I UK 117/05

Wyrok z dnia 10 stycznia 2006 r.

I UK 117/05

Podjęcie prowadzenia przez ubezpieczonego działalności gospodarczej

po nabyciu prawa do emerytury na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z

dnia 15 maja 1989 r. w sprawie uprawnień do wcześniejszej emerytury pracow-

ników opiekujących się dziećmi wymagającymi stałej opieki (Dz.U. Nr 28, poz.

149 ze zm.) nie jest przeszkodą do wydania decyzji o przyznaniu tego prawa,

chyba że uniemożliwia sprawowanie stałej opieki nad dzieckiem.

Przewodniczący SSN Józef Iwulski, Sędziowie: SN Barbara Wagner, SA

Zbigniew Korzeniowski (sprawozdawca).

Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 10 stycznia 2006 r.

sprawy z odwołania Józefa K. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych-Od-

działowi w C. o prawo do wcześniejszej emerytury, na skutek kasacji odwołującego

się od wyroku Sądu Apelacyjnego w Katowicach z dnia 25 listopada 2004 r. [...]

u c h y l i ł zaskarżony wyrok i przekazał sprawę Sądowi Apelacyjnemu w

Katowicach do ponownego rozpoznania.

U z a s a d n i e n i e

Zaskarżonym wyrokiem Sąd Apelacyjny zmienił wyrok Sądu Okręgowego w

Katowicach z dnia 31 marca 2003 r. przyznający odwołującemu się prawo do wcze-

śniejszej emerytury od dnia 1 stycznia 2002 r. z tytułu opieki nad dzieckiem, w ten

sposób, że oddalił jego odwołanie od decyzji Zakładu Ubezpieczeń Społecznych-Od-

działu w C. z dnia 31 stycznia 2002 r. odmawiającej tego świadczenia.

Odwołujący się Józef K. (urodzony w 1955 r.) 18 stycznia 2002 r. wystąpił o

wcześniejszą emeryturę z tytułu opieki nad synem Ireneuszem urodzonym w 1991 r.,

wymagającym stałej opieki. Pozwany organ rentowy odmówił świadczenia ponieważ

ostatnim ubezpieczeniem odwołującego się przed 1 stycznia 1999 r. nie było ubez-

pieczenie z tytułu stosunku pracy i nie udowodnił on 25 lat ubezpieczenia. Sąd Okrę-

2

gowy ustalił, że w 1974 r. podjął on zatrudnienie pracownicze i z przerwami pracował

do 31 maja 1997 r. Od 1 stycznia 1997 r prowadził działalność gospodarczą. Nie

przystąpił do otwartego funduszu emerytalnego. Jego syn jest całkowicie niezdolny

do samodzielnej egzystencji. Według Sądu Okręgowego bezsporne było, że odwo-

łujący się sprawuje opiekę nad synem oraz to że działalność gospodarczą prowadził

od 1 stycznia 1997 r. W zakresie stażu ubezpieczeniowego organ rentowy wskutek

pomyłki zaliczył odwołującemu się także okres od 1 kwietnia 1998 r. do 31 grudnia

1998 r., gdy podlegał ubezpieczeniu z tytułu prowadzonej działalności gospodarczej.

Bez tego okresu jego staż ubezpieczeniowy (okresy składkowe i nieskładkowe) wy-

nosił 22 lata, 3 miesiące i 8 dni. Sąd ustalił również, że staż ten winien zostać uzu-

pełniony na podstawie przepisu art. 10 ust. 1 pkt 3 ustawy z 17 grudnia 1998 r. o

emeryturach i rentach z FUS okresem pracy odwołującego się w gospodarstwie rol-

nym rodziców od 17 maja 1971 r. do 15 września 1974 r. Wnioskodawca spełniał

wszystkie przesłanki do uzyskania emerytury na podstawie rozporządzenia Rady

Ministrów z dnia 15 maja 1989 r. w sprawie uprawnień do wcześniejszej emerytury

pracowników opiekujących się dziećmi wymagającymi stałej opieki (Dz.U. Nr 28, poz.

