Artykuł 13

1. Aby umożliwić właściwemu organowi ocenę zgodności CDPW będącego wnioskodawcą z art. 27 ust. 1 i 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera następujące informacje w odniesieniu do każdego członka kadry kierowniczej wyższego szczebla i każdego członka organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą:

a) kopia życiorysu, w której wskazano doświadczenie i wiedzę każdego członka;

b) szczegółowe informacje dotyczące jakichkolwiek sankcji karnych i administracyjnych nałożonych na członka w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych, lub w związku z nadużyciami finansowymi lub sprzeniewierzeniem środków finansowych, w postaci odpowiedniego urzędowego świadectwa, jeżeli jest ono dostępne w danym państwie członkowskim;

c) oświadczenie własne na temat dobrej reputacji w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych, w którym członkowie kadry kierowniczej wyższego szczebla i organu zarządzającego określają, czy znaleźli się którejkolwiek z poniższych sytuacji:

(i) zostali skazani za popełnienie jakiegokolwiek przestępstwa kryminalnego lub administracyjnego w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych lub w związku z nadużyciami finansowymi lub sprzeniewierzeniem środków finansowych;

(ii) organ regulacyjny, organ rządowy lub agencja rządowa wydały w odniesieniu do nich niekorzystną decyzję w jakimkolwiek postępowaniu o charakterze dyscyplinarnym bądź w ich sprawie toczy się jakiekolwiek tego rodzaju postępowanie;

(iii) wydano w odniesieniu do nich niekorzystną decyzję sądową w postępowaniu cywilnym w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych bądź też w związku z popełnieniem oszustwa podczas zarządzania przedsiębiorstwem;

(iv) byli członkami organu zarządzającego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla w przedsiębiorstwie, którego rejestracja lub zezwolenie zostały cofnięte przez organ regulacyjny, przy czym ich powiązanie z tym przedsiębiorstwem trwało przez co najmniej jeden rok przed datą cofnięcia rejestracji lub zezwolenia;

(v) odmówiono im prawa do prowadzenia jakiegokolwiek rodzaju działalności wymagającej rejestracji lub uzyskania zezwolenia organu regulacyjnego;

(vi) byli członkami organu zarządzającego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla w przedsiębiorstwie, w przypadku którego wszczęto postępowanie upadłościowe, przez co najmniej jeden rok przed wszczęciem tego postępowania;

(vii) byli członkami organu zarządzającego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla w przedsiębiorstwie, na które organ regulacyjny nałożył sankcję, przy czym ich powiązanie z tym przedsiębiorstwem trwało przez co najmniej jeden rok przed nałożeniem takiej sankcji;

(viii) organ rządowy, organ regulacyjny lub organizacja zawodowa nałożyły na nich inną grzywnę, zastosowały wobec nich zawieszenie lub zwolnienie ze stanowiska bądź też nałożyły na nich jakąkolwiek inną sankcję w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych;

(ix) zostali zwolnieni ze stanowiska dyrektora lub z jakiegokolwiek innego stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolnieni z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie z powodu popełnienia wykroczenia lub zaniedbania obowiązków.

Do celów lit. c) ppkt (i) niniejszego ustępu oświadczenie własne nie jest wymagane, jeżeli złożono oficjalne świadectwo, o którym mowa w niniejszym ustępie lit. b).

2. Wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera następujące informacje dotyczące organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą:

a) dowód spełnienia wymogu określonego w art. 27 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

b) opis ról i obowiązków członków organu zarządzającego;

c) wartość docelowa reprezentacji niedostatecznie reprezentowanej płci w organie zarządzającym, odpowiednia strategia osiągnięcia tej wartości docelowej i stosowana przez CDPW będący wnioskodawcą metoda upublicznienia wartości docelowej, strategii oraz jej wdrażania.

3. Wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera następujące informacje dotyczące struktury własności i akcjonariuszy CDPW będącego wnioskodawcą:

a) opis struktury własności CDPW będącego wnioskodawcą, o którym mowa w art. 4 ust. 2 ppkt (i), w tym opis tożsamości i wielkości udziałów dowolnego podmiotu będącego w stanie sprawować kontrolę nad funkcjonowaniem CDPW będącego wnioskodawcą;

b) wykaz akcjonariuszy i osób, które są w stanie sprawować, bezpośrednio lub pośrednio, kontrolę nad zarządzaniem CDPW będącym wnioskodawcą.