Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/392 z dnia 11 listopada 2016 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów w zakresie udzielania zezwoleń oraz wymogów nadzorczych i operacyjnych dla centralnych depozytów papierów wartościowych (Tekst mający znaczenie dla EOG. )
Sekcja 2 — Metody badania ryzyk operacyjnych, postępowania z nimi i ich minimalizowania
Artykuł 73
W mocyAudyt i testy
1. Ramy i systemy zarządzania ryzykiem operacyjnym CDPW podlegają audytom. Częstotliwość tych audytów należy oprzeć na udokumentowanej ocenie ryzyka i przeprowadzać je co najmniej raz na dwa lata.
2. Audyty, o których mowa w poprzednim ustępie, obejmują zarówno działalność wewnętrznych jednostek gospodarczych CDPW oraz działalność funkcji zarządzania ryzykiem operacyjnym.
3. CDPW regularnie ocenia i, w stosownych przypadkach, dostosowuje system zarządzania ryzykiem operacyjnym.
4. CDPW przeprowadza okresowe testy i przeglądy ustaleń, strategii i procedur operacyjnych uzgodnionych z użytkownikami. Testy i przeglądy należy przeprowadzać również wtedy, gdy system rozrachunku papierów wartościowych prowadzony przez CDPW ulega istotnym zmianom lub gdy wystąpiły incydenty operacyjne, które wpływają na sprawne świadczenie usług przez CDPW.
5. CDPW zapewnia, by audytorzy mieli natychmiastowy dostęp do przepływów danych i procesów związanych z systemem zarządzania ryzykiem operacyjnym.
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.