II UK 158/03

Sygn. akt II UK 158/03

WYROK

W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Dnia 27 listopada 2003 r.

Sąd Najwyższy w składzie :

SSN Jerzy Kuźniar (przewodniczący)

SSN Krystyna Bednarczyk (sprawozdawca)

SSN Maria Tyszel

Protokolant Marcin Wilczyński

w sprawie z wniosku W. P.

przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych

o zwrot świadczenia,

po rozpoznaniu na rozprawie w Izbie Pracy, Ubezpieczeń Społecznych i Spraw

Publicznych w dniu 27 listopada 2003 r.,

kasacji wnioskodawczyni od wyroku Sądu Apelacyjnego w […]

z dnia 13 lutego 2003 r.,

uchyla zaskarżony wyrok oraz poprzedzający go wyrok Sądu

Okręgowego w P. z dnia 30 sierpnia 2001 r. i sprawę przekazuje

Sądowi Okręgowemu- Sądowi Pracy i Ubezpieczeń Społecznych

w P. do ponownego rozpoznania i orzeczenia o kosztach

postępowania kasacyjnego i apelacyjnego.

2

U Z A S A D N I E N I E

Decyzją z dnia 18 czerwca 2001 r. Zakład Ubezpieczeń Społecznych

zobowiązał wnioskodawczynię W. P. do zwrotu emerytury za okres od 1 lipca 2000

r. do 30 kwietnia 2001 r. w kwocie 14.602,25 zł. pobranej nienależnie mimo

istnienia warunków do zawieszenia tego świadczenia.

Odwołanie wnioskodawczyni od tej decyzji zostało oddalone wyrokiem

Sądu Okręgowego – Sądu Pracy i Ubezpieczeń Społecznych z dnia 30 sierpnia

2001 r. Sąd ustalił, że wnioskodawczyni na dzień 30 czerwca 2000 r. nie

rozwiązała stosunku pracy z zakładem, w którym była zatrudniona przed nabyciem

prawa do emerytury i kontynuowała pracę do 30 kwietnia 2001 r. Zgodnie z art. 103

ust. 2a ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu

Ubezpieczeń Społecznych (Dz. U. Nr 162, poz. 1118 ze zm.) prawo do emerytury

ulega zawieszeniu bez względu na wysokość przychodu emeryta z tytułu

zatrudnienia kontynuowanego bez uprzedniego rozwiązania stosunku pracy z

pracodawcą, na rzecz którego wykonywał je bezpośrednio przed dniem nabycia

prawa do emerytury. Przepis ten obowiązuje od 1 lipca 2000 r. a wnioskodawczyni

została pouczona o zasadach zawieszania świadczeń w decyzji z dnia 5 czerwca

2000 r. Wnioskodawczyni zobowiązana jest więc do zwrotu świadczenia na

podstawie art. 138 ust. 1 i 2 powołanej ustawy.

W apelacji od tego wyroku wnioskodawczyni zarzuciła, że nie była

pouczona o zasadach zawieszania świadczeń, gdyż decyzja zawierająca takie

pouczenie nie została jej doręczona.

Wyrokiem z dnia 13 lutego 2003 r. Sąd Apelacyjny – Sąd Pracy i

Ubezpieczeń Społecznych oddalił apelację. Sąd Apelacyjny uznał, że

wnioskodawczyni była prawidłowo pouczona o obowiązujących od 1 lipca 2000 r.

zasadach zawieszania emerytur. Pouczenie to zostało zawarte w punkcie 5) decyzji

z dnia 5 czerwca 2000 r. Takie samo pouczenie wynika z punktu VII podpunktu 3)

decyzji z dnia 19 października 2000 r. Wnioskodawczyni w toku postępowania

przed Sądem pierwszej instancji nie twierdziła, że nie otrzymała decyzji z dnia 5

czerwca 2000 r. pomimo, że organ rentowy powoływał się na teść pouczenia

zawartego w tej decyzji w odpowiedzi na odwołanie, doręczonej wnioskodawczyni

3

wraz z zawiadomieniem o rozprawie w dniu 2 sierpnia 2001 r. Doręczenie decyzji z

dnia 5 czerwca 2000 r. zakwestionował dopiero pełnomocnik wnioskodawczyni w

apelacji. Powyższe okoliczności wskazują, że wnioskodawczyni otrzymała tę

decyzję.

