I UK 299/04

Wyrok z dnia 29 czerwca 2005 r.

I UK 299/04

Niezdolność do wykonywania pracy dotychczasowej nie jest wystarcza-

jąca do nabycia prawa do renty z tytułu niezdolności do pracy, jeżeli wiek, po-

ziom wykształcenia i predyspozycje psychofizyczne usprawiedliwiają rokowa-

nie, że mimo upośledzenia organizmu możliwe jest podjęcie innej pracy w tym

samym zawodzie albo po przekwalifikowaniu zawodowym.

Przewodniczący SSN Józef Iwulski, Sędziowie SN: Roman Kuczyński (spra-

wozdawca), Zbigniew Myszka.

Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 29 czerwca 2005 r.

sprawy z odwołania Anieli R. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych-Od-

działowi w S. o prawo do renty z tytułu niezdolności do pracy, na skutek kasacji

ubezpieczonej od wyroku Sądu Apelacyjnego w Katowicach z dnia 3 czerwca 2004 r.

[...]

o d d a l i ł kasację.

U z a s a d n i e n i e

Wyrokiem z dnia 26 sierpnia 2003 r. Sąd Okręgowy-Sąd Pracy i Ubezpieczeń

Społecznych w Częstochowie oddalił odwołanie Anieli R. od decyzji Zakładu Ubez-

pieczeń Społecznych w S. z dnia 15 maja 2002 r. W uzasadnieniu wyroku Sąd

pierwszej instancji wskazał, że zaskarżoną decyzją organ rentowy odmówił ubezpie-

czonej prawa do dalszej renty z tytułu częściowej niezdolności do pracy powołując

się na treść orzeczenia lekarza orzecznika. W postępowaniu Sąd powołał dowody z

opinii biegłych lekarzy: psychiatry, neurologa, kardiologa, otolaryngologa. Na skutek

zastrzeżeń ubezpieczonej Sąd uzupełnił materiał dowodowy o innego biegłego (psy-

chiatrę - dr Ludwika W.), który rozpoznając u badanej zespół psychoorganiczny i wy-

stępujące na tym tle zaburzenia nastroju oraz zachowania uznał ją za częściowo nie-

zdolną do pracy na okres 2 lat. Opinię tę z kolei zakwestionował lekarz orzecznik, a

2

organ rentowy złożył wniosek o przeprowadzenie dowodu z opinii biegłego psycho-

loga. W wyniku uwzględnienia przez Sąd wyżej wymienionego wniosku biegła psy-

cholog (Anna M.) uznała, że ubezpieczona nie ma głębokich zaburzeń procesów po-

znawczych i występuje u niej niewielki deficyt pamięci świeżej, który nie utrudnia w

sposób istotny codziennego funkcjonowania. Biegła uznała odwołującą się za zdolną

do pracy. W konsekwencji powyższych opinii Sąd pierwszej instancji, uznając opinię

psychiatry dr Ludwika W. za odosobnioną wobec zgodnych opinii psychiatry i psy-

chologa o zdolności ubezpieczonej do pracy, nie przyjął jej za miarodajną i oparł

swoje orzeczenie na pozostałych opiniach, co skutkowało oddaleniem odwołania

ubezpieczonej.

Na powyższe orzeczenie apelację złożyła ubezpieczona, nie formułując za-

rzutów i wnosząc o zmianę zaskarżonego wyroku oraz przywrócenie renty na stałe.

Sąd Apelacyjny w Katowicach po rozpoznaniu sprawy oddalił apelację, uzna-

jąc, że w oparciu o materiał dowodowy zebrany w sprawie Sąd pierwszej instancji

dokonał prawidłowej oceny stanu faktycznego. Sąd powołując art. 12 ust. 3 ustawy z

dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecz-

nych (Dz.U. Nr 162, poz. 1118 ze zm.) stwierdził, że istnieje wymóg odniesienia

stanu zdrowia do poziomu kwalifikacji ubezpieczonego. Zatem celem renty z tytułu

niezdolności do pracy jest zapewnienie środków utrzymania osobom, które w znacz-

nym stopniu utraciły zdolność do pracy zgodnej z poziomem posiadanych kwalifika-

cji, zaś z materiału dowodowego, w tym opinii biegłych, taka ocena stanu zdrowia

ubezpieczonej nie wynika. Mając na uwadze powyższe, Sąd Apelacyjny stwierdził,

że zaskarżony wyrok jest zgodny ze stanem faktycznym i prawnym sprawy, zaś

apelacja nie zawiera uzasadnionych zarzutów.

