o świadczenie z ubezpieczenia społecznego - mimo pewnych ograniczeń w po-

stępowaniu rentowym - mogła bez takich ograniczeń udowadniać w postępowaniu

sądowym fakt wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym

charakterze. W świetle powyższej regulacji nie miało racji bytu powództwo o ustale-

nie wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze,

a to ze względu na brak interesu prawnego pracownika (ubezpieczonego) w takim

ustaleniu, skoro mógł tę okoliczność wykazywać w postępowaniu administracyjnym

lub w postępowaniu odwoławczym przed sądem. Sytuacja ta uległa jednak zmianie

wskutek nowelizacji art. 37 ustawy z dnia 14 grudnia o zatrudnieniu i przeciwdziała-

niu bezrobociu, polegającej na dodaniu w art. 37j po ustępie 1 przepisu ustępu 1a,

którego istota polega na przerzuceniu na sądy powszechne obowiązku ustalenia

przesłanki wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym cha-

rakterze, niezbędnej do przyznania świadczenia w postępowaniu administracyjnym.

Ze wskazanego przepisu wynika bowiem, że wykonywanie pracy w szczególnych

warunkach lub w szczególnym charakterze ustala się na podstawie prawomocnego

orzeczenia sądu. Tego rodzaju rozwiązanie przeczy jednak dotychczasowym poglą-

dom wyrażonym w orzecznictwie sądowym i może budzić opory co do zasadności

ustalania w postępowaniu sądowym faktów prawotwórczych dla potrzeb postępowa-

nia administracyjnego. Tym niemniej nie można pominąć i tego, że koncepcja prze-

ciwna - wobec ograniczeń dowodowych przewidzianych w art. 52 ustawy o Naczel-

nym Sądzie Administracyjnym - zamykałaby drogę do uzyskania świadczenia z po-

wodu braku możliwości dowodzenia faktu wykonywania pracy w szczególnych wa-

runkach lub w szczególnym charakterze.

4

Sąd Okręgowy podniósł ponadto, że w razie odpowiedzi twierdzącej na przed-

stawione zagadnienie prawne, pojawia się dalsza kwestia, mianowicie ta, czy były

zakład pracy jest legitymowany biernie do występowania w charakterze pozwanego

w sprawie o ustalenie. Uzasadniając wątpliwość w tym zakresie, Sąd Okręgowy

przytoczył fragment uzasadnienia uchwały Sądu Najwyższego z dnia 3 listopada

1994 r., I PZP 45/94 (OSNAPiUS 1995 r. nr 6, poz. 74), w której Sąd ten powołał się

na pogląd wyrażony w doktrynie (Z. Resich w pracy zbiorowej System prawa proce-

sowego cywilnego, tom II, Wydawnictwo PAN z 1997 r.), według którego w sprawie o

przyznanie zasiłku dla bezrobotnych przeciwnikiem powoda jest rejonowy urząd

pracy przyznający te zasiłki, lecz nie zakład pracy. Z drugiej strony Sąd Okręgowy

zaznaczył, że gdy ustalenie dotyczy faktu prawotwórczego, byłoby zasadne przyję-

cie, iż stroną pozwaną powinien być podmiot, u którego określone zdarzenie nastą-

piło, czyli zakład pracy. Wobec tego jednak, że orzeczenie sądu ma wywrzeć skutek

wobec organu zatrudnienia, obligując go do przyznania zasiłku, to organ ten powi-

nien być stroną w procesie o ustalenie faktu o znaczeniu prawotwórczym. Na rzecz

powyższego rozwiązania przemawia także okoliczność, że w praktyce mogą zdarzać

się wypadki uznawania powództw przez byłych pracodawców, gdyż konsekwencje

uznania nie rodzą dla nich żadnych skutków prawnych, będą natomiast wiążące dla

organów zatrudnienia. Ponadto, czy byłoby dopuszczalne przyjęcie, że orzeczenie

sądowe jest wiążące dla organu, który nie brał udziału w postępowaniu. Powyższe

obawy skłoniły zatem Sąd Okręgowy do opowiedzenia się za legitymacją bierną po-

wiatowych urzędów pracy.

