II UK 40/04

Wyrok z dnia 18 listopada 2004 r.

II UK 40/04

Podjęcie działalności gospodarczej, po spełnieniu przed dniem 1 stycz-

nia 1999 r. wszystkich przesłanek nabycia prawa do emerytury na podstawie

rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 15 maja 1989 r. w sprawie uprawnień do

wcześniejszej emerytury pracowników opiekujących się dziećmi wymagają-

cymi stałej opieki (Dz.U. Nr 28, poz. 149 ze zm.), nie prowadzi do utraty tego

prawa.

Przewodniczący SSN Herbert Szurgacz, Sędziowie SN: Beata Gudowska,

Maria Tyszel (sprawozdawca).

Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 18 listopada 2004 r.

sprawy z wniosku Jadwigi M. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych-Od-

działowi w S. o wcześniejszą emeryturę, na skutek kasacji organu rentowego od wy-

roku Sądu Apelacyjnego w Poznaniu z dnia 5 listopada 2003 r. [...]

o d d a l i ł kasację.

U z a s a d n i e n i e

Sąd Apelacyjny-Sąd Pracy i Ubezpieczeń Społecznych w Poznaniu wyrokiem

z dnia 5 listopada 2003 r. [...] oddalił apelację Zakładu Ubezpieczeń Społecznych-

Oddziału w S. od wyroku Sądu Okręgowego-Sądu Pracy i Ubezpieczeń Społecznych

w Szczecinie z 12 sierpnia 2003 r. [...], zmieniającego decyzję tego organu rentowe-

go z 28 czerwca 2000 r. i przyznającego wnioskodawczyni Jadwidze M. prawo do

wcześniejszej emerytury z tytułu opieki nad dzieckiem, przewidzianej w rozporządze-

niu Rady Ministrów z dnia 15 maja 1989 r. w sprawie uprawnień do wcześniejszej

emerytury pracowników opiekujących się dziećmi wymagającymi stałej opieki (Dz.U.

Nr 28, poz. 149), zwanego dalej rozporządzeniem.

Po ponownym rozpoznaniu sprawy, Sąd pierwszej instancji ustalił, że syn

wnioskodawczyni Marek urodził się 27 maja 1985 r. i od urodzenia jest dzieckiem,

2

które ze względu na stan zdrowia, spowodowany jednym ze stanów chorobowych

wymienionych w § 1 ust. 3 rozporządzenia, wymaga stałej opieki innej osoby z uwagi

na potrzebę pielęgnacji i pomocy w czynnościach samoobsługowych. Sąd ustalił też,

że wobec zaliczenia przez organ rentowy „uprawnienia emerytalne” wnioskodaw-

czyni okresu sprawowania przez nią opieki nad synem od 1 kwietnia 1992 r do 28

lutego 1995 r. wykazała ona (na dzień 31 grudnia 1998 r.), okresy składkowe z nie-

składkowymi w łącznym wymiarze 22 lat, 6 miesięcy i 16 dni. Organ rentowy w pi-

śmie z 2 czerwca 2003 r. przyznał, że wnioskodawczyni spełniła warunki z § 1 rozpo-

rządzenia, jednakże przystąpienie do Otwartego Funduszu Emerytalnego uniemożli-

wia przyznanie jej emerytury przewidzianej w tym rozporządzeniu. Z poglądem tym

nie zgodził się Sąd Okręgowy, powołując się na stanowisko Sądu Najwyższego i

Sądu Apelacyjnego w Poznaniu, uznał że przystąpienie do Funduszu „nie wpływa na

możliwość realizacji nabytego przed dniem 1 stycznia 1999 r. prawa do emerytury na

podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 15 maja 1989 r."