W kasacji wnioskodawczyni zarzuciła naruszenie przepisów postępowania -

art. 233 § 1 k.p.c. w związku z art. 12,13 i 107 ustawy o emeryturach i rentach z

FUS, poprzez nieprawidłowe uznanie, że ubezpieczona nie jest osobą częściowo

niezdolną do pracy, pomimo iż stan zdrowia ubezpieczonej (rozpoznane choroby)

oraz przesłanki socjalno - ekonomiczne wskazują, że nie ma ona możliwości podję-

cia pracy zgodnej z posiadanymi kwalifikacjami; - art. 278 k.p.c. i art. 382 k.p.c., po-

przez nieprzeprowadzenie dowodu z opinii biegłych na okoliczność jaki skutek mają

rozpoznane choroby w zakresie wykonywania przez ubezpieczoną zawodu „przed-

szkolanki", a w konsekwencji art. 233 § 1 k.p.c., poprzez uznanie, że ubezpieczona

nie jest niezdolna do pracy; - art. 382 k.p.c., a w konsekwencji art. 233 § 1 k.p.c., po-

3

przez błędne ustalenie, że opinia biegłego psychiatry - Ludwika W. nie jest poparta

materiałem dowodowym w sprawie; - art. 278 k.p.c., a w konsekwencji art. 382 k.p.c.,

poprzez nieprzeprowadzenie dowodu z opinii trzeciego biegłego lekarza psychiatry,

w związku z odmiennymi wnioskami przedstawionymi przez dwóch powołanych bie-

głych lekarzy psychiatrów; - art. 328 § 2 k.p.c., poprzez niewskazanie podstawy

prawnej rozstrzygnięcia, co uniemożliwia kontrolę kasacyjną orzeczenia, albowiem

Sąd drugiej instancji nie powołał żadnego przepisu prawa materialnego będącego

podstawą wydania wyroku.

Sąd Najwyższy rozważył, co następuje:

Według art. 12 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z

Funduszu Ubezpieczeń Społecznych o niezdolności do pracy nie decyduje biologicz-

ny stan kalectwa lub choroby, niemający wpływu na zdolność do pracy, lecz koniunk-

cja niezdolności do pracy z niezdolnością do przekwalifikowania się do innego zawo-

du. Pojęcie „niezdolność do wykonywania pracy zgodnej z poziomem posiadanych

kwalifikacji" należy rozumieć jako rzeczywistą utratę zdolności do pracy lub znaczne

jej ograniczenie, przy uwzględnieniu możliwości i sprawności niezbędnych do dal-

szego zaangażowania w procesie pracy. Innymi słowy, chodzi o zdolność, a więc

potencjalną możliwość wykonywania zatrudnienia przy uwzględnieniu stopnia naru-

szenia sprawności organizmu, możliwość przywrócenia niezbędnej sprawności w

drodze leczenia i rehabilitacji oraz celowość przekwalifikowania zawodowego z

uwagi na rodzaj i charakter dotychczas wykonywanej pracy, poziom wykształcenia,

wiek i predyspozycje psychofizyczne. W konsekwencji więc brak możliwości wyko-

nywania pracy dotychczasowej nie jest wystarczający do stwierdzenia częściowej

niezdolności do pracy w sytuacji, gdy jest możliwe podjęcie innej pracy w swoim

zawodzie, bez przekwalifikowania lub przy pozytywnym rokowaniu co do możliwości

przekwalifikowania zawodowego. Inaczej mówiąc, niezdolność do wykonywania

pracy dotychczasowej jest warunkiem koniecznym ustalenia prawa do renty z tytułu

niezdolności do pracy, ale nie jest warunkiem wystarczającym, jeżeli wiek, poziom

wykształcenia i predyspozycje psychofizyczne usprawiedliwiają rokowanie, że mimo

upośledzenia organizmu możliwe jest podjęcie innej pracy w tym samym zawodzie

albo po przekwalifikowaniu zawodowym. Odmienny pogląd prowadziłby do pomijania

treści art. 12 ust. 1 i 3 w związku z art. 13 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 17 grudnia 1998

4

r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych. Mając na uwadze

fakt, że treść art. 23 i 24 ustawy z dnia 14 grudnia 1982 r. o zaopatrzeniu emerytal-

nym pracowników i ich rodzin (Dz.U. Nr 40, poz. 267 ze zm.) jest identyczna z treścią

art. 12 i 13 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu

Ubezpieczeń Społecznych, orzecznictwo Sądu Najwyższego dotyczące art. 23 i art.