Prokurator Prokuratury Krajowej wniósł o udzielenie odpowiedzi twierdzącej

na pytanie pierwsze, natomiast co do drugiego pytania wyraził pogląd, że roszczenie

o ustalenie pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze przy-

sługuje wobec starosty.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje:

Źródłem wątpliwości Sądu Okręgowego ujętych w postanowieniu z dnia 28

lutego 2002 r. są z jednej strony dotychczasowe poglądy wyrażane w orzecznictwie

sądowym i piśmiennictwie dotyczące istoty powództw o ustalenie oraz warunków

dopuszczalności ich uwzględniania, z drugiej zaś - zmiana przepisu art. 37j ustawy z

dnia 14 grudnia 1994 r. o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu, polegająca na

5

dodaniu po ustępie 1 ustępu 1a, przewidującego możliwość uwzględniania dla celów

przyznania zasiłku przedemerytalnego okresów wykonywania pracy w szczególnych

warunkach lub w szczególnym charakterze także „na podstawie prawomocnego

orzeczenia sądu”.

Ustawa ta została uchwalona w określonych warunkach społeczno-gospodar-

czych i - jak wynika z jej tytułu - miała na celu uregulowanie niektórych spraw zwią-

zanych z zatrudnieniem w tych warunkach oraz przeciwdziałanie bezrobociu. Cel ten

został dobitnie przedstawiony już w pierwszym przepisie ustawy. Mianowicie z jej art.

1 ust. 1 wynika, że „ustawa określa zadania państwa w zakresie łagodzenia skutków

bezrobocia, zatrudnienia oraz aktywizacji zawodowej bezrobotnych i innych osób

poszukujących pracy”, natomiast dalsze przepisy określają między innymi organiza-

cję i zasady udzielania pomocy osobom bezrobotnym, organy zobowiązane do reali-

zacji tych zadań, formy działania (art. 3, art. 5, art. 6 art. 15, art. 23 i inne). Częstotli-

wość nowelizacji wymienionej ustawy świadczy przy tym o dużej dynamice procesów

społeczno-gospodarczych, a także o działaniach ustawodawcy zmierzających do

dostosowania regulacji prawych do tempa zachodzących zmian.

I. Jedną z form przeciwdziałania bezrobociu i łagodzenia jego skutków były

zasiłki przedemerytalne i świadczenia przedemerytalne przewidziane w przepisach

Rozdziału 3 c ustawy. Zgodnie z art. 37o ust. 1 ustawy, w jej brzmieniu obowiązują-

cym do dnia 11 września 2001 r., ustalanie prawa do zasiłków przedemerytalnych i

świadczeń przedemerytalnych, przyznanie tych świadczeń oraz ich wypłata należały

do powiatowych urzędów pracy. W myśl natomiast art. 37j ust. 1 ustawy, zasiłek

przedemerytalny przysługiwał osobie spełniającej ustawowe warunki uzyskania sta-

tusu bezrobotnego i prawa do zasiłku oraz legitymującej się okresem uprawniającym

do emerytury, jeżeli posiadała przy tym okres uprawniający do zasiłku wynoszący 30

lat dla kobiet i 35 lat dla mężczyzn lub okres wynoszący 25 lat dla kobiet i 30 lat

mężczyzn, w tym co najmniej 15 lat wykonywania prac uznanych w „przepisach eme-

rytalnych” za zatrudnienie w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakte-

rze. Do przepisów emerytalnych, o których mowa w art. 37j ust. 1 ustawy, należy

między innymi rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 7 lutego 1983 r. w sprawie

wieku emerytalnego pracowników zatrudnionych w szczególnych warunkach lub w

szczególnym charakterze (Dz.U. Nr 8, poz. 43 ze zm.). Przepis § 2 tego rozporzą-

dzenia stanowi, że okresy takiej pracy stwierdza na podstawie posiadanej doku-

mentacji zakład pracy w wydanym pracownikowi świadectwie pracy. Przedstawienie

6

jednak owego świadectwa może być niekiedy niemożliwe, zwłaszcza na przykład z

powodu likwidacji zakładu pracy lub dlatego, że pracodawca odmawia wydania pra-

cownikowi świadectwa, kwestionując szczególny charakter pracy na danym stanowi-

sku lub warunki jej wykonywania. W orzecznictwie sądowym utrwalił się pogląd, że w