W apelacji od tego wyroku organ rentowy podniósł, że wnioskodawczyni od 1

kwietnia 1998 r. prowadzi działalność gospodarczą, a to powoduje, że na podstawie

art. 186 ust. 3 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu

Ubezpieczeń Społecznych (Dz.U. Nr 162, poz. 1118 ze zm., zwanej dalej ustawą o

FUS), wnioskodawczyni nie przysługuje wcześniejsza emerytura z tytułu opieki nad

dzieckiem „gdyż ostatnim ubezpieczeniem przed 1 stycznia 1999 r. nie było ubezpie-

czenie z tytułu pozostawania w stosunku pracy w myśl Kodeksu Pracy". Oddalając

apelację, Sąd drugiej instancji w swym uzasadnieniu stwierdził, że „nie można zgo-

dzić się ze stanowiskiem organu rentowego, iż wcześniejsze emerytury dla pracow-

ników opiekujących się dziećmi wymagającymi stałej opieki odnoszą się wyłącznie

do osób, które wykazały jako ostatnie ubezpieczenie przed 1 stycznia 1999 r. ubez-

pieczenie wynikające ze stosunku pracy. W ocenie Sądu Apelacyjnego prawo do

emerytury powyższej nabywa także były pracownik o ile spełni wszystkie warunki

określone w rozporządzeniu z dnia 15 maja 1989 r. na dzień zakończenia zatrudnie-

nia pracowniczego. Wnioskodawczyni pozostawała w zatrudnieniu pracowniczym do

dnia 31 grudnia 1997 r. Niespornym obecnie jest, że wnioskodawczyni do dnia 31

grudnia 1997 r. posiada ponad 20 letni okres zatrudnienia (...) spełnia również na

dzień 31 grudnia 1997 r. wszystkie pozostałe warunki niezbędne do nabycia prawa

do przedmiotowego świadczenia określone rozporządzeniem (...) czego pozwany nie

kwestionuje”.

3

W kasacji od tego wyroku organ rentowy jako jej podstawę wskazał narusze-

nie prawa materialnego przez błędną wykładnię art. 186 ust. 3 ustawy z 17 grudnia

1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych (Dz.U. Nr

162, poz. 1118 ze zm.), „poprzez przyjęcie, że wnioskodawczyni ma prawo do wcze-

śniejszej emerytury z tytułu opieki nad dzieckiem wymagającym stałej opieki od dnia

złożenia wniosku". Zdaniem organu rentowego „przytoczona podstawa kasacyjna

wskazuje, iż w przedmiotowej sprawie zachodzi okoliczność uzasadniająca rozpo-

znanie niniejszej kasacji albowiem występuje potrzeba wykładni wskazanego wyżej

przepisu budzącego poważne wątpliwości prawne". Wniosek kasacyjny sformułowa-

no następująco: o „zmianę zaskarżonego wyroku w całości poprzez uchylenie za-

skarżonego wyroku w całości oraz o uchylenie w całości poprzedzającego go wyroku

Sądu Okręgowego w Szczecinie i przekazanie sprawy wymienionemu Sądowi Okrę-

gowemu do ponownego jej rozpoznania i rozstrzygnięcia o należnych pozwanemu

kosztach procesu za wszystkie instancje”.

Rozpoznając sprawę - stosownie do art. 39311

§ 1 k.p.c. - w granicach kasacji,

Sąd Najwyższy wziął pod uwagę, co następuje:

Wobec przytoczenia w kasacji podstawy wskazanej w art. 3911

pkt 1 k.p.c.,

Sąd Najwyższy oceniając jej zasadność jest - stosownie do art. 39311

§ 2 k.p.c. -

związany ustaleniami faktycznymi stanowiącymi podstawę zaskarżonego wyroku.

Istotne w sprawie okoliczności są bezsporne, a przedstawiają się następująco:

Wnioskodawczyni była pracownikiem do 31 grudnia 1997 r. i do tej daty wykazała 19

lat 7 miesięcy i 27 dni okresów składkowych. Po ponownym rozpoznaniu sprawy, do

tych okresów organ rentowy doliczył jej - jako nieskładkowy - okres sprawowania

opieki nad synem Markiem od 1 kwietnia 1992 r. do 28 lutego 1995 r. w wymiarze 2

lat i 11 miesięcy, więc łącznie wnioskodawczyni wykazała 22 lata 6 miesięcy i 16 dni

okresów składkowych z nieskładkowymi. Organ rentowy przyznał w toku postępowa-

nia sądowego, że przystąpienie wnioskodawczyni do Otwartego Funduszu Emerytal-

nego nie ma znaczenia prawnego dla oceny jej uprawnień do emerytury przewidzia-

nej w wyżej powołanym rozporządzeniu. Również stan zdrowia dziecka wnioskodaw-

czyni nie budzi wątpliwości organu rentowego.