149 ze zm.). To, że w dniu 31 grudnia 1998 r. nie podlegał ubezpieczeniu z tytułu

pracowniczego zatrudnienia nie pozbawia go prawa do uzyskania wcześniejszej

emerytury, skoro posiadał wymagany pracowniczy okres ubezpieczenia, po ustaniu

którego podlegał ubezpieczeniu z tytułu prowadzenia działalności gospodarczej. Sąd

Apelacyjny uwzględnił apelację pozwanego, zmienił wyrok Sądu Okręgowego i od-

wołanie oddalił. Wskazał, że prawo do wcześniejszej emerytury na podstawie rozpo-

rządzenia Rady Ministrów z dnia 15 maja 1989 r. przysługuje tylko pracownikom,

stąd skoro wnioskodawca od 1 stycznia 1997 r. do 31 grudnia 2000 r. prowadził

działalność gospodarczą to nie mógł uzyskać świadczenia.

W kasacji opartej na obu podstawach odwołujący się żądał uchylenia wyroku i

przekazania sprawy do ponownego rozpoznania lub jego zmiany poprzez oddalenie

apelacji pozwanego. Naruszenie przepisów postępowania obejmowało art. 233 § 1

k.p.c. oraz art. 328 § 2 k.p.c. w związku z art. 391 § 1 k.p.c. i art. 382 k.p.c. Zarzut

przekroczenia granic swobodnej oceny dowodów dotyczył nieuzasadnionego przyję-

cia, że odwołujący się rozpoczął prowadzenie działalności gospodarczej 1 stycznia

1997 r. Kasacja twierdziła, że stało się to dopiero 15 lutego 1998 r. Zarzut naruszenia

prawa materialnego wskazywał na błędną wykładnię art. 186 ust. 3 ustawy z dnia 17

grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z FUS oraz § 1 ust. 1 rozporządzenia Rady

3

Ministrów z dnia 15 maja 1989 r., przez przyjęcie, że prowadzenie działalności go-

spodarczej przez osobę ubiegającą się o przyznanie wcześniejszej emerytury na

podstawie tych przepisów po nabyciu przez tę osobę z mocy ustawy tych uprawnień

uniemożliwia organowi rentowemu wydanie decyzji potwierdzającej ich nabycie. Jako

okoliczność uzasadniającą jej rozpoznanie kasacja wskazała na konieczność wyja-

śnienia, czy przesłanką niweczącą możliwość wydania decyzji o przyznaniu prawa

do wcześniejszej emerytury z tytułu stałej opieki nad dzieckiem wymagającym takiej

opieki jest prowadzenie działalności gospodarczej przez osobę ubiegającą się o

przyznanie emerytury już po nabyciu przez tę osobę z mocy prawa uprawnień do tej

emerytury. Zagadnienie to jest bowiem przedmiotem niejednolitej oceny prawnej wy-

stępującej w orzecznictwie.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje:

Zarzuty kasacji uzasadniają uchylenie zaskarżonego wyroku. W pierwszej ko-

lejności należy się odnieść do zarzutu naruszenia prawa materialnego, gdyż dopiero

według niego można ocenić czy naruszenie przepisów postępowania miało wpływ na

wynik sprawy.

Obie - wskazane w kasacji - jej podstawy podważają ustalenie i ocenę prawną

Sądu Apelacyjnego, że prowadzenie działalności gospodarczej przez odwołującego

się od 1 stycznia 1997 r. do 31 grudnia 2000 r., przy zatrudnieniu pracowniczym do

31 maja 1997 r., wyklucza jego prawo do emerytury na podstawie rozporządzenia

Rady Ministrów z dnia 15 maja 1989 r. w sprawie uprawnień do wcześniejszej eme-

rytury pracowników opiekujących się dziećmi wymagającymi stałej opieki. Analiza

uzasadnienia zaskarżonego wyroku nie pozwala w pełni jednoznacznie stwierdzić, co

miało znaczenie decydujące dla negatywnego rozstrzygnięcia. Czy sam fakt prowa-

dzenia działalności gospodarczej i podmiotowe zawężenie rozporządzenia tylko do

pracowników, czy też to, że w chwili rozwiązania stosunku pracy ubezpieczony pro-

wadził działalność gospodarczą.

