Załącznik I

(art. 17 ust. 10 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Tabela 1

Informacje ogólne

Rodzaj informacji

Format

Data złożenia wniosku

Data w formacie RRRR-MM-DD, zgodna z normą ISO 8601

Nazwa handlowa CDPW będącego wnioskodawcą

Pole na tekst dowolny

Dane identyfikacyjne CDPW będącego wnioskodawcą

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych

Adres siedziby CDPW będącego wnioskodawcą

Pole na tekst dowolny

Systemy rozrachunku papierów wartościowych, które CDPW będący wnioskodawcą obsługuje lub zamierza obsługiwać

Pole na tekst dowolny

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za złożenie wniosku (imię i nazwisko, funkcja, numer telefonu, adres e-mail)

Pole na tekst dowolny

Dane kontaktowe osoby lub osób, którym powierzono funkcję zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej w CDPW będącym wnioskodawcą (imię i nazwisko, funkcja, numer telefonu, adres e-mail)

Pole na tekst dowolny

Wykaz dokumentów przedstawionych przez CDPW będący wnioskodawcą, opatrzonych niepowtarzalnymi numerami referencyjnymi

Pole na tekst dowolny

Tabela 2

Odniesienia do dokumentów

Zakres informacji, które należy przedłożyć zgodnie ze szczególnym wymogiem określonym w akcie delegowanym w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających szczegółowo treść wniosku o udzielenie zezwolenia CDPW, przyjętych zgodnie z art. 17 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

Tytuł dokumentu

Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja lub powody nieprzedstawienia informacji

A. Informacje ogólne dotyczące CDPW będącego wnioskodawcą (art. 4–7 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Dane identyfikacyjne i status prawny CDPW (art. 4 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

We wniosku o udzielenie zezwolenia złożonym zgodnie z art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 należy wyraźnie wskazać podmiot ubiegający się o zezwolenie oraz działania i usługi, które zamierza on realizować.

Nazwa handlowa, kod LEI oraz adres siedziby prawnej w Unii CDPW będącego wnioskodawcą

Umowa i statut spółki oraz inne dokumenty założycielskie i statutowe

Wyciąg z odpowiedniego rejestru handlowego lub sądowego lub inne formy poświadczonego dowodu potwierdzającego adres siedziby prawnej i działalność CDPW będącego wnioskodawcą, ważne w dniu złożenia wniosku

Dane identyfikacyjne systemów rozrachunku papierów wartościowych, które CDPW będący wnioskodawcą obsługuje lub zamierza obsługiwać

Kopia decyzji organu zarządzającego dotyczącej wniosku oraz protokół posiedzenia, podczas którego organ zarządzający zatwierdził dokumentację dotyczącą wniosku oraz jej złożenie

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za złożenie wniosku

Wykres przedstawiający powiązania własnościowe między jednostką dominującą, jednostkami zależnymi i wszelkimi powiązanymi podmiotami lub oddziałami; identyfikacja podmiotów przedstawionych na wykresie obejmuje pełną nazwę przedsiębiorstwa, status prawny, adres siedziby prawnej oraz numery identyfikacji podatkowej lub numery rejestracyjne przedsiębiorstwa

Opis działalności jednostek zależnych CDPW będącego wnioskodawcą oraz innych osób prawnych, w których CDPW będący wnioskodawcą posiada udziały, w tym informacje na temat poziomu udziałów

Wykaz zawierający:

(i) imię i nazwisko/nazwę każdej osoby lub każdego podmiotu posiadających – bezpośrednio lub pośrednio – co najmniej 5 % kapitału lub praw głosu CDPW będącego wnioskodawcą;

(ii) imię i nazwisko/nazwę każdej osoby lub każdego podmiotu, które mogą wywierać istotny wpływ na zarządzanie CDPW będącym wnioskodawcą w wyniku posiadania kapitału CDPW będącego wnioskodawcą

Wykaz zawierający:

