Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/393 z dnia 11 listopada 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące szablonów i procedur na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

Załącznik I

W mocy

Szablon na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych

Rozrachunek zinternalizowany

Dane podmiotu internalizującego rozrachunek

C0010

Kod państwa

R0010

Znacznik czasu zgłoszenia

R0020

Okres sprawozdawczy

R0030

Identyfikator podmiotu krajowego (LEI)

R0040

Nazwisko osoby odpowiedzialnej

R0050

Funkcja osoby odpowiedzialnej

R0060

Nr telefonu

R0070

Adres e-mail

R0080

Wartości zagregowane

Odsetek

Wykonane

Zakończone niepowodzeniem

Ogółem

Zakończone niepowodzeniem

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość (%)

Wartość (%)

C0020

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

C0080

C0090

Łącznie

R0090

Instrumenty finansowe

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (1)

R0100

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0110

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0120

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

R0130

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

R0140

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

R0150

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0160

Uprawnienia do emisji

R0170

Inne instrumenty finansowe

R0180

Rodzaj transakcji

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

R0190

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

R0200

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

R0210

Transakcje odkupu

R0220

Inne transakcje na papierach wartościowych

R0230

Rodzaj klienta

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

R0240

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

R0250

Przelewy gotówkowe

Przelewy gotówkowe ogółem

R0260

Dane każdego emitującego CDPW

C0100

Identyfikator emitującego CDPW

R0270

Kod państwa emitującego CDPW

R0280

Wartości zagregowane

Odsetek

Wykonane

Zakończone niepowodzeniem

Wykonane/zakończone niepowodzeniem (ogółem)

Zakończone niepowodzeniem

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość

Wartość (EUR)

Wielkość (%)

Wartość (%)

C0110

C0120

C0130

C0140

C0150

C0160

C0170

C0180

Łącznie

R0290

Instrumenty finansowe

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

R0300

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0310

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

R0330

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

R0340

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

R0350

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

R0360

Uprawnienia do emisji

R0370

Inne instrumenty finansowe

R0380

Rodzaj transakcji

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

R0390

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

R0400

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

R0410

Transakcje odkupu

R0420

Inne transakcje na papierach wartościowych

R0430

Rodzaj klienta

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

R0440

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

R0450

Przelewy gotówkowe

Przelewy gotówkowe ogółem

R0460

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.