24 ustawy o zaopatrzeniu emerytalnym pracowników i ich rodzin jest nadal aktualne i

może mieć zastosowanie w niniejszej sprawie. Zgodnie z tym orzecznictwem czę-

ściowa utrata zdolności do pracy zarobkowej nie jest równoznaczna z niemożliwością

wykonywania dotychczasowego zatrudnienia, ale została ograniczona do pracy

zgodnej z poziomem posiadanych kwalifikacji, oraz że dopiero konieczność zmiany

zawodu i brak rokowań odzyskania zdolności do pracy po przekwalifikowaniu stano-

wią podstawę do przyznania świadczenia z tytułu częściowej niezdolności do pracy

(wyrok z dnia 25 listopada 1998 r., II UKN 326/98, OSNAPiUS 2000 nr 1, poz. 36; z

dnia 10 czerwca 1999 r., II UKN 675/98, OSNAPiUS 2000 nr 16, poz. 624). Biorąc

powyższe pod uwagę, zarzuty kasacji odnoszące się do wykładni i zastosowania

wskazanych przepisów ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z

Funduszu Ubezpieczeń Społecznych nie znajdują uzasadnienia, skoro sporządzone

na potrzeby niniejszego procesu opinie, uwzględniają takie elementy jak: sprawność

psychofizyczna organizmu, wiek, płeć, kwalifikacje zawodowe, wykonywany dotych-

czas zawód - wyraz temu daje określenie „zdolna do pracy zgodnej z poziomem po-

siadanych kwalifikacji", a ubezpieczona w postępowaniu przed Sądem Apelacyjnym

nie przedłożyła żadnych nowych dowodów medycznych pozwalających na dokonanie

odmiennej oceny stanu zdrowia w spornym okresie.

Chybione jest także stawianie Sądowi Apelacyjnemu zarzutów dotyczących

naruszenia przepisów prawa procesowego. Sąd drugiej instancji kieruje się w prowa-

dzeniu postępowania dowodowego regułami art. 382 i art. 381 k.p.c.. Może wpraw-

dzie przy rozpoznaniu apelacji naprawić ewentualne błędy zarówno organu rento-

wego, jak Sądu pierwszej instancji, ale nie może tego czynić w ich zastępstwie, a

więc poszukiwać zarówno okoliczności spornych, jak dowodów dla ich wyjaśnienia.

Nie jest rzeczą Sądu drugiej instancji ponowne rozpoznawanie sprawy w sensie pro-

wadzenia postępowania dowodowego od nowa i w odniesieniu do okoliczności, które

nie były przedmiotem badania przez Sąd pierwszej instancji, na którym spoczywa

ciężar prowadzenia postępowania dowodowego. W sprawach z zakresu ubezpieczeń

społecznych Sąd nie rozstrzyga o zasadności wniosku, lecz o prawidłowości zaskar-

5

żonej decyzji. Sąd pierwszej instancji osiąga ten cel w ten sposób, że respektując

regulację art. 468 § 2 pkt 3 k.p.c. i zmierzając do prawidłowego i szybkiego rozpo-

znania sprawy, ustala okoliczności sporne między stronami oraz to, czy i jakie dowo-

dy należy przeprowadzić w celu ich wyjaśnienia. Wydaje postanowienie określające

środki dowodowe i fakty podlegające stwierdzeniu, a następnie prowadzi dowody,

kierując się dążnością do pełnej koncentracji materiału dowodowego. W ten sposób

urzeczywistniona zostaje zasada, w myśl której prowadzenie postępowania dowodo-

wego należy do pierwszej instancji sądowej. Sąd drugiej instancji nie zbiera już do-

wodów ale - jak stanowi art. 382 k.p.c. - orzeka na podstawie materiału dotychczas

zebranego, który może tylko uzupełnić i wykorzystać jako podstawę orzeczenia.

Uzupełnienie takie jest jednak możliwe i dopuszczalne tylko wówczas, gdy okoliczno-

ści sprawy wskazują na taką potrzebę i to pod warunkiem, że nie zachodzą prze-

szkody określone w art. 381 k.p.c. Dlatego też Sąd drugiej instancji nie widział po-

trzeby uzupełnienia postępowania dowodowego o opinie biegłego w przedmiocie

występowania u ubezpieczonej [...] i jej wpływu na zdolność do pracy - zważywszy

na fakt, iż ubezpieczona przed zamknięciem rozprawy przed Sądem pierwszej in-

stancji nie zgłaszała takich wniosków dowodowych. Chybiony jest też zarzut naru-

szenia art. 233 § 1 k.p.c., skoro w orzecznictwie Sądu Najwyższego powszechnie się

przyjmuje, że nie stanowi uzasadnionej podstawy kasacyjnej polemika z wynikiem

postępowania dowodowego i oceną dokonaną w granicach swobodnej oceny dowo-

dów przez sądy orzekające na podstawie przepisu art. 233 § 1 k.p.c., chyba że przy

jej dokonywaniu doszło do uchybień natury procesowej. Pogląd taki był wielokrotnie

wypowiadany, np. w wyroku z dnia 14 lutego 1997 r., UKN 89/96 (OSNAPiUS 1997

nr 21, poz. 426); wyroku z dnia 18 lutego 1997 r., II UKN 77/96 (OSNAPiUS 1997 nr

21, poz. 427); wyroku z dnia 27 lutego 1997 r., I PKN 25/97 (OSNAPiUS 1997 nr 21,

poz. 420).

Biorąc powyższe pod rozwagę, Sąd Najwyższy oddalił kasację na podstawie

art. 39312

k.p.c.

========================================