(i) nazwę każdego podmiotu, w którym CDPW będący wnioskodawcą posiada co najmniej 5 % kapitału lub praw głosu tego podmiotu;

(ii) nazwę każdego podmiotu, na którego zarządzanie CDPW będący wnioskodawcą wywiera istotny wpływ, biorąc pod uwagę posiadanie kapitału tego podmiotu przez CDPW będący wnioskodawcą

Wykaz usług podstawowych wymienionych w sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć

Wykaz usług pomocniczych wyraźnie wymienionych w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć

Wykaz wszelkich innych usług pomocniczych, które są dozwolone, lecz które nie zostały wyraźnie wymienione w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć

Wykaz usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej podlegających przepisom dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (1), które nie zostały wyraźnie wymienione w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, a które CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć

Wykaz usług, których wykonywanie CDPW będący wnioskodawcą zleca lub zamierza zlecić osobie trzeciej na zasadzie outsourcingu zgodnie z art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Waluta lub waluty, które CDPW będący wnioskodawcą stosuje lub zamierza stosować w związku z usługami świadczonymi przez CDPW będący wnioskodawcą, niezależnie od tego, czy środki pieniężne są rozliczane na rachunku banku centralnego, rachunku CDPW lub na rachunku w wyznaczonej instytucji kredytowej

Informacje na temat wszelkich toczących się lub zakończonych postępowań sądowych lub cywilnych, administracyjnych i arbitrażowych bądź jakichkolwiek innych postępowań prawnych, których CDPW będący wnioskodawcą jest stroną i które mogą wiązać się dla niego z kosztami finansowymi lub innymi kosztami

Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą zamierza świadczyć usługi podstawowe lub utworzyć oddział zgodnie z art. 23 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, należy przedstawić następujące informacje:

Państwa członkowskie, w których CDPW będący wnioskodawcą zamierza prowadzić działalność

Program działalności, w którym określono w szczególności usługi, jakie CDPW będący wnioskodawcą świadczy lub zamierza świadczyć w przyjmujących państwach członkowskich

Waluta lub waluty, które CDPW będący wnioskodawcą stosuje lub zamierza stosować w tych przyjmujących państwach członkowskich

Jeżeli świadczenie usług będzie odbywało się za pośrednictwem oddziału – struktura organizacyjna oddziału oraz imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za zarządzanie tym oddziałem

W stosownych przypadkach ocena środków, które CDPW będący wnioskodawcą zamierza podjąć w celu umożliwienia swoim użytkownikom przestrzegania przepisów krajowych, o których mowa w art. 49 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

W stosownych przypadkach opis usług lub działań, których wykonywanie CDPW będący wnioskodawcą zleca osobie trzeciej na zasadzie outsourcingu zgodnie z art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Strategie i procedury zapewnienia zgodności regulacyjnej (art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Stanowiska osób odpowiedzialnych za zatwierdzenie i utrzymanie strategii i procedur

Opis środków wdrożenia strategii i procedur oraz monitorowania ich przestrzegania

Opis procedur wdrożonych przez CDPW będący wnioskodawcą zgodnie z jakimkolwiek mechanizmem ustanowionym zgodnie z art. 65 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Usługi i działania CDPW (art. 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Szczegółowe opisy usług i działań oraz procedur, które mają zostać zastosowane w ramach świadczenia usług i realizacji działań przez CDPW będący wnioskodawcą:

Usługi podstawowe określone w sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Usługi pomocnicze wyraźnie wymienione w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Wszelkie inne usługi pomocnicze, które są dozwolone, lecz które nie zostały wyraźnie wymienione w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Usługi inwestycyjne i działalność inwestycyjna podlegające przepisom dyrektywy 2014/65/UE, o których mowa w punkcie powyżej

Informacje dotyczące grup (art. 7 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Strategie i procedury, o których mowa w art. 26 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Informacje na temat składu kadry kierowniczej wyższego szczebla, organu zarządzającego i struktury akcjonariuszy jednostki dominującej lub innych przedsiębiorstw wchodzących w skład grupy