Trzeba więc wyjść od podstawowych zasad i wskazać, że stwierdzenie przez

Trybunał Konstytucyjny niekonstytucyjności przepisu art. 186 ust. 3 ustawy z dnia 17

grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z FUS (Dz.U. Nr 162, poz. 1118 ze zm.) wy-

rokiem z dnia 4 stycznia 2000 r., K 18/99 OTK 2000 nr 1, poz. 1 oznacza nie tylko to,

że z przepisów rozporządzenia z dnia 15 maja 1989 r. mogli skorzystać ubezpieczeni

4

urodzeni po dniu 31 grudnia 1948 r. ale również to, że wymagane warunki do eme-

rytury mogły być spełnione do dnia 31 grudnia 1998 r. Całkowicie nieuprawnione jest

stanowisko organu rentowego, zauważane nie tylko w tej sprawie (por. wyrok Sądu

Najwyższego z 18 listopada 2004 r., II UK 40/04, OSNP 2005 nr 10, poz. 150), że

warunkiem prawa do wcześniejszej emerytury jest podleganie ubezpieczeniu pra-

cowniczemu bezpośrednio przed 1 stycznia 1999 r. Przepis art. 186 ust. 3 ustawy o

emeryturach i rentach wyraźnie określa, że odnosi się do osób, które warunki do

ubezpieczenia spełniły do dnia wejścia w życie tej ustawy, czyli do 31 grudnia 1998 r.

a nie w dniu 1 stycznia 1999 r. Wynika to również z przepisu § 1 rozporządzenia z

dnia 15 maja 1989 r. jak i z uzasadnienia wyroku Trybunału.

Drugie zasadnicze stwierdzenie to to, że rozporządzenie z dnia 15 maja 1989

r. uprawnienie emerytalne daje tylko pracownikom a nie innym ubezpieczonym, co

jednoznacznie określają przepisy tej regulacji prawnej. Stanowisko takie potwierdza

orzecznictwo (wyroki Sądu Najwyższego: z 28 listopada 2002 r., II UK 77/02, OSNP

2004 nr 6, poz. 105; z 7 listopada 2001 r., II UKN 567/00, OSNP 2003 nr 14, poz.

341; z 17 lipca 2001 r., II UKN 532/00, OSNP 2003 nr 8, poz. 209).

Kasacja ma rację w twierdzeniu, że prawo do emerytury powstaje z mocy

prawa z chwilą spełnienia warunków, a decyzja organu rentowego ma tu jedynie cha-

rakter deklaratoryjny. Jednakże jednocześnie nie można twierdzić, że prawo do eme-

rytury na podstawie rozporządzenia z dnia 15 maja 1989 r. jest takie samo jak zwykłe

prawo do emerytury. Z tego względu, że ma swój warunek przyczynowy, który może

ustać i wówczas również z mocy prawa świadczenie to ustaje. Wynika to stąd, że

warunkiem zachowania nabytego prawa jest trwanie stanu stałej opieki nad dziec-

kiem (zob. uchwała Sądu Najwyższego z 28 listopada 2002 r., III UZP 9/02, OSNP

2003 nr 12, poz. 296; wyroki Sądu Najwyższego: z 2 grudnia 2003 r., II UK 199/03,

OSNP 2004 nr 18, poz. 319 i z 28 stycznia 2004 r., II UK 228/03, OSNP 2004 nr 19,

poz. 341).

