Artykuł 9

Zasady i procedury, które należy przedstawić wraz z wnioskiem o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji, obejmują następujące elementy:

a) dowody, że zarząd zatwierdza zasady oraz że kierownictwo wyższego szczebla zatwierdza procedury i odpowiada za wdrożenie i utrzymanie tych zasad i procedur;

b) opis sposobu komunikowania tych zasad i procedur w obrębie organizacji wnioskodawcy, sposobu zapewnienia przestrzegania tych zasad i procedur oraz ich bieżącego monitorowania, oraz kto odpowiada za zapewnienie przestrzegania tych zasad i procedur;

c) wszelkie dane świadczące o tym, że członkowie personelu i członkowie personelu wykonujący swoje zadania na zasadzie outsourcingu znają te zasady i procedury;

d) opis środków, które należy zastosować w przypadku naruszenia tych zasad i procedur;

e) opis procedury zgłaszania ESMA każdego istotnego naruszenia zasad lub procedur, które może spowodować naruszenie wymogów rejestracji;

f) opis ustaleń dotyczących niezwłocznego zawiadamiania ESMA o wszelkich planowanych istotnych zmianach w systemach informatycznych wnioskodawcy przed ich wdrożeniem.