Usługi oraz kluczowe osoby inne niż należące do kadry kierowniczej wyższego szczebla, pełniące funkcje, które CDPW będący wnioskodawcą dzieli z innymi przedsiębiorstwami należącymi do grupy

Jeżeli CDPW posiada jednostkę dominującą, należy przedstawić następujące informacje:

Dane identyfikacyjne i adres siedziby prawnej jednostki dominującej

Wskazanie, czy jednostka dominująca jest podmiotem posiadającym zezwolenie lub zarejestrowanym i podlegającym nadzorowi na mocy prawa unijnego lub prawa państwa trzeciego

W stosownych przypadkach wszelki stosowny numer rejestracyjny oraz nazwa organu lub organów właściwych w sprawach nadzoru jednostki dominującej

Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą zawarł umowę z przedsiębiorstwem należącym do grupy, które świadczy usługi związane z usługami świadczonymi przez CDPW – opis i kopia takiej umowy

B. Zasoby finansowe na potrzeby świadczenia usług przez CDPW będący wnioskodawcą (art. 8 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Sprawozdania finansowe, biznesplan i plan naprawy (art. 8 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Sprawozdania finansowe obejmujące kompletny zestaw sprawozdań finansowych z poprzednich trzech lat, sprawozdanie z badania ustawowego dotyczące rocznych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych w rozumieniu dyrektywy 2006/43/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (2), obejmujące poprzednie trzy lata

Nazwa lub imię i nazwisko oraz krajowy numer rejestracyjny audytora zewnętrznego

Biznesplan, w tym plan finansowy i szacowany budżet, w którym przewidziano różne scenariusze biznesowe dotyczące usług CDPW w okresie referencyjnym obejmującym co najmniej trzy lata

Plan dotyczący ustanowienia jednostek zależnych i oddziałów oraz ich lokalizacja

Opis działalności, którą CDPW będący wnioskodawcą zamierza prowadzić, w tym działalności jakichkolwiek jednostek zależnych lub oddziałów CDPW będącego wnioskodawcą

Jeżeli historyczne informacje finansowe, o których mowa powyżej, nie są dostępne, wniosek o udzielenie zezwolenia musi zawierać następujące informacje dotyczące CDPW będącego wnioskodawcą:

Dowody poświadczające posiadanie wystarczających zasobów finansowych przez sześć miesięcy od udzielenia zezwolenia

Śródroczny raport finansowy, w przypadku gdy w odniesieniu do wymaganego okresu nie są jeszcze dostępne sprawozdania finansowe

Poświadczenie dotyczące sytuacji finansowej CDPW będącego wnioskodawcą, takie jak bilans, rachunek zysków i strat, sprawozdanie ze zmian w kapitale własnym i rachunek przepływów pieniężnych oraz streszczenie stosowanych zasad rachunkowości i inne istotne noty objaśniające

W stosownych przypadkach zbadane roczne sprawozdania finansowe ewentualnej jednostki dominującej z trzech ostatnich lat obrotowych poprzedzających datę złożenia wniosku

Opis odpowiedniego planu naprawy, w którego skład wchodzą:

Podsumowanie zawierające przegląd planu i jego wdrażania

Określenie najważniejszych operacji CDPW będącego wnioskodawcą, scenariuszy warunków skrajnych i wydarzeń uruchamiających naprawę oraz merytoryczny opis narzędzi naprawczych, z których zamierza skorzystać CDPW będący wnioskodawcą

Informacje na temat oceny wszelkiego wpływu planu naprawy na różne zainteresowane strony, które mogą odczuwać skutki związane z jego wdrażaniem

Przeprowadzona przez CDPW będący wnioskodawcą ocena egzekwowalności prawnej planu naprawy, z uwzględnieniem wszelkich ograniczeń prawnych nałożonych w prawie Unii, prawie krajowym lub prawie państwa trzeciego

C. Wymogi organizacyjne (art. 9–17 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Schemat organizacyjny (art. 9 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Tożsamość i zadania osób zajmujących następujące stanowiska:

(i) kadra kierownicza wyższego szczebla;

(ii) kierownictwo pełniące role operacyjne;

(iii) kierownictwo odpowiedzialne za działania wszelkich oddziałów CDPW będącego wnioskodawcą;

(iv) pełniących inne istotne role w operacjach CDPW będącego wnioskodawcą.