Nie ma natomiast w pełni racji kasacja, gdy warunki tej emerytury ogranicza

tylko do posiadania okresu zatrudnienia oraz sprawowania osobistej opieki nad

dzieckiem. Jest jeszcze jeden warunek - równie znaczący dla tej sprawy - a miano-

wicie, że uprawnienie przysługuje tylko temu pracownikowi, który pozostaje w za-

trudnieniu, lecz musi z niego zrezygnować z uwagi na konieczność opieki nad dziec-

kiem oraz takiemu, który przerwał zatrudnienie z powodu konieczności opieki nad

dzieckiem - § 1 rozporządzenia z dnia 15 maja 1989 r. (zob. wyroki Sądu Najwyż-

5

szego: z 7 maja 2003 r., II UK 261/02, OSNP 2004 nr 1, poz. 10 i z 6 czerwca 2004

r., II UK 350/03, OSNP 2004 nr 23, poz. 408).

Na tle takich zasad kasacja stawia zagadnienie, czy rozpoczęcie prowadzenia

działalności gospodarczej już po nabyciu emerytury z mocy prawa jest negatywną

przesłanką do wydania przez organ rentowy decyzji o przyznaniu prawa do wcze-

śniejszej emerytury z tytułu stałej opieki nad dzieckiem. Odpowiedź musi opierać się

tu przede wszystkim na stwierdzeniu, że prawo do świadczeń powstaje i istnieje nie-

zależnie od decyzji organu rentowego, a tylko jego realizacja w postaci wypłaty

świadczenia wymaga potwierdzenia decyzją (zob. uchwała całej Izby Administracyj-

nej, Pracy i Ubezpieczeń Społecznych Sądu Najwyższego z dnia 20 grudnia 2000 r.,

III ZP 29/00, OSNAPiUS 2001 nr 12, poz. 418). Inaczej mówiąc, przy założeniu za-

sadności zarzutu procesowego kasacji o błędnym ustaleniu co do daty rozpoczęcia

prowadzenia działalności gospodarczej, nie byłoby uprawnione stanowisko zaskar-

żonego wyroku, że prowadzenie działalności gospodarczej wykluczało prawo do

emerytury. Warunki (z § 1 rozporządzenia z 15 maja 1989 r.) do jej nabycia z mocy

prawa podlegałyby sprawdzeniu „na moment” rozwiązania stosunku pracy w dniu 31

maja 1997 r. Natomiast rozpoczęcie i prowadzenie później działalności gospodarczej

nie jest obojętne dla zachowania tego prawa. W prawie pozytywnym nie ma regulacji

prawnej stanowiącej o ustaniu prawa do emerytury z powodu rozpoczęcia działalno-

ści gospodarczej. Całkowicie nietrafny jest jednak pogląd kasacji, że według uchwały

składu siedmiu sędziów Sądu Najwyższego z 16 kwietnia 1991 r., III UZP 22/90

(OSNCP 1991 nr 8-9, poz. 99), zachowywałby uprawnienie do emerytury z tytułu

opieki nad dzieckiem ubezpieczony, który później rozpoczął prowadzenie działalno-

ści gospodarczej. Otóż uchwała ta nie ma w sprawie zastosowania, gdyż dotyczyła

wcześniejszej emerytury przyznawanej na podstawie art. 27 ustawy z dnia 14 grud-

nia 1982 r. o zaopatrzeniu emerytalnym pracowników i ich rodzin (Dz.U. Nr 40, poz.