Wyrok ten zaskarżyła kasacją wnioskodawczyni i opierając kasację na

obu podstawach wymienionych w art. 3931

KPC wniosła o uchylenie zaskarżonego

wyroku i przekazanie sprawy Sądowi Apelacyjnemu do ponownego rozpoznania,

względnie o uchylenie także wyroku Sądu pierwszej instancji i przekazanie sprawy

do ponownego rozpoznania Sądowi Okręgowemu, ewentualnie o zmianę obu

wyroków i uwzględnienie odwołania. Jako naruszone przepisy prawa materialnego

wskazała art. 138 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i

rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych przez błędną wykładnię i

niewłaściwe zastosowanie oraz art. 6 KC przez brak jego zastosowania.

Uzasadniając tę podstawę kasacyjną podniosła, że nie został udowodniony fakt

pouczenia wnioskodawczyni o okolicznościach powodujących zawieszenie prawa

do świadczeń a ciężar dowodu w tym przedmiocie spoczywał na organie rentowym.

Na wnioskodawczynię został nałożony obowiązek zwrotu świadczenia mimo, że

określony w art. 138 ust. 2 warunek pouczenia o braku prawa do świadczeń nie

został spełniony. Jako naruszone przepisy postępowania zostały wskazane art.

227, 233 § 1, 231, 232, 230 i 229 KPC. Naruszenie to polega na tym, że mimo

sprzecznych twierdzeń stron w przedmiocie otrzymania przez wnioskodawczynię

decyzji z dnia 5 czerwca 2000 r. z pouczeniem, nie został przeprowadzony dowód

na okoliczność doręczenia tej decyzji. Wnioskodawczyni zarówno w odwołaniu jak i

w apelacji powoływała się na brak doręczenia pouczenia a organ rentowy nie

zaprzeczał jej twierdzeniom i nie próbował wykazać faktu doręczenia ani nawet nie

określił daty doręczenia. Należało to ocenić jako przyznanie faktu braku doręczenia.

Z faktu, że organ rentowy posiada w aktach decyzje z pouczeniem nie można było

wyprowadzić logicznego wniosku, że wnioskodawczyni otrzymała te decyzje. Fakt

doręczenia wymagał udowodnienia przez organ rentowy, który z faktu tego

wywodzi skutki prawne.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje. Uzasadniony jest zarzut

naruszenia wskazanych w kasacji przepisów postępowania. Orzeczenie obowiązku

4

zwrotu nienależnego świadczenia na podstawie art. 138 ust. 1 ustawy o

emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych mogło nastąpić w

przypadku spełnienie dwóch warunków określonych w art. 138 ust. 2 pkt 1tej

ustawy – zaistnienia okoliczności powodujących ustanie lub zawieszenie prawa do

świadczeń albo wstrzymanie ich wypłaty oraz pouczenie osoby pobierającej

świadczenie o braku prawa do ich pobierania. Wystąpienie pierwszego z tych

warunków było między stronami niesporne, natomiast co do wystąpienia drugiego

warunku Sąd pierwszej instancji dysponował sprzecznymi twierdzeniami stron.

Organ rentowy w odpowiedzi na odwołanie twierdził, że pouczenie o treści art. 103

ust. 2a ustawy o emeryturach i rentach zostało zawarte w przesłanej

wnioskodawczyni decyzji z dnia 5 czerwca 2000 r. natomiast wnioskodawczyni

przedstawiła na rozprawie następujące stwierdzenie: „ja nie wiedziałam, że jest

przymus rozwiązania stosunku pracy na dzień 30 czerwca 2000 r., gdybym

wiedziała, że nie mogę pobierać tej emerytury, to bym jej nie pobierała”. Sąd

pierwszej instancji odebrał to oświadczenie bez wyjaśnienia kwestii przyczyn braku

