Artykuł 5

1. Repozytorium transakcji rejestruje informacje na temat dostępu do danych udzielonego podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

2. Informacje, o których mowa w ust. 1, obejmują:

a) zakres danych, do których udzielono dostępu;

b) odesłanie do przepisów przyznających dostęp do takich danych zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 648/2012 i niniejszym rozporządzeniem.

3. Repozytorium transakcji ustanawia i utrzymuje niezbędne rozwiązania techniczne umożliwiające podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 nawiązanie połączenia przy użyciu bezpiecznego interfejsu maszyna-maszyna w celu przesyłania zapytań o dane i otrzymywania danych.

Do celów akapitu pierwszego repozytorium transakcji stosuje protokół komunikacyjny File Transfer Protocol SSH. Repozytorium transakcji stosuje znormalizowane komunikaty XML opracowane zgodnie z metodyką ISO 20022 do celów komunikacji za pośrednictwem wspomnianego interfejsu. Repozytorium transakcji może ponadto – po uzgodnieniu tej kwestii z zainteresowanym podmiotem – zestawiać połączenie z zastosowaniem innego wzajemnie uzgodnionego protokołu.

5. Repozytorium transakcji ustanawia i utrzymuje niezbędne rozwiązania techniczne umożliwiające podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 ustanowienie z góry określonych okresowych zapytań pozwalających uzyskać dostęp – zgodnie z art. 2 i 3 niniejszego rozporządzenia – do szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych, które są konieczne, aby umożliwić tym podmiotom wykonywanie ich obowiązków i uprawnień.

6. Na wniosek repozytorium transakcji zapewnia podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 dostęp do szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych w oparciu o dowolną konfigurację następujących pól zawartych w załączniku do rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860:

a) znacznik czasu zgłoszenia;

b) kontrahent 1;

c) kontrahent 2;

d) podmiot odpowiedzialny za zgłaszanie;

e) sektor przedsiębiorstw, w którym działa kontrahent 1;

f) charakter kontrahenta 1;

g) identyfikator brokera;

h) identyfikator podmiotu przekazującego zgłoszenie;

i) klasa aktywów;

j) klasyfikacja produktu;

k) rodzaj kontraktu;

l) międzynarodowy kod identyfikujący papier wartościowy (ISIN);

m) unikatowy identyfikator produktu (UPI);

n) identyfikator instrumentu bazowego;

o) miejsce realizacji transakcji;

p) znacznik czasu realizacji transakcji;

q) data rozpoczęcia obowiązywania;

r) znacznik czasu wyceny;

s) data wygaśnięcia;

t) data przedterminowego zakończenia transakcji;

u) kontrahent centralny;

v) członek rozliczający;

w) poziom;

x) rodzaj operacji;

y) rodzaj zdarzenia.

7. Repozytorium transakcji ustanawia i utrzymuje zdolność techniczną do zapewnienia bezpośredniego i natychmiastowego dostępu do szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych, których podmioty wymienione w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 potrzebują do wykonywania swoich uprawnień i obowiązków. Dostęp ten zapewnia się w następujący sposób:

a) jeżeli podmiot wymieniony w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 wystąpi z wnioskiem o dostęp do szczegółowych informacji dotyczących nierozliczonych instrumentów pochodnych lub instrumentów pochodnych, które osiągnęły termin zapadalności lub w stosunku do których dokonano zgłoszeń zawierających oznaczenie rodzajów operacji „EROR” (błąd), „TERM” (zakończenie) lub „POSC” (składnik pozycji), o których mowa w polu 151 w tabeli 2 w załączniku do rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, bądź które były przedmiotem zgłoszenia z oznaczeniem rodzaju operacji „REVI” (wznowienie), po którym nie nastąpiło zgłoszenie zawierające rodzaj operacji „EROR” lub „TERM” nie więcej niż rok przed datą wystąpienia ze wspomnianym wnioskiem, repozytorium transakcji realizuje ten wniosek nie później niż o godz. 12.00 czasu UCT pierwszego dnia kalendarzowego następującego po dniu, w którym wystąpiono z wnioskiem o dostęp;

b) jeżeli podmiot wymieniony w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 wystąpi z wnioskiem o dostęp do szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych, które osiągnęły termin zapadalności lub w stosunku do których dokonano zgłoszeń zawierających oznaczenie rodzaju operacji „EROR” (błąd), „TERM” (zakończenie) lub „POSC” (składnik pozycji), o których mowa w polu 151 w tabeli 2 w załączniku do rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, bądź które były przedmiotem zgłoszenia z oznaczeniem rodzaju operacji „REVI” (wznowienie), po którym nie nastąpiło zgłoszenie zawierające rodzaje operacji „EROR” lub „TERM” więcej niż rok przed datą wystąpienia ze wspomnianym wnioskiem, repozytorium transakcji realizuje ten wniosek nie później niż w terminie trzech dni roboczych od dnia, w którym wystąpiono z wnioskiem o dostęp;

c) jeżeli wniosek o dostęp do danych, z którym wystąpił podmiot wymieniony w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, dotyczy instrumentów pochodnych objętych zakresem zarówno lit. a), jak i lit. b) niniejszego ustępu, repozytorium transakcji przekazuje szczegółowe informacje dotyczące tych kontraktów pochodnych nie później niż w terminie trzech dni roboczych od dnia, w którym wystąpiono z wnioskiem o dostęp.

8. Repozytorium transakcji potwierdza odbiór oraz weryfikuje poprawność i kompletność wszystkich wniosków o dostęp do danych, z którymi wystąpiły podmioty wymienione w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012. Powiadamia ono te podmioty o wyniku tej weryfikacji nie później niż sześćdziesiąt minut od przekazania wniosku.

9. Repozytorium transakcji stosuje podpis elektroniczny i protokoły szyfrowania danych w celu zapewnienia poufności, integralności i ochrony danych udostępnionych podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.