takich sytuacjach jest dopuszczalne wykazywanie w postępowaniu sądowym, toczą-

cym się na skutek odwołania od decyzji Zakładu Ubezpieczeń Społecznych, faktu

wykonywania tego rodzaju pracy na podstawie innych dowodów, np. zeznań świad-

ków lub opinii biegłych (por. wyrok Sądu Najwyższego z dnia 8 kwietnia 1999 r., II

UKN 619/98, OSNAPiUS z 2000 r. nr 11, poz. 439). Jednocześnie jednak jest

ugruntowany pogląd, w myśl którego całokształt postępowania dotyczącego ustale-

nia prawa do świadczeń emerytalno-rentowych z tytułu ubezpieczenia społecznego

należy do właściwości organów rentowych. Dlatego też roszczenie pracownika prze-

ciwko zakładowi pracy o ustalenie dla celów ubezpieczeniowych faktu wykonywania

zatrudnienia w szczególnych warunkach podlega oddaleniu z braku interesu praw-

nego. Ów interes prawny jest - stosownie do art. 189 KPC - warunkiem żądania

ustalenia istnienia lub nieistnienia stosunku prawnego lub prawa (por. uchwała Sądu

Najwyższego z dnia 17 marca 1987 r., III PZP 18/87, OSNCP z 1988 r. z. 10, poz.

132). Ponadto powództwo o ustalenie nie może zmierzać do uzyskania dowodów,

które miałyby być wykorzystane w innym postępowaniu. Skoro bowiem istnieją inne

formy ochrony praw podmiotowych, np. bezpośrednie dochodzenie należnego

świadczenia z określonego stosunku prawnego, to nie można przyjąć istnienia inte-

resu prawnego w ustaleniu (por. wyrok Sądu Najwyższego z dnia 23 lutego 1999 r., I

PKN 597/98, OSNAPiUS z 2000 r. nr 8, poz. 301). Powyższe zasady odnoszą się

także do żądania ustalenia wykonywania zatrudnienia w szczególnych warunkach w

celu uzyskania zasiłku dla bezrobotnych do czasu nabycia prawa do emerytury (por.

uchwała Sądu Najwyższego z dnia 3 listopada 1994 r., I PZP 45/94, OSNAPiUS z

1995 r. nr 6, poz. 74).

W tak ukształtowanym stanie poglądów nastąpiła zmiana przepisów ustawy z

dnia 14 grudnia 1994 r. o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu dotyczących

zasiłków przedemerytalnych. Mianowicie ustawą z dnia 22 czerwca 2001 r. o zmianie

ustawy o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu oraz ustawy o pomocy społecz-

nej (Dz.U. Nr 89, poz. 973) do art. 37j, po jego ustępie 1, został dodany ustęp 1a o

następującym brzmieniu: „Okresy wykonywania pracy w szczególnych warunkach

lub w szczególnym charakterze, o których mowa w ust. 1, są uwzględniane po

7

przedstawieniu odpowiedniej dokumentacji, zgodnie z wymogami określonymi w od-

rębnych przepisach, bądź na podstawie prawomocnego orzeczenia sądu.” Przepis

ten zaczął obowiązywać od dnia 12 września 2001 r. Ustawą z dnia 17 grudnia 2001

r. (art. 3 pkt 13) zmieniającą ustawę o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu

(Dz.U. Nr 154, poz. 1793) został skreślony w całości art. 37j, to znaczy wraz z doda-

nym ustępem 1a. Powyższa zmiana weszła w życie od dnia 1 stycznia 2002 r. Skre-

ślenie art. 37j oznacza, że ustawodawca zlikwidował w ogóle instytucję zasiłków

przedemerytalnych. Ustała więc także przewidziana ustawą możliwość ustalenia w

postępowaniu sądowym (przed sądami powszechnymi) faktu wykonywania pracy w

szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze.

