Artykuł 86

1. Procedury uzgodnieniowe, o których mowa w art. 48 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, obejmują następujące środki:

a) CDPW będący adresatem przekazuje CDPW będącemu wnioskodawcą codzienne oświadczenia, które zawierają następujące informacje dotyczące każdego rachunku papierów wartościowych i każdej emisji papierów wartościowych:

(i) zagregowane saldo otwarcia;

(ii) poszczególne przepływy, które miały miejsce w danym dniu;

(iii) zagregowane saldo zamknięcia;

b) CDPW będący wnioskodawcą przeprowadza codzienne porównanie salda otwarcia i salda zamknięcia, na temat których otrzymał informacje od CDPW będącego adresatem lub pośrednika, z dokumentacją przechowywaną przez sam CDPW będący wnioskodawcą.

W przypadku pośredniego połączenia operacyjnego codzienne oświadczenia, o których mowa w akapicie pierwszym lit. a), przekazuje się przez pośrednika, o którym mowa w art. 85 ust. 1 lit. a).

2. Jeżeli CDPW zawiesza rozrachunek emisji papierów wartościowych zgodnie z art. 65 ust. 2, wszystkie CDPW będące uczestnikami lub posiadające pośrednie połączenie operacyjne z tym CDPW, w tym w przypadku połączeń interoperacyjnych, zawieszają następnie rozrachunek tej emisji papierów wartościowych.

Jeżeli w obsłudze połączeń operacyjnych CDPW uczestniczą pośrednicy, pośrednicy ci dokonują z zainteresowanymi CDPW odpowiednich ustaleń umownych w celu zapewnienia zgodności z wymogami określonymi w akapicie pierwszym.

3. W przypadku zdarzenia korporacyjnego, które prowadzi do zmniejszenia sald rachunków papierów wartościowych posiadanych w innym CDPW przez CDPW pełniący rolę depozytu-inwestora, CDPW pełniący rolę depozytu-inwestora nie przetwarza instrukcji rozrachunku dotyczących odpowiednich emisji papierów wartościowych do czasu pełnego przetworzenia zdarzenia korporacyjnego przez ten inny CDPW.

W przypadku zdarzenia korporacyjnego, które prowadzi do zmniejszenia sald rachunków papierów wartościowych posiadanych w innym CDPW przez CDPW pełniący rolę depozytu-inwestora, CDPW pełniący rolę depozytu-inwestora nie aktualizuje prowadzonych przez siebie rachunków papierów wartościowych w celu odzwierciedlenia zdarzenia korporacyjnego do czasu pełnego przetworzenia zdarzenia korporacyjnego przez ten inny CDPW.

CDPW pełniący rolę depozytu macierzystego emitenta zapewnia terminowe przekazanie informacji dotyczących przetwarzania zdarzeń korporacyjnych w odniesieniu do określonej emisji papierów wartościowych wszystkim swoim uczestnikom, w tym CDPW pełniącym rolę depozytu-inwestora. CDPW pełniące rolę depozytu-inwestora przekazują z kolei informacje swoim uczestnikom. Przekazane informacje obejmują wszystkie informacje, których CDPW pełniące rolę depozytu-inwestora potrzebują do tego, by odpowiednio odzwierciedlić wynik tych zdarzeń korporacyjnych w prowadzonych przez siebie rachunkach papierów wartościowych.