Artykuł 6

1. Wniosek o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji zawiera następujące informacje dotyczące zasad i procedur wprowadzonych przez wnioskodawcę w celu zarządzania konfliktami interesów:

a) zasady i procedury dotyczące identyfikacji konfliktów interesów, zarządzania nimi, likwidowania ich, łagodzenia i ujawniania bez zwłoki;

b) opis wszelkich procesów wykorzystywanych w celu zapewnienia, aby odpowiednie osoby były świadome zasad i procedur, o których mowa w lit. a);

c) opis poziomu i formy podziału istniejącego między poszczególnymi funkcjami biznesowymi w organizacji wnioskodawcy, w tym opis:

i) działań podjętych w celu zapobiegania wymianie informacji lub kontrolowania wymiany informacji pomiędzy funkcjami, w przypadku gdy może wystąpić ryzyko konfliktu interesów;

ii) nadzoru sprawowanego nad osobami, których główne zadania wiążą się z interesami potencjalnie sprzecznymi z interesami klienta;

d) wszelkie inne działania i kontrole wprowadzone w celu zapewnienia przestrzegania zasad i procedur, o których mowa w lit. a), w odniesieniu do zarządzania konfliktami interesów oraz stosowania procesu, o którym mowa w lit. b).

2. Wniosek o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji zawiera aktualny w momencie składania wniosku wykaz istniejących i potencjalnych istotnych konfliktów interesów w odniesieniu do wszelkich podstawowych lub pomocniczych usług w zakresie sekurytyzacji oraz wszelkich pomocniczych usług niezwiązanych z sekurytyzacją świadczonych lub otrzymywanych przez wnioskodawcę, a także opis stosowanych lub planowanych sposobów zarządzania tymi konfliktami. Wykaz obejmuje konflikty interesów wynikające z następujących sytuacji:

a) dowolnej sytuacji, w której wnioskodawca może osiągnąć zysk finansowy lub uniknąć straty finansowej ze szkodą dla klienta;

b) dowolnej sytuacji, w której uzyskanie konkretnego rezultatu usługi świadczonej przez wnioskodawcę na rzecz klienta może leżeć w interesie wnioskodawcy odmiennym od interesu klienta;

c) dowolnej sytuacji, w której wnioskodawca może mieć powody, aby przedkładać własne interesy lub interesy innego użytkownika lub grupy użytkowników nad interesy klienta, na rzecz którego świadczy usługę;

d) dowolnej sytuacji, w której wnioskodawca otrzymuje lub może otrzymać od dowolnej osoby innej niż klient korzyści, w formie środków pieniężnych, towarów lub usług, w związku z usługą świadczoną na rzecz klienta, z wyłączeniem zachęt w postaci prowizji lub opłat otrzymywanych za usługę.

3. W przypadku gdy wnioskodawca jest częścią grupy, wykaz obejmuje wszystkie istniejące i potencjalne istotne konflikty interesów wynikające z działalności innych przedsiębiorstw należących do grupy oraz sposób zarządzania tymi konfliktami i ich łagodzenia.