Liczba członków personelu w każdym dziale i w każdej jednostce operacyjnej

Strategie i procedury dotyczące personelu (art. 10 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis polityki wynagrodzeń obejmujący informacje na temat stałych i zmiennych elementów wynagrodzenia kadry kierowniczej wyższego szczebla, członków organu zarządzającego i personelu zatrudnionego na stanowiskach związanych z zarządzaniem ryzykiem, zgodnością z przepisami i kontrolą wewnętrzną, audytem wewnętrznym i technologią CDPW będącego wnioskodawcą

Wdrożone przez CDPW będący wnioskodawcą środki ograniczające ryzyko nadmiernego polegania na obowiązkach powierzonych konkretnej osobie

Narzędzia monitorowania ryzyka i zasady zarządzania (art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis składników zasad zarządzania CDPW będącego wnioskodawcą

Strategie, procedury i systemy służące do identyfikacji, pomiaru i monitorowania czynników ryzyka, na które narażony może być CDPW będący wnioskodawcą, a także zarządzania nimi i składania sprawozdań w związku z nimi, jak również czynników ryzyka, jakie CDPW będący wnioskodawcą stanowi dla innych podmiotów

Opis składu, ról i obowiązków członków organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla, a także jakichkolwiek komisji ustanowionych zgodnie z rozporządzeniem delegowanym (UE) 2017/392

Opis procedur wyboru, mianowania, oceny wyników i odwoływania kadry kierowniczej wyższego szczebla i członków organu zarządzającego

Opis procedury stosowanej przez CDPW będący wnioskodawcą w celu podawania do wiadomości publicznej jego zasad zarządzania oraz zasad regulujących jego działalność

Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą przestrzega uznanego kodeksu ładu korporacyjnego:

Określenie kodeksu postępowania (kopia kodeksu)

Wyjaśnienie wszelkich sytuacji, w których CDPW będący wnioskodawcą odstępuje od postanowień tego kodeksu

Funkcje zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej oraz audytu wewnętrznego (art. 12 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis procedur na potrzeby sprawozdawczości wewnętrznej w zakresie naruszeń, o których mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Informacje na temat strategii i procedur audytu wewnętrznego, w tym:

Opis narzędzi monitorowania i oceny dokładności i skuteczności systemów audytu wewnętrznego CDPW będącego wnioskodawcą

Opis narzędzi kontroli i ochrony na potrzeby systemów przetwarzania informacji CDPW będącego wnioskodawcą

Wyjaśnienie dotyczące opracowywania i stosowania metodyki audytu wewnętrznego CDPW będącego wnioskodawcą

Plan pracy na okres trzech lat od daty złożenia wniosku

Opis ról i kwalifikacji każdej osoby odpowiedzialnej za audyt wewnętrzny

Wniosek o udzielenie zezwolenia zawiera następujące informacje dotyczące funkcji zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej CDPW będącego wnioskodawcą:

Opis ról i kwalifikacji osób odpowiedzialnych za funkcję zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej oraz jakiegokolwiek innego personelu uczestniczącego w ocenach zgodności, w tym opis środków służących do zapewnienia niezależności funkcji zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej od pozostałych jednostek gospodarczych

Strategie i procedury funkcji zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej, w tym opis roli, jaką organ zarządzający i kadra kierownicza wyższego szczebla pełnią w zapewnianiu zgodności