Zastanawiając się nad przedstawionym przez Sąd Okręgowy zagadnieniem

prawnym, nie sposób nie zauważyć bardzo krótkiego czasu obowiązywania art. 37j

ust. 1a ustawy o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu. Wszedł on bowiem w

życie od dnia 12 września 2001 r., a przestał obowiązywać z dniem 31 grudnia 2001

r. Próba doszukania się celu wprowadzenia tak krótkiego okresu obowiązywania

wymienionych zmian prowadzi do wniosku, że za pomocą art. 37j ust. 1a ustawo-

dawca chciał przyśpieszyć załatwienie spraw związanych z ubieganiem się osób za-

interesowanych o zasiłki przedemerytalne - przed całkowitym ich zniesieniem. Jeżeli

zaś tak, to przyjęcie w art. 37j ust. 1a ustawy dopuszczalności uwzględniania przez

starostów (do dnia wejścia w życie ustawy zmieniającej z dnia 22 czerwca 2001 r.

były to powiatowe urzędy pracy) okresów wykonywania pracy w szczególnych wa-

runkach lub w szczególnym charakterze „po przedłożeniu odpowiedniej dokumenta-

cji” bądź „na podstawie prawomocnego orzeczenia sądu” oznacza, że ustawodawca

wprowadził dwie możliwe formy wykazywania okresów wykonywania pracy w szcze-

gólnych warunkach lub w szczególnym charakterze dla przyznania zasiłku dla bezro-

botnych. Jedną z nich jest postępowanie przed starostą, który - stosownie do przepi-

su art. 37o ust. 1 ustawy w jego brzmieniu obowiązującym od dnia 12 września 2001

r. - ustala prawo do zasiłków przedemerytalnych i je przyznaje (a wypłaca powiatowy

urząd pracy), drugą natomiast - prawomocny wyrok sądu wydany w sprawie o usta-

lenie faktu wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym cha-

rakterze. Przedstawione rozważania prowadzą do kolejnego wniosku, mianowicie

tego, że w okresie obowiązywania art. 37j ust. 1 ustawy o zatrudnieniu i przeciw-

działaniu bezrobociu ustawodawca dopuścił w sposób pośredni powództwo o ustale-

nie wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze.

8

Skoro bowiem uznał, że okresy takiej pracy „są uwzględniane” także „na podstawie

prawomocnego orzeczenia sądu” przez organ uprawniony do ustalania prawa do

zasiłków przedemerytalnych i ich przyznawania, to znaczy, że w okresie obowiązy-

wania art. 37j ust. 1a ustawy byłym pracownikom przysługiwało roszczenie o ustale-

nie wykonywania pracy w szczególnych warunkach lub w szczególnym charakterze.

Rozważaną regulację należy zatem zakwalifikować jako dopuszczalne - choć wyraź-

nie nienazwane - powództwo o ustalenie faktu prawotwórczego.

II. Rozważenie drugiego z przedstawionych zagadnień prowadzi do stwier-

dzenia, że roszczenie o ustalenie przewidziane w art. 37j ust. 1a ustawy - w okresie

obowiązywania tego przepisu - przysługiwało byłemu pracownikowi przeciwko jego

byłemu pracodawcy. Z brzmienia powyższego przepisu wynika bowiem, że dla

uwzględnienia przez starostę okresu wykonywania pracy w szczególnych warunkach

lub w szczególnym charakterze wystarczy jedynie istnienie podstawy w postaci pra-

womocnego orzeczenia sądu. Nie wynikają natomiast jakiekolwiek inne warunki. W

przepisie tym nie ma również odesłania do odpowiedniego stosowania innych przepi-

sów lub zasad postępowania. Gdy ponadto zważy się, że przedmiotem żądania jest

ustalenie zdarzenia (faktu prawotwórczego) powstałego podczas wykonywania pracy

u określonego pracodawcy, to naturalną konsekwencją jest legitymacja bierna tego

pracodawcy.

Z tych względów Sąd Najwyższy rozstrzygnął zagadnienie prawne jak w treści

uchwały.

========================================