267 ze zm.), a nie było to świadczenie tożsame z emeryturą przyznawaną na pod-

stawie rozporządzenia z dnia 15 maja 1989 r., które uzależnia prawo do świadczenia

od dalszych przesłanek. Ze względów materialnoprawnych dla zachowania tego

prawa nie bez znaczenia byłby wskazywany już wyżej wymóg trwania stanu trwałej

opieki nad dzieckiem. Jest to więc sfera ustaleń i ocen stanu faktycznego. Sąd Naj-

wyższy w wyroku z 18 listopada 2004 r., II UK 40/04 (OSNP 2005 nr 10, poz. 150),

przyjął wprawdzie, że podjęcie działalności gospodarczej, po spełnieniu przed dniem

1 stycznia 1999 r. wszystkich przesłanek nabycia prawa do emerytury na podstawie

6

rozporządzenia z dnia 15 maja 1989 r. nie prowadzi do utraty tego prawa, jednakże

nie wynika z niego, iżby częścią tego sporu był zarzut niemożności sprawowania

opieki nad dzieckiem ze względu na prowadzoną działalność gospodarczą. Tu zaś

nie można nie dostrzegać, że prawo do świadczenia rozporządzenie z dnia 15 maja

1989 r. warunkuje sprawowaniem stałej opieki w sposób ciągły, codziennie, bez

przerwy, co przecież ma wykluczać możliwość równoczesnego świadczenia pracy na

podstawie stosunku pracy (zob. wyrok Sądu Najwyższego z 27 kwietnia 2004 r., II

UK 297/03, OSNP 2005 nr 1, poz. 11). Nie można też pomijać, że warunkiem otrzy-

mywania wcześniejszej emerytury jest występowanie przesłanek określonych w § 1

rozporządzenia przez cały okres pobierania świadczenia (wyrok z 2 grudnia 2003 r.,

II UK 199/03, OSNP 2004 nr 18, poz. 319). Zatem nie jest możliwe przyjęcie jako

zawsze wiążące stanowiska, że podjęcie działalności gospodarczej nigdy nie pozo-

staje bez wpływu na zachowanie prawa do świadczenia. Różna jest bowiem dzia-

łalność gospodarcza prowadzona przez ubezpieczonych i obciążenie nią podlegać

musi każdorazowo indywidualnej ocenie w aspekcie, czy wyklucza ona jednoczesne

sprawowanie opieki nad dzieckiem w zakresie w jakim wymaga tego rozporządzenie.

Gdy więc założyć, że działalność gospodarcza nie uniemożliwiała takiej opieki, to

wobec wystąpienia o świadczenie dopiero po jej rozpoczęciu nie bez znaczenia jest

również ocena czy opieka wykonywana była nieprzerwanie do samego wniosku o

emeryturę i po jej zakończeniu dalej do niej uprawnia. Prowadzi to do stwierdzenia,

że podstawa kasacji dotycząca naruszenia prawa materialnego nie jest nieuzasad-

niona, gdy twierdzi się w związku z nią, że rozpoczęcie działalności gospodarczej nie

wyklucza uzyskania prawa do świadczenia wynikającego z nabycia emerytury z

mocy prawa przed rozpoczęciem tej działalności. Taka ocena materialnej podstawy

sporu powoduje, że znaczenie ma również zarzut procesowy kasacji. Zasadniczo

chodzi o ustalenie daty rozpoczęcia działalności gospodarczej. Rzeczywiście zezna-

nia odwołującego się [...] wskazują, że rozpoczął działalność gospodarczą z „począt-

kiem 1998 r.”, stąd ustalenie w zaskarżonym wyroku, że było to już od 1 stycznia

1997 r. jest tu wątpliwe, przy czym Sąd drugiej instancji dowodowo nie uzasadnił

swojego ustalenia. Jednakże przy ponownym rozpoznaniu sprawy prócz tego ustale-

nia, wobec zarysowanej wykładni prawa materialnego konieczne są również dalsze

ustalenia w kwestii czy w ogóle w momencie rozwiązania stosunku pracy występo-

wały przesłanki nabycia prawa do emerytury według rozporządzenia z dnia 15 maja

1989 r. oraz czy działalność gospodarcza to prawo wykluczała.

7

Z tych motywów Sąd Najwyższy orzekł jak w sentencji na mocy art. 39313

§ 1

k.p.c.

========================================