W miarę dostępności najnowsze sprawozdanie wewnętrzne przygotowane przez osoby odpowiedzialne za funkcję zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej lub przez jakikolwiek inny personel zaangażowany w oceny zgodności w CDPW będącym wnioskodawcą

Kadra kierownicza wyższego szczebla, organ zarządzający i akcjonariusze (art. 13 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

W odniesieniu do każdego członka kadry kierowniczej wyższego szczebla i członka organu zarządzającego należy przedstawić informacje, w których skład wchodzą:

Kopia życiorysu, w której wskazano doświadczenie i wiedzę każdego członka

Szczegółowe informacje dotyczące jakichkolwiek sankcji karnych i administracyjnych nałożonych na członka w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych, lub w związku z nadużyciami finansowymi lub sprzeniewierzeniem środków finansowych, w postaci odpowiedniego urzędowego świadectwa, jeżeli jest ono dostępne w danym państwie członkowskim

Oświadczenie własne na temat dobrej reputacji w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych, w tym wszystkie oświadczenia wskazane w art. 13 ust. 1 lit. c) rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Informacje dotyczące organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą

Dowód spełnienia wymogu określonego w art. 27 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Opis ról i obowiązków organu zarządzającego

Informacje dotyczące struktury własności i akcjonariuszy CDPW będącego wnioskodawcą

Opis struktury własności CDPW będącego wnioskodawcą, w tym opis tożsamości i wielkości udziałów jakichkolwiek podmiotów będących w stanie sprawować kontrolę nad funkcjonowaniem CDPW będącego wnioskodawcą

Wykaz akcjonariuszy i osób, które są w stanie sprawować, bezpośrednio lub pośrednio, kontrolę nad zarządzaniem CDPW będącym wnioskodawcą

Zarządzanie konfliktami interesów (art. 14 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Strategie i procedury wdrożone w celu identyfikacji przez CDPW będący wnioskodawcą potencjalnych konfliktów interesów i zarządzania nimi:

Opis strategii i procedur dotyczących identyfikacji potencjalnych konfliktów interesów, zarządzania nimi i ujawniania ich właściwemu organowi oraz opis procesu stosowanego do zapewnienia poinformowania personelu CDPW będącego wnioskodawcą o tych strategiach i procedurach

Opis kontroli i jakichkolwiek innych środków wdrożonych w celu zapewnienia zgodności z wymogami dotyczącymi zarządzania konfliktami interesów, o których mowa w art. 14 ust. 1 lit. a) rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Opis obejmujący:

(i) role i obowiązki personelu kluczowego, w szczególności gdy jego członkowie posiadają również obowiązki względem innych podmiotów;

(ii) ustalenia zapewniające, by osoby fizyczne znajdujące się w stałym konflikcie interesów zostały wyłączone z procesu decyzyjnego oraz z otrzymywania jakichkolwiek istotnych informacji dotyczących spraw, na które ma wpływ stały konflikt interesów;

(iii) aktualny rejestr konfliktów interesów istniejących w chwili złożenia wniosku oraz opis sposobu zarządzania tymi konfliktami interesów.

Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą należy do grupy, rejestr, o którym mowa w art. 14 ust. 1 lit. c) ppkt (iii) rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, zawiera opis:

a) konfliktów interesów, których źródłem są inne przedsiębiorstwa należące do grupy, powstałych w odniesieniu do jakiejkolwiek usługi świadczonej przez CDPW będący wnioskodawcą; oraz

b) uzgodnień wdrożonych w celu zarządzania tymi konfliktami interesów.

