Artykuł 3

1. Firmy inwestycyjne podają do wiadomości publicznej wykaz pięciu najlepszych pod względem wolumenu obrotu systemów wykonywania zleceń w odniesieniu do wszystkich wykonanych zleceń klientów dla każdej kategorii instrumentów finansowych, o której mowa w załączniku I. Informacje dotyczące klientów detalicznych publikowane są w formacie określonym w tabeli 1 załącznika II, natomiast informacje dotyczące klientów profesjonalnych publikowane są w formacie określonym w tabeli 2 załącznika II. Publikacja nie obejmuje zleceń związanych z transakcjami finansowanymi z użyciem papierów wartościowych i obejmuje następujące informacje:

a) kategorię instrumentów finansowych;

b) nazwę i identyfikator systemu wykonywania zleceń;

c) wolumen zleceń klientów wykonanych w danym systemie wykonywania zleceń, wyrażony jako odsetek całkowitego wolumenu wykonanych zleceń;

d) liczbę zleceń klientów wykonanych w danym systemie wykonywania zleceń, wyrażoną jako odsetek całkowitej liczby wykonanych zleceń;

e) odsetek wykonanych zleceń, o których mowa w lit. d), które były zleceniami pasywnymi i agresywnymi;

f) odsetek zleceń, o których mowa w lit. d), które były zleceniami ukierunkowanymi;

g) informację, czy w poprzednim roku firma inwestycyjna wykonała średnio mniej niż jedną transakcję na dzień roboczy w odniesieniu do danej kategorii instrumentów finansowych.

2. Firmy inwestycyjne podają do wiadomości publicznej wykaz pięciu najlepszych pod względem wolumenu obrotu systemów wykonywania zleceń w odniesieniu do wszystkich wykonanych zleceń klientów dotyczących transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych dla każdej kategorii instrumentów finansowych, o której mowa w załączniku I, w formacie określonym w tabeli 3 załącznika II. Publikacja obejmuje następujące informacje:

a) wolumen zleceń klientów wykonanych w danym systemie wykonywania zleceń, wyrażony jako odsetek całkowitego wolumenu wykonanych zleceń;

b) liczbę zleceń klientów wykonanych w danym systemie wykonywania zleceń, wyrażoną jako odsetek całkowitej liczby wykonanych zleceń;

c) informację, czy w poprzednim roku firma inwestycyjna wykonała średnio mniej niż jedną transakcję na dzień roboczy w odniesieniu do danej kategorii instrumentów finansowych.

3. Firmy inwestycyjne podają do wiadomości publicznej, w odniesieniu do każdej kategorii instrumentów finansowych, podsumowanie analizy i wniosków, do jakich prowadzi szczegółowe monitorowanie uzyskanej jakości wykonywania zleceń w systemach wykonywania zleceń, w których wykonały one wszystkie zlecenia klientów w poprzednim roku. Informacje te obejmują:

a) wyjaśnienie względnego znaczenia, jakie firma nadała czynnikom wykonywania zleceń obejmującym cenę, koszty, szybkość, prawdopodobieństwo wykonania zlecenia lub wszelkiego rodzaju inne aspekty, w tym czynniki jakościowe, przy ocenie jakości wykonywania zleceń;

b) opis wszelkich bliskich powiązań, konfliktów interesów i wspólnej własności w odniesieniu do wszelkich systemów wykonywania zleceń stosowanych do wykonywania zleceń;

c) opis wszelkich szczególnych uzgodnień z dowolnymi systemami wykonywania zleceń w odniesieniu do dokonanych lub otrzymanych płatności, zniżek, rabatów lub otrzymanych korzyści niepieniężnych;

d) wyjaśnienie czynników, które doprowadziły do zmiany wykazu systemów wykonywania zleceń zawartego w strategii wykonywania zleceń firmy, gdyby taka zmiana nastąpiła;

e) wyjaśnienie, w jaki sposób wykonanie zlecenia zależne jest od kategorii klientów, w przypadku gdy firma w różny sposób obsługuje różne kategorie klientów oraz gdy może to wpłynąć na uzgodnienia dotyczące wykonywania zleceń;

f) wyjaśnienie, czy w przypadku wykonywania zleceń klientów detalicznych pierwszeństwo nadano innym kryteriom niż bezpośrednia cena i koszt, oraz w jaki sposób te inne kryteria były pomocne w osiągnięciu możliwie najlepszego wyniku dla klienta pod względem całkowitego wynagrodzenia;

g) wyjaśnienie, w jaki sposób firma inwestycyjna zastosowała ewentualne dane lub narzędzia dotyczące jakości wykonywania zleceń, w tym wszelkie dane opublikowane zgodnie z rozporządzeniem delegowanym (UE) 2017/575;

h) w stosownych przypadkach – wyjaśnienie, w jaki sposób firma inwestycyjna wykorzystała informacje udostępniane przez dostawcę informacji skonsolidowanych (CTP) w rozumieniu art. 65 dyrektywy 2014/65/UE.