Artykuł 11

1. CDPW przechowuje dokumentację dotyczącą wszystkich transakcji, instrukcji rozrachunku i przetwarzanych przez siebie zleceń dotyczących ograniczeń w zakresie rozrachunku, o której mowa w art. 54 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, zachowując format określony w tabeli 1 w załączniku IV do niniejszego rozporządzenia.

2. CDPW przechowuje dokumentację dotyczącą pozycji odpowiadających wszystkim prowadzonym przez siebie rachunkom papierów wartościowych, o której mowa w art. 55 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, zachowując format określony w załączniku IV tabela 2.

3. CDPW przechowuje dokumentację dotyczącą świadczonych przez siebie usług pomocniczych, o której mowa w art. 56 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, zachowując format określony w załączniku IV tabela 3.

4. CDPW przechowuje dokumentację działań dotyczących prowadzonej przez siebie działalności oraz wewnętrznej struktury organizacyjnej, o której to dokumentacji mowa w art. 57 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, zachowując format określony w załączniku IV tabela 4.

5. Do celów przekazywania informacji organom CDPW korzysta z identyfikatora podmiotu prawnego (LEI), aby zidentyfikować następujące podmioty w swojej dokumentacji:

a) CDPW;

b) uczestników CDPW;

c) banki rozrachunkowe;

d) emitentów, na rzecz których CDPW świadczy usługi podstawowe, o których mowa w pkt 1 lub 2 sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

6. W celu zidentyfikowania klientów uczestników w swojej dokumentacji, o ile klienci ci są znani CDPW, CDPW korzysta z identyfikatora podmiotu prawnego (LEI) lub kodu identyfikacyjnego jednostki (BIC) lub innej dostępnej metody identyfikacji osób prawnych.

7. CDPW może korzystać z dowolnego identyfikatora zapewniającego możliwość jednoznacznego zidentyfikowania osób fizycznych na szczeblu krajowym do celów identyfikacji znanych mu klientów uczestnika w prowadzonej przez siebie dokumentacji.

8. W przechowywanej przez siebie dokumentacji CDPW korzysta z kodów ISO, o których mowa w załączniku IV.

9. CDPW może korzystać z formatu zastrzeżonego wyłącznie w przypadku, gdy format ten można bez zbędnej zwłoki przekonwertować na format otwarty oparty na międzynarodowych otwartych procedurach i standardach komunikacji dotyczących komunikatów i danych referencyjnych w celu udostępnienia dokumentacji CDPW organom zgodnie z art. 29 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

10. Na wniosek właściwego organu CDPW przekazuje temu organowi informacje, o których mowa w art. 54 i 55 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, za pośrednictwem systemu bezpośredniego udostępniania danych. CDPW należy zapewnić dostateczną ilość czasu na wdrożenie środków niezbędnych do udzielenia odpowiedzi na taki wniosek.