Poufność (art. 15 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Strategie i procedury zapobiegające nieuprawnionemu wykorzystaniu lub ujawnieniu informacji poufnych zgodnie z art. 15 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Informacje dotyczące dostępu pracowników do informacji będących w posiadaniu CDPW będącego wnioskodawcą

Procedury wewnętrzne dotyczące zezwoleń dla pracowników na dostęp do informacji zapewniające zabezpieczony dostęp do danych

Opis wszelkich ograniczeń wykorzystania danych z przyczyn poufności

Komitet użytkowników (art. 16 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Dokumenty lub informacje dotyczące każdego komitetu użytkowników:

Kompetencje komitetu użytkowników

Zasady zarządzania komitetu użytkowników

Procedury operacyjne komitetu użytkowników

Kryteria przyjmowania i mechanizm wyboru członków komitetu użytkowników

Wykaz zaproponowanych członków komitetu użytkowników i wskazanie reprezentowanych przez nich interesów

Przechowywanie dokumentacji (art. 17 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis systemów przechowywania dokumentacji CDPW będącego wnioskodawcą oraz strategii i procedur w tym obszarze

Informacje, o których mowa w art. 17 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, przed datą zastosowania art. 54 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Analiza zakresu, w jakim istniejące systemy przechowywania dokumentacji CDPW będącego wnioskodawcą oraz jego strategie i procedury w tym obszarze są zgodne z wymogami przewidzianymi w art. 54 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Plan wdrażania wyjaśniający szczegółowo sposób, w jaki CDPW będący wnioskodawcą planuje osiągnąć zgodność z wymogami przewidzianymi w art. 54 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392 do wyznaczonego terminu

D. Zasady prowadzenia działalności (art. 18–22 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Cele (art. 18 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis celów CDPW będącego wnioskodawcą

Rozpatrywanie skarg (art. 19 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Procedury dotyczące rozpatrywania skarg określone przez CDPW będący wnioskodawcą

Wymogi dotyczące uczestnictwa (art. 20 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące uczestnictwa w systemie/systemach rozrachunku papierów wartościowych obsługiwanego/obsługiwanych przez CDPW będący wnioskodawcą

Kryteria dotyczące uczestnictwa, które umożliwiają sprawiedliwy i otwarty dostęp wszystkim osobom prawnym zamierzającym zostać uczestnikami systemu/systemów rozrachunku papierów wartościowych obsługiwanego/obsługiwanych przez CDPW będący wnioskodawcą

Procedury dotyczące stosowania środków dyscyplinarnych wobec istniejących uczestników, którzy nie zachowują zgodności z kryteriami dotyczącymi uczestnictwa

Przejrzystość (art. 21 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące polityki cenowej CDPW będącego wnioskodawcą, w tym w szczególności ceny i opłaty za każdą usługę podstawową świadczoną przez CDPW będący wnioskodawcą oraz wszelkie istniejące zniżki i rabaty, a także warunki tych obniżek

Opis metod stosowanych w celu ujawniania istotnych informacji klientom i potencjalnym klientom zgodnie z art. 34 ust. 1–5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Informacje umożliwiające właściwemu organowi ocenę sposobu, w jaki CDPW ma zamiar zachować zgodność z wymogami dotyczącymi osobnego wykazywania kosztów i przychodów zgodnie z art. 34 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Procedury komunikacji z uczestnikami i innymi infrastrukturami rynkowymi (art. 22 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Istotne informacje dotyczące stosowania przez CDPW będący wnioskodawcą międzynarodowych otwartych procedur i standardów komunikacji dotyczących komunikatów i danych referencyjnych w ramach jego procedur komunikacji z uczestnikami i innymi infrastrukturami rynkowymi

E. Wymogi dotyczące usług świadczonych przez CDPW (art. 23–30 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Forma zapisu księgowego (art. 23 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące procesów zapewniających zgodność CDPW będącego wnioskodawcą z art. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Zamierzone daty rozrachunku oraz środki podejmowane w celu zapobiegania przypadkom nieprzeprowadzenia rozrachunku oraz w odpowiedzi na takie przypadki (art. 24 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Zasady i procedury dotyczące środków podejmowanych w celu zapobiegania przypadkom nieprzeprowadzenia rozrachunku

Szczegółowe informacje na temat środków podejmowanych w odpowiedzi na przypadki nieprzeprowadzenia rozrachunku

