Artykuł 13

1. Spółki zarządzające, które zamierzają przekazać osobom trzecim wykonywanie, w ich imieniu, co najmniej jednej z funkcji, o których mowa w załączniku II, lub co najmniej jednej z usług, o których mowa w art. 6 ust. 3, powiadamiają właściwe organy w swoim macierzystym państwie członkowskim, zanim ustalenia dotyczące przekazywania staną się skuteczne. Spełnione muszą być następujące warunki:

a) spółka zarządzająca musi poinformować właściwe organy swojego macierzystego państwa członkowskiego w odpowiedni sposób; właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej muszą bezzwłocznie przekazać informacje właściwym organom macierzystego państwa członkowskiego UCITS;

b) zlecenie nie może uniemożliwiać skutecznego nadzoru nad spółką zarządzającą, w szczególności nie może uniemożliwiać spółce zarządzającej działania, a UCITS bycia zarządzanym, w sposób najkorzystniejszy dla inwestorów i klientów;

c) jeżeli upoważnienie dotyczy zarządzania inwestycjami, zlecenie musi być udzielone wyłącznie przedsiębiorstwom posiadającym zezwolenie na działalność lub zarejestrowanym w celu zarządzania aktywami i podlegającym nadzorowi ostrożnościowemu; upoważnienie musi być zgodne z kryteriami alokacji inwestycji ustanawianymi okresowo przez spółki zarządzające;

d) w przypadku gdy zlecenie dotyczy zarządzania inwestycjami i jest udzielone przedsiębiorstwu państwa trzeciego, musi być zapewniona współpraca między właściwymi organami nadzoru;

e) zlecenie w odniesieniu do podstawowego zadania zarządzania inwestycjami nie może być udzielane depozytariuszowi lub innemu przedsiębiorstwu, którego interesy mogą być sprzeczne z interesami spółki zarządzającej lub posiadaczy jednostek uczestnictwa;

f) muszą istnieć środki umożliwiające osobom kierującym działalnością spółki zarządzającej ciągłe efektywne monitorowanie działalności przedsiębiorstwa, któremu zostało udzielone zlecenie;

g) zlecenie nie może stanowić utrudnienia dla osób kierujących działalnością spółki zarządzającej w przekazywaniu w dowolnym momencie dalszych poleceń przedsiębiorstwu, któremu przekazano wykonywanie funkcji lub świadczenie usług, oraz w cofnięciu zlecenia ze skutkiem natychmiastowym, w przypadku gdy leży to w interesie inwestorów i klientów;

h) uwzględniając charakter funkcji i świadczenia usług, które mają zostać przekazane, przedsiębiorstwo, któremu mają zostać przekazane funkcje lub świadczenie usług, musi mieć odpowiednie kwalifikacje i być zdolne do wykonywania danych funkcji lub świadczenia danych usług;

i) prospekty emisyjne UCITS muszą zawierać wykaz usług i funkcji, które spółka zarządzająca może przekazywać zgodnie z niniejszym artykułem; oraz

j) spółka zarządzająca musi być w stanie uzasadnić całą swoją strukturę przekazywania za pomocą obiektywnych przesłanek.

2. Fakt przekazania przez spółkę zarządzającą osobie trzeciej funkcji lub usług nie wpływa na odpowiedzialność spółki zarządzającej lub depozytariusza. Spółka zarządzająca nie może przekazywać funkcji ani usług w takim stopniu, który powodowałby, że w praktyce nie mogłaby już być uznawana za zarządzającego UCITS lub dostawcę usług, o których mowa w art. 6 ust. 3, ani w takim stopniu, który powodowałby, że stałaby się ona podmiotem-skrzynką pocztową.

3. Na zasadzie odstępstwa od ust. 1 i 2 niniejszego artykułu, w przypadku gdy funkcja wprowadzania do obrotu, o której mowa w załączniku II tiret trzecie, jest wykonywana przez jednego dystrybutora lub kilku dystrybutorów, którzy działają we własnym imieniu i wprowadzają do obrotu UCITS na mocy dyrektywy 2014/65/UE lub za pośrednictwem ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/97 (

11

), funkcji takiej nie uznaje się za przekazanie podlegające wymogom określonym w ust. 1 i 2 niniejszego artykułu, niezależnie od jakiejkolwiek umowy dystrybucyjnej między spółką zarządzającą a dystrybutorem.

4. Spółka zarządzająca zapewnia, aby wykonywanie funkcji, o których mowa w załączniku II, oraz świadczenie usług, o których mowa w art. 6 ust. 3, było zgodne z niniejszą dyrektywą. Obowiązek ten ma zastosowanie bez względu na status prawny lub lokalizację każdej osoby, której przekazano lub dalej przekazano funkcje lub usługi.

5. Komisja przyjmuje, w drodze aktów delegowanych zgodnie z art. 112a, środki określające:

a) warunki spełnienia wymogów określonych w ust. 1;

b) warunki, na jakich uznaje się, że spółka zarządzająca przekazała swoje funkcje w takim stopniu, że stała się podmiotem-skrzynką pocztową i nie może być już uznawana za zarządzającego UCITS lub dostawcę usług, o których mowa w art. 6 ust. 3, jak określono w ust. 2.

6. Do dnia 16 kwietnia 2029 r. EUNGiPW przedstawia Parlamentowi Europejskiemu, Radzie i Komisji sprawozdanie zawierające analizę praktyk rynkowych dotyczących przekazywania i zgodności z art. 7 oraz z ust. 1–5 niniejszego artykułu, na podstawie między innymi danych przekazanych właściwym organom zgodnie z art. 20a ust. 2 lit. d) oraz wykonywania przez EUNGiPW uprawnień w zakresie konwergencji praktyk nadzorczych. Sprawozdanie to zawiera również analizę zgodności z wymogami merytorycznymi niniejszej dyrektywy.