Artykuł 4

1. Treść dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów jest podawana w kolejności określonej w ust. 2–13.

2. Tytuł „Kluczowe informacje dla inwestorów” jest wyraźnie podany na górze pierwszej strony dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów.

3. Bezpośrednio pod tytułem znajduje się uzasadnienie. Jego treść brzmi następująco:

„Niniejszy dokument zawiera kluczowe informacje dla inwestorów dotyczące tego funduszu. Nie są to materiały marketingowe. Dostarczenie tych informacji jest wymogiem prawnym mającym na celu ułatwienie zrozumienia charakteru i ryzyka związanego z inwestowaniem w ten fundusz. Przeczytanie niniejszego dokumentu jest zalecane inwestorowi, aby mógł on podjąć świadomą decyzję inwestycyjną.”.

4. UCITS jest wyraźnie zidentyfikowane, w tym przez wskazanie kategorii jednostek lub jego subfunduszu. W przypadku kategorii jednostek lub subfunduszu nazwa UCITS jest podana po nazwie kategorii tych jednostek lub subfunduszu. Jeżeli istnieje numer kodu identyfikującego UCITS, subfundusz lub kategorię jednostek, jest on uwzględniony w opisie identyfikującym UCITS.

5. Podana jest nazwa spółki zarządzającej.

6. Ponadto w przypadkach, gdy spółka zarządzająca wchodzi w skład grupy spółek utworzonej w celach prawnych, administracyjnych lub marketingowych, należy podać nazwę tej grupy. Można uwzględnić również nazwy marek przedsiębiorstw, pod warunkiem że nie utrudni to inwestorowi zrozumienia kluczowych elementów inwestycji ani nie ograniczy jego zdolności do porównywania produktów inwestycyjnych.

7. W sekcji dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów zatytułowanej „Cele i polityka inwestycyjna” znajdują się informacje określone w sekcji 1 rozdziału III niniejszego rozporządzenia.

8. W sekcji dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów zatytułowanej „Profil ryzyka i zysku” znajdują się informacje określone w sekcji 2 rozdziału III niniejszego rozporządzenia.

9. W sekcji dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów zatytułowanej „Opłaty” znajdują się informacje określone w sekcji 3 rozdziału III niniejszego rozporządzenia.

10. W sekcji dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów zatytułowanej „Wyniki osiągnięte w przeszłości” znajdują się informacje określone w sekcji 4 rozdziału III niniejszego rozporządzenia.

11. W sekcji dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów zatytułowanej „Informacje praktyczne” znajdują się informacje określone w sekcji 5 rozdziału III niniejszego rozporządzenia.

12. Szczegółowe informacje dotyczące zezwolenia powinny obejmować następujące oświadczenie:

„Fundusz otrzymał zezwolenie na prowadzenie działalności w [nazwa państwa członkowskiego] i podlega regulacji przez [nazwa właściwego organu].”.

W przypadkach, gdy UCITS jest zarządzane przez spółkę zarządzającą wykonującą prawa na mocy art. 16 dyrektywy 2009/65/WE, należy dodać następujące dodatkowe oświadczenie:

„Spółka [nazwa spółki zarządzającej] otrzymała zezwolenie na prowadzenie działalności w [nazwa państwa członkowskiego] i podlega regulacji przez [nazwa właściwego organu].”.

13. Informacje dotyczące publikacji obejmują następujące oświadczenie:

„Niniejsze kluczowe informacje dla inwestorów są aktualne na dzień [data publikacji].”.