Organ nie zarzucił naruszenia żadnego przepisu rozporządzenia, a więc nie

kwestionuje też, że wnioskodawczyni spełniła wszystkie warunki, od których uzależ-

4

nione jest powstanie prawa do emerytury, a mianowicie: 1) jest matką, która nie mo-

gła (nie może) kontynuować zatrudnienia z powodu stanu zdrowia swojego dziecka,

wymagającego - bez względu na wiek - jej stałej opieki oraz pielęgnacji, 2) ma wyma-

gany okres zatrudnienia, 3) sprawuje osobistą opiekę nad dzieckiem, o jakim stanowi

to rozporządzenie.

Podniesiony w kasacji zarzut naruszenia art. 186 ust 3 ustawy o FUS jest bez-

zasadny. Zgodnie z tym przepisem, w zakresie odnoszącym się do omawianego roz-

porządzenia, do wniosków osób, które do dnia wejścia w życie ustawy nie zgłosiły

wniosku o emeryturę, mimo że spełniły warunki do nabycia prawa do tego świadcze-

nia - stosuje się przepisy ustaw i dekretu wymienionych w jej art. 195 dotyczące wa-

runków nabycia prawa do emerytury, chyba że przepisy ustawy są dla tych osób ko-

rzystniejsze. Przepis ten nie uzasadnia poglądu prezentowanego przez organ rento-

wy, że wnioskodawczyni nie może nabyć prawa do emerytury dlatego, że jej ostatnim

ubezpieczeniem przed zgłoszeniem wniosku, nie było ubezpieczenie pracownicze

lecz z tytułu działalności gospodarczej. Wprawdzie zakres podmiotowy rozporządze-

nia nie obejmuje osób prowadzących działalność gospodarczą, lecz żadna metoda

wykładni ani art. 186 ust. 3 ustawy o FUS, ani żadnego innego, nie prowadzi do

wniosku, że powstanie prawa do emerytury w nim przewidzianej w rozporządzeniu

jest uzależnione od charakteru „ostatniego ubezpieczenia". Przepis art. 186 ust. 3

ustawy o FUS jednoznacznie odnosi się do osób, które warunki do emerytury spełniły

„do dnia wejścia w życie ustawy." Określenie „do dnia" jednoznacznie wskazuje, że

prawo do emerytury mogło powstać w każdym czasie poprzedzającym dzień wejścia

w życie ustawy. Całkowicie błędny jest więc pogląd kasacji, że przyznanie wniosko-

dawczyni wcześniejszej emerytury jest naruszeniem tego przepisu, ponieważ przepis

ten nie zawiera żadnych warunków przyznawania wcześniejszej emerytury przewi-

dzianej w rozporządzeniu, a zarzutów naruszenia innych przepisów w kasacji nie

przedstawiono, co zwalnia Sąd Najwyższy z potrzeby ich omawiania.

Nie do zaakceptowania jest stanowisko organu rentowego, że podjęcie przez

wnioskodawczynię - po spełnieniu przez nią w 1997 r. wszystkich warunków do uzy-

skania emerytury z rozporządzenia - działalności gospodarczej pozbawia ją prawa do

emerytury a warunkiem powstania prawa do wcześniejszej emerytury jest podleganie

ubezpieczeniu pracowniczemu bezpośrednio przed dniem 1 stycznia 1999 r. Przy-

pomnieć więc trzeba, że decyzja organu rentowego o przyznaniu prawa do tego

świadczenia ma charakter wyłącznie deklaratoryjny. Stosownie do art. 100 ustawy o

