Artykuł 2

Do celów niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:

1) „Program InvestEU” oznacza łącznie Fundusz InvestEU, Centrum Doradztwa InvestEU, portal InvestEU i działania łączone;

2) „gwarancja UE” oznacza ogólną gwarancję budżetową udzielaną nieodwołalnie, bezwarunkowo i na żądanie przez budżet Unii, w ramach której gwarancje budżetowe udzielane zgodnie z art. 219 ust. 1 rozporządzenia finansowego stają się skuteczne poprzez wejście w życie indywidualnych umów w sprawie gwarancji zawartych z partnerami wykonawczymi;

3) „segment polityki” oznacza docelowy obszar, który ma być wspierany przez gwarancję UE lub instrument finansowy InvestEU zgodnie z art. 8 ust. 1;

4) „moduł” oznacza część wsparcia udzielanego w ramach Funduszu InvestEU określoną pod względem pochodzenia zasobów, które ją finansują;

5) „działanie łączone” oznacza, w ramach modułu unijnego, działanie wspierane z budżetu Unii, łączące bezzwrotne lub zwrotne formy wsparcia z budżetu Unii ze zwrotnymi formami wsparcia zapewnianymi przez instytucje finansowania rozwoju lub inne publiczne instytucje finansowe, lub komercyjne instytucje finansowe i inwestorów; do celów niniejszej definicji unijne programy finansowane ze źródeł innych niż budżet Unii, takich jak fundusz innowacyjny EU ETS, można traktować jako unijne programy finansowane z budżetu Unii;

6) „Grupa EBI” oznacza EBI, jego podmioty zależne i inne podmioty utworzone zgodnie z art. 28 ust. 1 Protokołu nr 5 w sprawie statutu Europejskiego Banku Inwestycyjnego, załączonego do TUE i TFUE (zwanego dalej „statutem EBI”);

7) „wkład finansowy” oznacza wkład partnera wykonawczego w formie własnych zdolności do podejmowania ryzyka wnoszony na zasadzie równorzędności z gwarancją UE lub w innej formie, która umożliwia skuteczną realizację Programu InvestEU przy jednoczesnym zapewnieniu odpowiedniej zbieżności interesów;

8) „umowa o przyznanie wkładu” oznacza instrument prawny, za pomocą którego Komisja i co najmniej jedno państwo członkowskie określają warunki realizacji wkładu w ramach modułu państw członkowskich zgodnie z art. 10 i 10a;

9) „produkt finansowy” oznacza mechanizm finansowy lub uzgodnienie finansowe, na podstawie których partner wykonawczy zapewnia, bezpośrednio lub przez pośredników, finansowanie na rzecz odbiorców końcowych z wykorzystaniem dowolnych rodzajów finansowania, o których mowa w art. 16;

10) „operacje z zakresu finansowania i inwestycji” lub „operacje z zakresu finansowania lub inwestycji” oznaczają operacje w celu bezpośredniego lub pośredniego zapewnienia odbiorcom końcowym finansowania poprzez produkty finansowe, przeprowadzane przez:

a) w kontekście gwarancji UE – partnera wykonawczego w jego własnym imieniu, zapewniane przez partnera wykonawczego zgodnie z jego wewnętrznymi zasadami, politykami i procedurami oraz ujmowane w jego sprawozdaniach finansowych lub, w stosownych przypadkach, ujawniane w informacjach dodatkowych do tych sprawozdań finansowych;

b) w kontekście instrumentu finansowego InvestEU – partnera wykonawczego w jego własnym imieniu lub, w stosownych przypadkach, w jego własnym imieniu, ale na rzecz Komisji;

11) „fundusze objęte zarządzaniem dzielonym” oznaczają fundusze, które przewidują możliwość przydzielenia pewnej części tych funduszy w celu tworzenia rezerw na gwarancję budżetową lub instrument finansowy w module państw członkowskich w ramach Funduszu InvestEU, a mianowicie: Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego (EFRR) i Fundusz Spójności ustanowione rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/1058 (

1

), Europejski Fundusz Społeczny Plus (EFS+) ustanowiony rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/1057 (

2

) (zwanym dalej „rozporządzeniem w sprawie EFS+ na lata 2021–2027”), Europejski Fundusz Morski, Rybacki i Akwakultury (EFMRA) ustanowiony rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/1139 (

3

) oraz Europejski Fundusz Rolny na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich (EFRROW) ustanowiony rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/2115 (

4

) (zwanym dalej „rozporządzeniem w sprawie planów strategicznych WPR”);

