Artykuł 1

Na potrzeby niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:

a) „roszczenie” oznacza roszczenie, niezależnie od tego, czy jest dochodzone w postępowaniu sądowym, z którym wystąpiono przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia lub po tym dniu, wynikające z umowy lub transakcji lub pozostające w związku z umową lub transakcją, w szczególności:

(i) roszczenie o wykonanie zobowiązania powstałego na podstawie umowy lub transakcji, lub w związku z nimi;

(ii) roszczenie o przedłużenie terminu płatności lub o spłatę obligacji, gwarancji finansowej lub zabezpieczenia w jakiejkolwiek formie;

(iii) roszczenie o odszkodowanie z tytułu umowy lub transakcji;

(iv) roszczenie wzajemne;

(v) roszczenie o uznanie lub wykonanie – w tym w drodze procedury exequatur – wyroku, orzeczenia arbitrażowego lub równoważnej decyzji, niezależnie od miejsca ich wydania;

b) „umowa lub transakcja” oznacza transakcję, niezależnie od jej formy i właściwego dla niej prawa, obejmującą jedną umowę lub większą liczbę umów lub podobnych zobowiązań zawartych przez te same lub różne strony; na potrzeby niniejszej definicji pojęcie „umowa” obejmuje obligacje, gwarancje lub zabezpieczenia, w szczególności gwarancje finansowe lub zabezpieczenia finansowe, oraz kredyty, niezależnie od tego, czy pod względem prawnym stanowią odrębny instrument, a także wszelkie powiązane postanowienia, których źródłem jest taka transakcja lub które są z nią związane;

c) „właściwe organy” oznaczają właściwe organy państw członkowskich wskazane na stronach internetowych wymienionych w załączniku I;

d) „zasoby gospodarcze” oznaczają aktywa wszelkiego rodzaju, rzeczowe i niematerialne, ruchome i nieruchome, które nie są środkami finansowymi, ale mogą być użyte do pozyskania środków finansowych, towarów lub usług;

e) „zamrożenie zasobów gospodarczych” oznacza uniemożliwienie wykorzystania zasobów gospodarczych do pozyskania środków finansowych, towarów lub usług w jakikolwiek sposób, między innymi poprzez ich sprzedaż, wynajem lub obciążenie hipoteką lub zastawem;

f) „zamrożenie środków finansowych” oznacza zapobieganie wszelkim ruchom tych środków, ich przenoszeniu, zmianom lub wykorzystaniu, udostępnianiu lub dokonywaniu nimi transakcji w jakikolwiek sposób, który powodowałby zmianę ich wielkości, wartości, lokalizacji, własności, posiadania, charakteru lub przeznaczenia lub inną zmianę, która umożliwiłaby korzystanie z nich, w tym zarządzanie portfelem;

g) „środki finansowe” oznaczają wszelkiego rodzaju aktywa finansowe i korzyści finansowe, w tym między innymi:

(i) gotówkę, czeki, roszczenia pieniężne, polecenia zapłaty, przekazy pieniężne i inne instrumenty płatnicze;

(ii) depozyty złożone w instytucjach finansowych lub innych podmiotach, salda na rachunkach, długi i zobowiązania dłużne;

(iii) papiery wartościowe i papiery dłużne w obrocie publicznym lub niepublicznym, w tym akcje i udziały, certyfikaty papierów wartościowych, obligacje, weksle, warranty, skrypty dłużne, kontrakty na instrumenty pochodne;

(iv) odsetki, dywidendy lub inne przychody z aktywów oraz wartości narosłe z tytułu aktywów lub wygenerowane przez te aktywa;

(v) kredyty, prawa do potrącenia, gwarancje, gwarancje należytego wykonania umów lub inne zobowiązania pieniężne;

(vi) akredytywy, konosamenty, kwity zastawne;

(vii) dokumenty poświadczające udział w środkach finansowych lub zasobach finansowych;

h) „terytorium Unii” oznacza terytoria państw członkowskich, do których ma zastosowanie Traktat o Unii Europejskiej (TUE), na warunkach w nim określonych, w tym ich przestrzeń powietrzną;

i) „akt terrorystyczny” oznacza jeden z wymienionych poniżej czynów, popełniony umyślnie, który, ze względu na swój charakter lub kontekst, może wyrządzić poważną szkodę państwu lub organizacji międzynarodowej, określony zgodnie z prawem krajowym jako przestępstwo, gdy zostaje popełniony w celu:

(i) poważnego zastraszenia ludności;

(ii) bezprawnego zmuszenia władz publicznych lub organizacji międzynarodowej do podjęcia lub zaniechania jakiegokolwiek działania; lub