5

FUS, prawo do świadczenia z ubezpieczenia społecznego powstaje z mocy samego

prawa z dniem spełnienia wszystkich warunków wymaganych do jego nabycia. Or-

gan rentowy nie nadaje prawa do świadczenia emerytalno-rentowego, lecz jedynie

stwierdza spełnienie wymaganych warunków. Prawo to ustaje wyłącznie jeśli ustanie

którykolwiek z warunków wymaganych do uzyskania tego prawa, a także ze śmiercią

osoby uprawnionej (art. 101 ustawy o FUS). Okoliczności, które zdarzyły się po na-

byciu prawa do świadczenia, także jeśli dotyczą one ubezpieczenia, nie mają wpływu

na już nabyte prawo. Tak więc, bez znaczenia prawnego w rozpoznawanej sprawie

jest to, że wnioskodawczyni po spełnieniu warunków do uzyskania emerytury z roz-

porządzenia przed dniem rozwiązania ostatniego stosunku pracy podjęła działalność

gospodarczą, zamiast na przykład pobierać zasiłek dla bezrobotnych lub korzystać z

pomocy społecznej w formie opłacania przez tę opiekę składek na ubezpieczenie

społeczne, co podniesiono w uzasadnieniu kasacji. Trafnie więc Sąd Apelacyjny

uznał, a Sąd Najwyższy ten pogląd podziela, że skoro wnioskodawczyni do dnia 31

grudnia 1997 r. spełniła wszystkie przesłanki do przyznania jej prawa do wcześniej-

szej emerytury, to stanowisko organu rentowego jest bezpodstawne.

Sąd Najwyższy nie może jednak pominąć argumentu kasacji, że „zgodnie z

pismem członka zarządu Zakładu Ubezpieczeń Społecznych z dnia 16.02.2000 r. [...]

wydanym z uwzględnieniem w/wym. wyroku Trybunału Konstytucyjnego - po uzgod-

nieniu stanowiska z Sekretarzem Stanu w Ministerstwie Pracy i Polityki Socjalnej, na

podstawie art. 186 ust. 3 ustawy o emeryturach i rentach z FUS - emerytura wcze-

śniejsza z tytułu opieki nad dzieckiem wymagającym stałej opieki przysługuje oso-

bom urodzonym po dniu 31 grudnia 1948 r., które do dnia 31.12.1998 r. spełniły na-

stępujące warunki: a) udowodniły okres składkowy i nieskładkowy wynoszący co

najmniej 20 lat - kobieta i 25 lat - mężczyzna oraz opiekują się dzieckiem wymagają-

cym stałej opieki, b) ostatnim ubezpieczeniem przed 01.01.1999 r. było ubezpiecze-

nie z tytułu pozostawania w stosunku pracy w myśl Kodeksu pracy. Warunek pozo-

stawania ostatnio w ubezpieczeniu pracowniczym uważa się za spełniony również w

przypadku, gdy wnioskodawca przed dniem 01.01.1999 r.: - pobierał zasiłek dla

bezrobotnych - niewykonywał zatrudnienia lub innej pracy zarobkowej - pobierał

rentę z tytułu niezdolności do pracy lub rentę rodzinną - opłacał składkę na ubezpie-

czenie społeczne na podstawie art. 41 ust. 1 ustawy z dnia 25.11.1986 r. o organiza-

cji i finansowaniu ubezpieczeń społecznych (Dz.U. z 1989 r., nr 25, poz. 137 z późn.

6

zm.) albo, gdy ośrodek pomocy społecznej opłacał składki na podstawie art. 31b

ustawy o pomocy społecznej (Dz.U. z 1998 r., nr 64, poz. 414 z późn. zm.)”.

Rzeczpospolita Polska jest państwem prawa i członek zarządu Zakładu Ubez-

pieczeń Społecznych ani sekretarz stanu w Ministerstwie Pracy i Polityki Socjalnej,

nie są uprawnieni do stanowienia prawa, a sformułowany przez nich dodatkowy wa-

runek, narzucany osobom ubiegającym się o wcześniejszą emeryturę, jest działa-

niem bezprawnym, ich działanie ewidentnie wykracza poza przypisane im kompeten-

cje. Taka próba wprowadzania tak zwanego „prawa powielaczowego" musi się spo-

tkać z negatywną reakcją nie tylko Sądu Najwyższego.

Mając powyższe na uwadze, wobec braku usprawiedliwienia przytoczonych

podstaw kasacyjnych, Sąd Najwyższy na podstawie art. 39312

k.p.c. orzekł jak w

sentencji wyroku.

========================================