Załącznik I

Wykaz pól do celów zgłoszenia (art. 2)

Identyfikator pola

Opis

1. Posiadacz pozycji

Osoba fizyczna: imię i nazwisko

Osoba prawna: pełna nazwa, w tym forma prawna, zgodnie z treścią rejestru, w którym została zarejestrowana, jeśli dotyczy

2. Kod identyfikacyjny osoby prawnej

Kod identyfikacyjny banku, jeśli jest dostępny

3. Adres posiadacza pozycji

Dokładny adres (np. ulica, nr domu, kod pocztowy, miejscowość, stan/województwo) oraz państwo

4. Dane kontaktowe posiadacza pozycji

Numer telefonu, numer faksu (jeśli jest dostępny), adres e-mail

5. Osoba zgłaszająca

Osoba fizyczna: imię i nazwisko

Osoba prawna: pełna nazwa, w tym forma prawna, zgodnie z treścią rejestru, w którym została zarejestrowana, jeśli dotyczy

6. Adres osoby zgłaszającej

Dokładny adres (np. ulica, nr domu, kod pocztowy, miejscowość, stan/województwo) oraz państwo, jeśli inny niż adres posiadacza pozycji

7. Dane kontaktowe osoby zgłaszającej

Numer telefonu, numer faksu (jeśli jest dostępny), adres e-mail, jeśli inne niż dane kontaktowe posiadacza pozycji

8. Data zgłoszenia

Data dokonania zgłoszenia w formacie zgodnym z normą ISO 8601:2004 (rrrr-mm-dd)

9. Identyfikator emitenta

W przypadku akcji: pełna nazwa spółki, której akcje dopuszczono do obrotu w systemie obrotu

W przypadku długu państwowego: pełna nazwa emitenta

W przypadku niepokrytych swapów ryzyka kredytowego z tytułu długu państwowego: pełna nazwa emitenta bazowego długu państwowego

10. ISIN

Dotyczy wyłącznie akcji: kod ISIN głównej klasy akcji zwykłych emitenta. Jeżeli nie istnieją akcje zwykłe dopuszczone do obrotu, kod ISIN klasy akcji uprzywilejowanych (lub głównej klasy akcji uprzywilejowanych dopuszczonych do obrotu, jeżeli istnieje kilka klas tych akcji)

11. Kod państwa

Dwuliterowy kod państwa będącego emitentem długu państwowego w formacie zgodnym z normą ISO 3166-1

12. Data pozycji

Data otworzenia, zmiany lub zamknięcia pozycji. Format zgodny z normą ISO 8601:2004 (rrrr-mm-dd)

13. Wielkość pozycji krótkiej netto w procentach

Dotyczy wyłącznie akcji: pozycja krótka netto wyrażona jako odsetek (zaokrąglony do dwóch miejsc po przecinku) wyemitowanego kapitału podstawowego, w wartościach bezwzględnych, bez znaku „+” lub „-”

14. Kwota stanowiąca równowartość pozycji krótkiej netto

W przypadku akcji: całkowita liczba akcji stanowiących równowartość pozycji

W przypadku długu państwowego: kwota nominalna w euro stanowiąca równowartość pozycji

W przypadku niepokrytych swapów ryzyka kredytowego z tytułu długu państwowego: kwota nominalna w euro stanowiąca równowartość pozycji

Dane liczbowe wyrażone w wartościach bezwzględnych, bez znaku „+” lub „-”; waluta wyrażona zgodnie z normą ISO 4217

15. Data poprzedniego zgłoszenia

Data zgłoszenia ostatniej pozycji przekazanej przez posiadacza pozycji w stosunku do tego samego emitenta. Format zgodny z normą ISO 8601:2004 (rrrr-mm-dd)

16. Data anulowania

Data przekazania formularza w celu anulowania uprzednio dokonanego błędnego zgłoszenia. Format zgodny z normą ISO 8601:2004 (rrrr-mm-dd)

17. Uwagi

Tekst dowolny – opcjonalnie

TABELA 2

Wykaz pól do celów publicznego ujawnienia (art. 3)

Identyfikator pola

Opis

1. Posiadacz pozycji

Osoba fizyczna: imię i nazwisko

Osoba prawna: pełna nazwa, w tym forma prawna, zgodnie z treścią rejestru, w którym została zarejestrowana, jeśli dotyczy

2. Nazwa emitenta

Pełna nazwa spółki, której akcje dopuszczono do obrotu w systemie obrotu

3. ISIN

Kod ISIN głównej klasy akcji zwykłych emitenta. Jeżeli nie istnieją akcje zwykłe dopuszczone do obrotu, kod ISIN klasy akcji uprzywilejowanych (lub głównej klasy akcji uprzywilejowanych dopuszczonych do obrotu, jeżeli istnieje kilka klas tych akcji)

4. Wielkość pozycji krótkiej netto w procentach

Pozycja krótka netto wyrażona jako odsetek (zaokrąglony do dwóch miejsc po przecinku) wyemitowanego kapitału podstawowego

5. Data pozycji

Data otworzenia, zmiany lub zamknięcia pozycji w formacie zgodnym z normą ISO 8601:2004 (rrrr-mm-dd)