Artykuł 4

1. Repozytoria sekurytyzacji weryfikują kompletność i spójność zgłaszanych im informacji, sprawdzając, co następuje:

a) nazwę jednostki przekazującej informacje zgłoszoną w polu IVSS4 w załączniku XII lub w polu IVAS3 w załączniku XIII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b) poprawność kodu pozycji dla zgłoszenia, podanego w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224.

2. W odniesieniu do informacji, o których mowa w art. 7 ust. 1 lit. a), e), f) i g) rozporządzenia (UE) 2017/2402, repozytoria sekurytyzacji sprawdzają również kompletność i spójność informacji przez:

a) sprawdzenie, czy zgłoszone informacje są zgodne ze strukturą i formatem szablonów określonych w załącznikach II–XV do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1225 (5);

b) porównanie zgłoszonych informacji:

(i) między różnymi polami dla tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych oraz tej samej pozycji dotyczącej ekspozycji bazowej, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia;

(ii) między różnymi pozycjami dotyczącymi ekspozycji bazowych, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia dla tego samego pola i tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych;

(iii) między tymi samymi pozycjami dotyczącymi ekspozycji bazowych, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia dla tego samego pola i różnych dat granicznych dla wykorzystywanych danych;

(iv) między podobnymi sekurytyzacjami;

c) sprawdzenie, czy data graniczna dla wykorzystywanych danych w odniesieniu do zgłoszonych informacji oraz znacznik czasu zgłoszenia są zgodne z art. 10 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

d) sprawdzenie, czy opcje „brak danych” określone w art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 są wykorzystywane wyłącznie w dozwolonych przypadkach i nie sprawiają, że zgłoszenie danych jest niedostatecznie reprezentatywne dla ekspozycji bazowych w danej sekurytyzacji.

W przypadku sekurytyzacji ABCP odesłania do ekspozycji bazowych w niniejszym ustępie należy rozumieć jako odesłania do rodzajów ekspozycji bazowych.

3. Repozytoria sekurytyzacji weryfikują kompletność i spójność dokumentacji udostępnionej im na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402, zwracając się do jednostek przekazujących informacje o pisemne potwierdzenie, że:

a) wszystkie pozycje, o których mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 i które należy przekazać na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402, zostały przekazane repozytorium sekurytyzacji;

b) dokumentacja jest spójna z faktycznymi ustaleniami i cechami dotyczącymi danej sekurytyzacji.

4. O pisemne potwierdzenie, o którym mowa w ust. 3, występuje się w następujących terminach:

a) pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach sekurytyzacji lub – w przypadku sekurytyzacji ABCP – pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach programu ABCP;

b) co dwanaście miesięcy od dat wystąpienia o potwierdzenie, o których mowa w lit. a);

c) pięciu dni roboczych od udostępnienia nowego dokumentu na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402.

Repozytorium sekurytyzacji, które nie otrzymało pisemnego potwierdzenia w terminie 14 dni od dnia dowolnego wystąpienia o potwierdzenie, o którym mowa w akapicie pierwszym, zwraca się do jednostki przekazującej informacje o przekazanie mu pisemnego potwierdzenia w terminie 14 dni.

5. Repozytoria sekurytyzacji sprawdzają, czy zgłoszenie STS, o którym mowa w art. 7 ust. 1 lit. d) rozporządzenia (UE) 2017/2402, udostępnione danemu repozytorium sekurytyzacji jest zgodne ze strukturą i formatem szablonów określonych w załącznikach do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1227 (6).

6. Repozytorium sekurytyzacji odrzuca zgłoszenie informacji, które jest niekompletne lub niespójne zgodnie z ust. 1, 2 i 5, z wyjątkiem ust. 2 lit. b) ppkt (iii) i (iv). Repozytorium sekurytyzacji przypisuje zgłoszenia odrzucone na podstawie niniejszego ustępu do jednej z kategorii odrzucenia określonych w tabeli 2 w załączniku.

7. Repozytorium sekurytyzacji powiadamia bez zbędnej zwłoki podmioty, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, o tym, że:

a) przedłożone informacje są niekompletne lub niespójne zgodnie z ust. 2 lit. b) ppkt (iii) i (iv);

b) repozytorium sekurytyzacji nie otrzymało pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3.

8. W ciągu godziny od otrzymania informacji, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402, repozytoria sekurytyzacji przekazują jednostkom przekazującym informacje szczegółowe informacje zwrotne na temat wyników weryfikacji dokonanych na podstawie ust. 1, 2, 3 i 5, w tym o wszelkich kategoriach odrzucenia przypisanych zgodnie z ust. 6. Te informacje zwrotne muszą również obejmować co najmniej następujące elementy:

a) niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b) kod(y) pozycji, o którym(-ych) mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

c) znacznik czasu zgłoszenia, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji.

9. Do godziny 19.00.00 (UTC) w każdy poniedziałek repozytoria sekurytyzacji sporządzają sprawozdanie na temat wszystkich informacji odrzuconych przez nie od godziny 19.00.00 (UTC) w poprzedni poniedziałek. Sprawozdanie to zawiera co najmniej następujące pozycje:

a) niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b) nazwę sekurytyzacji;

c) kody ISIN transz lub obligacji lub pożyczek podporządkowanych sekurytyzacji, jeżeli są dostępne;

d) nazwę i kod LEI jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej i SSPE;

e) znacznik czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji;

f) kod pozycji dla zgłoszenia, o którym to kodzie mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

g) kategorię odrzucenia, o której mowa w tabeli 2 w załączniku do niniejszego rozporządzenia, oraz konkretne okoliczności prowadzące do przypisania tej kategorii odrzucenia;

h) wszelkie wyjaśnienia przedstawione przez jednostkę przekazującą informacje przed godziną 17.00.00 (UTC) w poniedziałek będący dniem publikacji sprawozdania i dotyczące tego, dlaczego przekazane informacje są niekompletne lub niespójne lub dlaczego nie przekazano pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3.