Artykuł 4

1. We wniosku o udzielenie zezwolenia należy wyraźnie wskazać CDPW będący wnioskodawcą oraz działania i usługi, które zamierza on realizować.

2. Wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera następujące informacje:

a) dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za złożenie wniosku;

b) dane kontaktowe osoby lub osób, którym powierzono funkcję zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej w CDPW będącym wnioskodawcą;

c) nazwę handlową CDPW będącego wnioskodawcą, jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI) oraz adres siedziby prawnej w Unii;

d) umowę i statut spółki lub inne dokumenty założycielskie i statutowe CDPW będącego wnioskodawcą;

e) wyciąg z odpowiedniego rejestru handlowego lub sądowego lub inne formy poświadczonego dowodu potwierdzającego adres siedziby prawnej i działalność CDPW będącego wnioskodawcą, ważne w dniu złożenia wniosku;

f) dane identyfikacyjne systemów rozrachunku papierów wartościowych, które CDPW będący wnioskodawcą obsługuje lub zamierza obsługiwać;

g) kopię decyzji organu zarządzającego dotyczącej złożenia wniosku oraz protokół posiedzenia, podczas którego organ zarządzający zatwierdził dokumentację załączoną do wniosku oraz jej złożenie;

h) wykres przedstawiający powiązania własnościowe między jednostką dominującą, jednostkami zależnymi i wszelkimi powiązanymi podmiotami lub oddziałami, przy czym podmioty przedstawione na wykresie są identyfikowane za pomocą ich pełnej nazwy handlowej, statusu prawnego, adresu siedziby prawnej oraz numeru identyfikacji podatkowej lub numeru rejestracji przedsiębiorstwa;

i) opis działalności jednostek zależnych CDPW będącego wnioskodawcą oraz innych osób prawnych, w których CDPW będący wnioskodawcą posiada udziały, w tym informacje na temat poziomu udziałów;

j) wykaz zawierający:

(i) imię i nazwisko/nazwę każdej osoby lub każdego podmiotu posiadających – bezpośrednio lub pośrednio – co najmniej 5 % kapitału lub praw głosu CDPW będącego wnioskodawcą;

(ii) imię i nazwisko/nazwę każdej osoby lub każdego podmiotu, które mogą wywierać istotny wpływ na zarządzanie CDPW będącym wnioskodawcą w wyniku posiadania kapitału CDPW będącego wnioskodawcą;

k) wykaz zawierający:

(i) nazwę każdego podmiotu, w którym CDPW będący wnioskodawcą posiada co najmniej 5 % kapitału lub praw głosu tego podmiotu;

(ii) nazwę każdego podmiotu, na którego zarządzanie CDPW będący wnioskodawcą wywiera istotny wpływ;

l) wykaz usług podstawowych wymienionych w sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć;

m) wykaz usług pomocniczych wyraźnie wymienionych w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć;

n) wykaz wszelkich innych usług pomocniczych, które są dozwolone, lecz które nie zostały wyraźnie wymienione w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć;

o) wykaz usług inwestycyjnych podlegających przepisom dyrektywy 2014/65/UE, o których mowa w lit. n);

p) wykaz usług i działalności, których wykonywanie CDPW będący wnioskodawcą zleca lub zamierza zlecić osobie trzeciej na zasadzie outsourcingu zgodnie z art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

q) waluta lub waluty, które CDPW będący wnioskodawcą stosuje lub zamierza stosować w związku z usługami świadczonymi przez CDPW będący wnioskodawcą, niezależnie od tego, czy środki pieniężne są rozliczane na rachunku banku centralnego, rachunku CDPW czy na rachunku w wyznaczonej instytucji kredytowej;

r) informacje na temat wszelkich toczących się lub zakończonych postępowań sądowych, administracyjnych i arbitrażowych bądź jakichkolwiek innych postępowań prawnych, w których CDPW będący wnioskodawcą jest stroną i które mogą wiązać się dla niego z kosztami finansowymi lub innymi kosztami.

3. Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą zamierza świadczyć usługi podstawowe lub utworzyć oddział zgodnie z art. 23 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera również następujące informacje:

a) państwo członkowskie lub państwa członkowskie, w których CDPW będący wnioskodawcą zamierza prowadzić działalność;

b) program działalności, w którym określono w szczególności usługi, jakie CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć w przyjmującym państwie członkowskim;

c) waluta lub waluty, które CDPW będący wnioskodawcą stosuje lub zamierza stosować w tych przyjmującym państwie członkowskim;

d) jeżeli świadczenie usług odbywa się lub ma odbywać się za pośrednictwem oddziału – struktura organizacyjna oddziału oraz imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za zarządzanie tym oddziałem;

e) w stosownych przypadkach ocena środków, które CDPW będący wnioskodawcą zamierza podjąć w celu umożliwienia swoim użytkownikom przestrzegania przepisów krajowych, o których mowa w art. 49 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.