(iii) poważnej destabilizacji lub zniszczenia podstawowych struktur politycznych, konstytucyjnych, gospodarczych lub społecznych państwa lub organizacji międzynarodowej:

a) atak na życie ludzkie, mogący powodować śmierć;

b) ataki na integralność cielesną osoby;

c) porwania lub branie zakładników;

d) spowodowanie rozległych zniszczeń obiektów publicznych lub obiektów użyteczności publicznej, systemu transportowego, infrastruktury, w tym systemu informacyjnego, stałej platformy umieszczonej na szelfie kontynentalnym, miejsca publicznego lub mienia prywatnego – jeżeli zniszczenia te mogą zagrozić życiu ludzkiemu lub spowodować poważne straty gospodarcze;

e) porwanie statku powietrznego, statku lub innego środka transportu publicznego lub transportu towarów;

f) wytwarzanie, posiadanie, nabywanie, transport, dostarczanie lub używanie materiałów wybuchowych lub broni, w tym broni chemicznej, biologicznej, radiologicznej lub jądrowej, jak również badania nad bronią chemiczną, biologiczną, radiologiczną lub jądrową i rozwój takiej broni;

g) uwalnianie substancji niebezpiecznych lub powodowanie pożarów, wybuchów lub powodzi, czego rezultatem jest zagrożenie życia ludzkiego;

h) zakłócanie lub przerywanie dostaw wody, energii elektrycznej lub innych podstawowych zasobów naturalnych, czego rezultatem jest zagrożenie życia ludzkiego;

i) grożenie popełnieniem któregokolwiek z czynów wymienionych w lit. a)–h);

j) kierowanie grupą terrorystyczną;

k) uczestniczenie w działalności grupy terrorystycznej, w tym poprzez dostarczanie informacji lub zasobów materialnych lub poprzez finansowanie jej działalności w jakikolwiek sposób, ze świadomością, że takie uczestniczenie przyczyni się do działalności przestępczej tej grupy;

l) niezgodna z prawem ingerencja w system lub groźba dokonania niezgodnej z prawem ingerencji w system, o której mowa w art. 4 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/40/UE (

1

), w przypadkach, w których zastosowanie ma art. 9 ust. 3 lub art. 9 ust. 4 lit. b) lub c) tej dyrektywy, oraz niezgodna z prawem ingerencja w dane lub groźba dokonania niezgodnej z prawem ingerencji w dane, o której mowa w art. 5 tej dyrektywy, w przypadkach, w których zastosowanie ma art. 9 ust. 4 lit. c) tej dyrektywy;

j) „grupa terrorystyczna” oznacza zorganizowaną grupę składającą się z więcej niż dwóch osób, istniejącą przez pewien czas i działającą w uzgodniony sposób w celu dokonywania aktów terrorystycznych. „Zorganizowana grupa” oznacza grupę, która nie jest utworzona przypadkowo w celu natychmiastowego dokonania aktu terrorystycznego, i nie musi charakteryzować się formalnym określeniem ról swoich członków, ciągłością członkostwa ani rozwiniętą strukturą;

k) „własność osoby prawnej, grupy lub podmiotu” oznacza bycie w posiadaniu co najmniej 50 % praw własności osoby prawnej, grupy lub podmiotu lub posiadanie w nich większościowego udziału;

l) „kontrolowanie osoby prawnej, grupy lub podmiotu” oznacza między innymi:

(i) posiadanie prawa lub wykonywanie uprawnienia do powoływania lub odwoływania większości członków organu administrującego, zarządzającego lub nadzorczego takiej osoby prawnej, takiej grupy lub takiego podmiotu;

(ii) powołanie, wyłącznie na podstawie wykonywania swojego prawa głosu, większości członków organu administracyjnego, zarządzającego lub nadzorującego osobę prawną, grupę lub podmiot, sprawujących swoją funkcję podczas bieżącego i poprzedniego roku obrotowego;

(iii) wyłączne dysponowanie – na mocy umowy z innymi akcjonariuszami, wspólnikami lub członkami osoby prawnej, grupy lub podmiotu – większością praw głosu przysługujących akcjonariuszom, wspólnikom lub członkom tej osoby prawnej, tej grupy lub tego podmiotu;

(iv) posiadanie prawa do wywierania dominującego wpływu na osobę prawną, grupę lub podmiot na mocy umowy z tą osobą prawną, tą grupą lub tym podmiotem lub na mocy postanowienia ich statutu lub umowy spółki, w przypadku gdy prawo regulujące działalność tej osoby prawnej, tej grupy lub tego podmiotu zezwala, aby osoba prawna, grupa lub podmiot podlegały takiej umowie lub takiemu postanowieniu;

(v) posiadanie możliwości faktycznego wykonywania prawa do wywierania dominującego wpływu, o którym mowa w lit. d), nie posiadając takiego prawa;

(vi) posiadanie prawa do korzystania z całości albo części aktywów osoby prawnej, grupy lub podmiotu;

(vii) zarządzanie działalnością prowadzoną przez osobę prawną, grupę lub podmiot na jednolitych zasadach, publikując skonsolidowane sprawozdania finansowe;

(viii) ponoszenie solidarnej odpowiedzialności za zobowiązania finansowe osoby prawnej, grupy lub podmiotu lub poręczanie tych zobowiązań.