12) „umowa w sprawie gwarancji” oznacza instrument prawny, za pomocą którego Komisja i partner wykonawczy określają warunki umożliwiające zaproponowanie operacji z zakresu finansowania i inwestycji w celu objęcia ich gwarancją UE lub instrumentem finansowym InvestEU, warunki udzielania gwarancji UE lub wsparcia za pośrednictwem instrumentu finansowego InvestEU dla tych operacji oraz warunki ich realizacji zgodnie z niniejszym rozporządzeniem;

13) „partner wykonawczy” oznacza kwalifikującego się partnera, takiego jak instytucja finansowa lub inny pośrednik finansowy, z którym Komisja zawarła umowę w sprawie gwarancji;

14) „ważny projekt stanowiący przedmiot wspólnego europejskiego zainteresowania” oznacza projekt, który spełnia kryteria określone w komunikacie Komisji – Kryteria analizy zgodności z rynkiem wewnętrznym pomocy państwa na wspieranie realizacji ważnych projektów stanowiących przedmiot wspólnego europejskiego zainteresowania lub w późniejszych wersjach tego komunikatu;

15) „umowa o doradztwo” oznacza instrument prawny, za pomocą którego Komisja i partner doradczy określają warunki realizacji Centrum Doradztwa InvestEU;

16) „inicjatywa doradcza” oznacza pomoc techniczną i usługi doradcze, które wspierają inwestycje, w tym działania na rzecz budowania potencjału, świadczone przez partnerów doradczych, usługodawców zewnętrznych zakontraktowanych przez Komisję lub agencje wykonawcze;

17) „partner doradczy” oznacza kwalifikującego się partnera, takiego jak instytucja finansowa lub inny podmiot, z którym Komisja zawarła umowę o doradztwo w celu realizacji co najmniej jednej inicjatywy doradczej, innej niż inicjatywy doradcze realizowane za pośrednictwem zewnętrznych usługodawców zakontraktowanych przez Komisję lub agencji wykonawczych;

18) „platforma inwestycyjna” oznacza spółkę celową, rachunek zarządzany, uzgodnienie umowne dotyczące współfinansowania lub podziału ryzyka bądź uzgodnienie dokonane w dowolny inny sposób, za pomocą których podmioty przekazują wkład finansowy w celu sfinansowania pewnej liczby projektów inwestycyjnych i które mogą obejmować:

a) platformę krajową lub na poziomie niższym niż krajowy grupującą kilka projektów inwestycyjnych na terytorium danego państwa członkowskiego;

b) platformę transgraniczną, wielokrajową, regionalną lub makroregionalną grupującą partnerów z kilku państw członkowskich, regionów lub państw trzecich zainteresowanych projektami inwestycyjnymi na danym obszarze geograficznym;

c) platformę tematyczną grupującą projekty inwestycyjne z danego sektora;

(19) „mikrofinansowanie” oznacza mikrofinansowanie zdefiniowane w odpowiednich przepisach rozporządzenia w sprawie EFS+ na lata 2021–2027;

(20) „krajowy bank prorozwojowy lub krajowa instytucja prorozwojowa” oznacza podmiot prawny, który prowadzi profesjonalną działalność finansową i któremu państwo członkowskie lub organ państwa członkowskiego – na poziomie centralnym, regionalnym lub lokalnym – powierzyły prowadzenie działalności rozwojowej lub prorozwojowej;

21) „małe i średnie przedsiębiorstwo” lub „MŚP” oznacza: a) przedsiębiorstwo, które zgodnie z ostatnim rocznym lub skonsolidowanym sprawozdaniem finansowym zatrudnia średnio mniej niż 250 pracowników w ciągu roku finansowego, oraz którego roczny obrót nie przekracza 50 mln EUR, lub b) w przypadku produktów finansowych, gdy mające zastosowanie zasady pomocy państwa wymagają użycia definicji MŚP z załącznika I do zalecenia Komisji 2003/361/WE (

5

) – mikroprzedsiębiorstwo, małe lub średnie przedsiębiorstwo w rozumieniu tego załącznika;

(22) „mała spółka o średniej kapitalizacji” oznacza podmiot, który nie jest MŚP i zatrudnia do 499 pracowników;

(23) „przedsiębiorstwo społeczne” oznacza przedsiębiorstwo społeczne zdefiniowane w odpowiednich przepisach rozporządzenia w sprawie EFS+ na lata 2021–2027;

24) „instrument finansowy InvestEU” oznacza instrument finansowy zdefiniowany w art. 2 pkt 30 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE, Euratom) 2024/2509 (

6

), który będzie wdrażany w ramach modułu państw członkowskich Funduszu InvestEU.