Jeżeli wniosek złożono przed wejściem w życie aktów delegowanych przyjętych przez Komisję na podstawie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w art. 6 ust. 5 i art. 7 ust. 15 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Analiza zakresu, w jakim istniejące zasady, procedury, mechanizmy i środki CDPW będącego wnioskodawcą są zgodne z wymogami przewidzianymi w aktach delegowanych przyjętych przez Komisję na podstawie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w art. 6 ust. 5 i art. 7 ust. 15 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Plan wdrażania wyjaśniający szczegółowo sposób, w jaki CDPW planuje osiągnąć zgodność z wymogami przewidzianymi w aktach delegowanych przyjętych przez Komisję na podstawie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w art. 6 ust. 5 i art. 7 ust. 15 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, do daty wejścia tych aktów w życie

Integralność emisji (art. 25 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące zasad i procedur CDPW, których celem jest zapewnienie integralności emisji papierów wartościowych

Ochrona papierów wartościowych uczestników i ich klientów (art. 26 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące środków wdrożonych w celu zapewnienia ochrony papierów wartościowych uczestników CDPW będącego wnioskodawcą i ich klientów, w tym:

Zasady i procedury, których celem jest ograniczenie ryzyk związanych z przechowywaniem papierów wartościowych oraz zarządzanie tymi ryzykami

Szczegółowy opis poszczególnych poziomów segregacji, które oferuje CDPW będący wnioskodawcą, w tym opis kosztów związanych z każdym poziomem, warunki komercyjne, na których są oferowane, najważniejsze skutki prawne i właściwe prawo dotyczące niewypłacalności

Zasady i procedury dotyczące otrzymywania zgody, o której mowa w art. 38 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Ostateczność rozrachunku (art. 27 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące zasad ostateczności rozrachunku

Rozrachunek pieniężny (art. 28 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Procedury rozrachunku płatności pieniężnych dla każdego systemu rozrachunku papierów wartościowych obsługiwanego przez CDPW będący wnioskodawcą

Informacje dotyczące tego, czy rozrachunku płatności pieniężnych dokonuje się zgodnie z art. 40 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

W stosownych przypadkach – wyjaśnienie, dlaczego dokonanie rozrachunku zgodnie z art. 40 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 nie jest wykonalne ani możliwe

Zasady i procedury dotyczące niewywiązania się z zobowiązania przez uczestnika (art. 29 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Zasady i procedury wdrożone w celu zarządzania przypadkami niewywiązania się z zobowiązania przez uczestnika

Transfer aktywów uczestników i klientów w przypadku cofnięcia zezwolenia (art. 30 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dotyczące procedur wdrożonych przez CDPW będący wnioskodawcą, które mają zapewnić terminowy i uporządkowany rozrachunek i transfer aktywów klientów i uczestników do innego CDPW w przypadku cofnięcia zezwolenia CDPW będącemu wnioskodawcą

F. Wymogi ostrożnościowe (art. 31–35 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Ryzyka prawne (art. 31 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje umożliwiające właściwemu organowi ocenę tego, czy regulaminy, procedury i umowy CDPW będącego wnioskodawcą są jasne, zrozumiałe i możliwe do egzekwowania we wszystkich odnośnych jurysdykcjach zgodnie z art. 43 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Jeżeli CDPW będący wnioskodawcą ma zamiar prowadzić działalność w różnych jurysdykcjach – informacje dotyczące środków wdrożonych w celu identyfikowania i ograniczenia ryzyk wynikających z potencjalnych kolizji przepisów prawa różnych jurysdykcji zgodnie z art. 43 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w tym wszelkich ocen prawnych, na których oparto te środki

Ogólne ryzyko prowadzenia działalności (art. 32 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis systemów zarządzania ryzykiem i kontroli ryzyka, a także narzędzi informatycznych wdrożonych przez CDPW w celu zarządzania ryzykami prowadzenia działalności

W stosownych przypadkach – ocena ryzyka uzyskana od osoby trzeciej, w tym wszelkie istotne informacje uzasadniające tę ocenę ryzyka

