Artykuł 13

1. CCP przechowuje dokumentację wszystkich transakcji w ramach wszystkich kontraktów, które rozlicza, oraz zapewnia, aby dokumentacja ta obejmowała wszystkie informacje niezbędne do dokonania kompleksowej i wiernej rekonstrukcji procesu rozliczania każdego kontraktu oraz aby możliwe było zidentyfikowanie każdego zapisu dotyczącego każdej transakcji i przeszukiwanie dokumentacji przynajmniej według każdego z następujących kryteriów: CCP, interoperacyjny CCP, członek rozliczający, klient (jeśli znany jest CCP) i instrument finansowy.

2. Dla każdej transakcji otrzymanej do rozliczenia CCP – niezwłocznie po otrzymaniu stosownych informacji – dokonuje zapisu zawierającego następujące informacje i go aktualizuje:

a) cenę, stopę lub spread i ilość;

b) charakter rozliczenia, który wskazuje, czy z punktu widzenia dokumentacji CCP transakcja stanowiła transakcję kupna czy sprzedaży;

c) oznaczenie instrumentu;

d) oznaczenie członka rozliczającego;

e) oznaczenie platformy, na której zawarto dany kontrakt;

f) datę i godzinę wstąpienia CCP w prawa i obowiązki;

g) datę i godzinę zamknięcia kontraktu;

h) warunki i sposób rozrachunku;

i) datę i godzinę rozrachunku transakcji lub zakupu instrumentu na otwartym rynku oraz następujące informacje, o ile mają zastosowanie:

(i) datę i godzinę pierwotnego zawarcia kontraktu;

(ii) pierwotne warunki i strony kontraktu;

(iii) oznaczenie interoperacyjnego CCP rozliczającego jedną „nogę” transakcji;

(iv) tożsamość klienta, w tym każdego klienta pośredniego, o ile jest znana CCP, a w przypadku transferu typu „give-up” – oznaczenie strony, która dokonała transferu kontraktu.