Artykuł 4

W przypadku gdy kwoty lub wartości do celów obliczenia całkowitej wartości instrumentów finansowych, umów finansowych lub funduszy inwestycyjnych stosujących wskaźnik referencyjny jako odniesienie, o których mowa w art. 1, 2 i 3, są niedostępne lub niepełne, całkowitą wartość, o której mowa w art. 20 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2016/1011, oraz całkowitą uśrednioną wartość, o której mowa w art. 24 ust. 1 lit. a) tego rozporządzenia, oblicza się poprzez zastosowanie alternatywnych kwot lub wartości, w tym wskaźników zastępczych i kwot lub wartości zgłoszonych przez prywatnych dostawców informacji lub danych na temat otwartych pozycji wyliczonych i opublikowanych przez operatorów rynku, pod warunkiem że te wskaźniki zastępcze oraz kwoty lub wartości mają odpowiednią reputację i są wystarczająco wiarygodne.

Administrator, który stosuje alternatywne kwoty lub dane, dokonuje obliczenia całkowitej wartości w oparciu o dostępne informacje, dokładając wszelkich starań i zachowując należytą staranność.

Powiadamiając właściwy organ zgodnie z art. 24 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011, administrator, który stosuje alternatywne kwoty lub dane, przekazuje temu organowi pisemną specyfikację wykorzystanych źródeł danych.