wiedzy wnioskodawczyni o okolicznościach powodujących zawieszenie emerytury –

czy wnioskodawczyni nie wiedziała o tych okolicznościach dlatego, że nie czytała

pouczenia lub nie zrozumiała jego treści, czy też dlatego, że nie otrzymała decyzji

zawierającej pouczenie. Sąd pierwszej instancji nie zajmował się w ogóle kwestią

czy pouczenie umieszczone w decyzji dotarło do wnioskodawczyni uznając, że

umieszczenie pouczenia w decyzji jest spełnieniem warunku uznania świadczenia

za nienależne. Sąd Apelacyjny uznał za prawidłowe ustalenie faktu doręczenia

decyzji wobec braku zaprzeczenia przez wnioskodawczynię twierdzeniom strony

przeciwnej zawartych w odpowiedzi na odwołanie. Z takiego stwierdzenia w

uzasadnieniu zaskarżonego wyroku wynika, że ustalenie faktu doręczenia decyzji

zostało oparte na przyznaniu tego przez wnioskodawczynię. Ustalenie to narusza

przepis art. 230 KPC, który stanowi, że gdy strona nie wypowie się co do twierdzeń

strony przeciwnej o faktach, sąd mając na uwadze wyniki całej sprawy może fakty

te uznać za przyznane. Traktowanie braku odniesienia się wnioskodawczyni na

twierdzenia zawarte w odpowiedzi na odwołanie jako przyznanie faktu doręczenia

jej pouczenia było co najmniej wątpliwe w postępowaniu przed Sądem pierwszej

instancji, skoro na rozprawie wnioskodawczyni powoływała się na nieznajomość

5

treści pouczenia. W postępowaniu apelacyjnym nie było już wątpliwości, że

wnioskodawczyni nie przyznaje faktu doręczenia jej pouczenia, gdyż zarzuty

apelacji oparła na braku takiego doręczenia. Opierając ustalenia na rzekomym

przyznaniu faktu przez wnioskodawczynię Sąd Apelacyjny nie wziął pod uwagę

wyników całej sprawy, czego wymaga powołany przepis. Brak wyraźnego

zaprzeczenia strony w postępowaniu przed sądem pierwszej instancji faktu

wynikającego z twierdzeń strony przeciwnej nie może być uznany przez Sąd drugiej

instancji za przyznanie tego faktu, jeżeli zarzut nieprawdziwości tych twierdzeń

został podniesiony w apelacji. Zawarte w przepisie określenie „wyniki całej sprawy”

odnosi się bowiem do postępowania w obu instancjach. Skoro fakt doręczenia

pouczenia pozostawał nadal sporny w postępowaniu apelacyjnym i skoro w

postępowaniu przed Sądem pierwszej instancji nie zostało przeprowadzone

postępowanie dowodowe w celu wyjaśnienia spornych okoliczności, Sąd

Apelacyjny nie miał materiału do oceny prawidłowości ustaleń faktycznych. Nie miał

też podstaw do dokonania własnych ustaleń, gdyż nie przeprowadził postępowania

dowodowego. Ustalenie tego Sądu, że wnioskodawczyni otrzymała decyzję z dnia

5 czerwca 2000 r. i była prawidłowo pouczona o zasadach zawieszania świadczeń,

jest całkowicie dowolne i narusza przepis art. 233 § 1 KPC. Dokonane wadliwie, z

naruszeniem przepisów postępowania ustalenia faktyczne, nie mogą być podstawą

oceny prawnej. Nie można zatem ustosunkować się do zarzutu błędnego

zastosowania przepisów prawa materialnego.

W sytuacji, gdy naruszenie przepisów prawa procesowego nastąpiło

zarówno w postępowaniu przed Sądem pierwszej jak i drugiej instancji, Sąd

Najwyższy na podstawie art. 39313

§ 1 KPC uchylił zaskarżony wyrok oraz

poprzedzający go wyrok Sądu pierwszej instancji i sprawę przekazał Sądowi

Okręgowemu do ponownego rozpoznania.