Artykuł 14

1. Agencja ratingowa przedstawia EUNGiPW informacje dotyczące następujących polityk i procedur:

a) zgłaszanie pracownikowi ds. zgodności z prawem wszelkich sytuacji, w których osoba wymieniona w sekcji C pkt 1 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 uważa, że inna taka osoba prowadzi działania, które zdaniem tej pierwszej osoby są niezgodne z prawem, zgodnie z przepisami sekcji C pkt 5 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009;

b) rotacja na stanowiskach głównych analityków ratingowych, analityków ratingowych i osób zatwierdzających ratingi kredytowe;

c) praktyka w zakresie wynagrodzenia i oceny pracy analityków ratingowych, osób zatwierdzających ratingi kredytowe, wyższej kadry kierowniczej oraz pracownika ds. zgodności z prawem;

d) szkolenia i rozwój istotne dla procesu wystawiania ratingu, w tym wszelkie egzaminy lub innego rodzaju formalne oceny wymagane do prowadzenia działalności ratingowej.

2. Agencja ratingowa przedstawia EUNGiPW również:

a) opis środków wprowadzonych w celu ograniczenia ryzyka nadmiernego polegania na poszczególnych pracownikach;

b) dla każdej klasy ratingów kredytowych – informacje na temat wielkości i doświadczenia zespołów analityków ilościowych odpowiedzialnych za opracowywanie i przeglądy metod i modeli;

c) imię i nazwisko oraz funkcja każdego z pracowników agencji ratingowej posiadającego, osobiście lub w imieniu agencji ratingowej, zobowiązania wobec jakiejkolwiek innej jednostki wchodzącej w skład grupy agencji ratingowych;

d) średnie roczne stałe i zmienne składniki wynagrodzenia analityków ratingowych, głównych analityków i pracownika ds. zgodności z prawem za trzy poprzednie lata obrotowe.

3. Agencja ratingowa opisuje mechanizmy wprowadzone w celu zapewnienia powiadomienia jej w przypadku, gdy analityk ratingowy wypowiada stosunek pracy w agencji ratingowej i rozpoczyna pracę w ocenianym podmiocie, jak określono w sekcji C pkt 6 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009. Agencja ratingowa opisuje mechanizmy wprowadzone w celu dopilnowania, aby osoby, o których mowa w sekcji C pkt 1 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, wiedziały o zakazie ustanowionym w sekcji C pkt 7 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.