Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/392 z dnia 11 listopada 2016 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów w zakresie udzielania zezwoleń oraz wymogów nadzorczych i operacyjnych dla centralnych depozytów papierów wartościowych (Tekst mający znaczenie dla EOG. )
Rozdział IX — ŚRODKI UZGODNIENIOWE
Artykuł 62
W mocyŚrodki uzgodnieniowe dotyczące modelu agenta transferowego
Jeżeli zarządzający funduszem, agent transferowy lub inny podobny podmiot jest odpowiedzialny za proces uzgodnieniowy dla rachunku, na którym przechowuje się część emisji papierów wartościowych zarejestrowanych w CDPW, w środkach, które mają podjąć CDPW i wspomniany podmiot w celu zapewnienia ogólnej integralności tej części emisji, należy uwzględnić codzienne uzgodnienie całkowitego salda zaksięgowanego na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych przez CDPW z odpowiadającą dokumentacją papierów wartościowych prowadzoną przez ten podmiot, w tym zagregowane salda otwarcia i zamknięcia.
W przypadku gdy CDPW prowadzi swoje rachunki w rejestrze tego podmiotu za pośrednictwem osoby trzeciej, która nie jest CDPW, CDPW wymaga, aby osoba trzecia poinformowała wspomniany podmiot, że działa w imieniu CDPW, i aby wdrożyła równoważne środki w zakresie współpracy i wymiany informacji z tym podmiotem w celu zapewnienia spełnienia wymogów przewidzianych w niniejszym artykule.
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.