Ryzyka operacyjne (art. 33 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Dowody, które potwierdzają, że CDPW będący wnioskodawcą zachowuje zgodność z wymogiem zarządzania ryzykami operacyjnymi zgodnie z art. 45 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem X rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Informacje dotyczące zlecania usług lub działalności osobom trzecim na zasadzie outsourcingu przez CDPW będący wnioskodawcą zgodnie z art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w tym:

a) kopie umów regulujących ustalenia w zakresie outsourcingu CDPW będącego wnioskodawcą;

b) metody stosowane w celu monitorowania poziomu usług w odniesieniu do usług i działalności zleconych na zasadzie outsourcingu

Polityka inwestycyjna (art. 34 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Dowody, które potwierdzają, że:

a) CDPW będący wnioskodawcą przechowuje swoje aktywa finansowe zgodnie z art. 46 ust. 1, 2 i 5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem X rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392;

b) inwestycje CDPW będącego wnioskodawcą są zgodne z art. 46 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem X rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Wymogi kapitałowe (art. 35 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje potwierdzające, że kapitał CDPW będącego wnioskodawcą, obejmujący zyski zatrzymane i kapitał rezerwowy CDPW będącego wnioskodawcą, jest zgodny z wymogami przewidzianymi w art. 47 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 oraz w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/392

Plan, o którym mowa w art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz wszelkie jego aktualizacje, a także dowody jego zatwierdzenia przez organ zarządzający lub stosowną komisję organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą

Połączenia operacyjne CDPW (art. 36 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis połączeń operacyjnych CDPW wraz z ocenami porozumień w sprawie połączeń operacyjnych, przeprowadzonymi przez CDPW będący wnioskodawcą

Przewidywane lub rzeczywiste wielkości i wartości rozrachunku w odniesieniu do rozrachunków dokonywanych w ramach połączeń operacyjnych CDPW

Procedury dotyczące identyfikacji, oceny, monitorowania i zarządzania w odniesieniu do wszelkich potencjalnych źródeł ryzyka dla CDPW będącego wnioskodawcą i dla jego uczestników wynikających z porozumienia w sprawie połączeń operacyjnych, a także właściwe środki wdrożone w celu ich ograniczenia

Ocena możliwości stosowania przepisów prawa dotyczącego niewypłacalności mających zastosowanie do obsługi połączenia operacyjnego CDPW oraz ich konsekwencje dla CDPW będącego wnioskodawcą

Inne istotne informacje niezbędne do oceny zgodności połączeń operacyjnych CDPW z wymogami, które przewidziano w art. 48 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i w rozdziale XII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

G. Dostęp do CDPW (art. 37 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Zasady dostępu (art. 37 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Opis procedur rozpatrywania wniosków o dostęp złożonych przez:

Osoby prawne, które zamierzają zostać uczestnikami zgodnie z art. 33 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem XIII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Emitentów zgodnie z art. 49 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem XIII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Inne CDPW zgodnie z art. 52 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem XIII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Inne infrastruktury rynkowe zgodnie z art. 53 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i z rozdziałem XIII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

H. Informacje dodatkowe (art. 38 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Informacje dodatkowe (art. 38 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392)

Wszelkie dodatkowe informacje niezbędne do oceny tego, czy w momencie udzielania zezwolenia CDPW będący wnioskodawcą zachowuje zgodność z wymogami rozporządzenia (UE) nr 909/2014 oraz z odnośnymi aktami delegowanymi i wykonawczymi przyjętymi na mocy rozporządzenia (UE) nr 909/2014

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(2) Dyrektywa 2006/43/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 17 maja 2006 r. w sprawie ustawowych badań rocznych sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych, zmieniająca dyrektywy Rady 78/660/EWG i 83/349/EWG oraz uchylająca dyrektywę Rady 84/253/EWG (Dz.U. L 157 z 9.6.2006, s. 87).