Załącznik I

[Proszę podać datę ostatniej zmiany tych informacji]

Strona ta zawiera informacje na temat krajowych przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych regulujących wymogi w zakresie wprowadzania do obrotu, o których mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ułatwienia transgranicznej dystrybucji przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania.

Wymogi w zakresie wprowadzania UCITS do obrotu

(Proszę podać aktualne i kompletne informacje na temat mających zastosowanie krajowych przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych regulujących wymogi w zakresie wprowadzania UCITS do obrotu, w tym odnośniki do stron internetowych zawierających pełne wersje tych przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych)

Informacje te muszą obejmować co najmniej następujące kategorie przepisów:

(a) przepisy regulujące format i treść materiałów reklamowych, w tym wskazanie informacji i dokumentów, które należy przekazać właściwemu organowi przed rozpoczęciem wprowadzania do obrotu;

(b) przepisy regulujące weryfikację informacji reklamowych przez właściwy organ;

(c) przepisy regulujące obowiązki sprawozdawcze w odniesieniu do wprowadzania do obrotu;

(d) przepisy regulujące system paszportowania;

(e) przepisy regulujące wycofanie powiadomienia o uzgodnieniach dotyczących wprowadzania do obrotu;

(f) inne przepisy regulujące wprowadzanie UCITS do obrotu mające zastosowanie w granicach jurysdykcji właściwego organu [w stosownych przypadkach].

Zastrzeżenie: [Nazwa właściwego organu] dołożył należytej staranności, aby zapewnić aktualność i kompletność informacji na temat krajowych przepisów regulujących wymogi w zakresie wprowadzania UCITS do obrotu w [nazwa państwa członkowskiego] zamieszczonych na swoich stronach internetowych. [Nazwa właściwego organu] nie jest odpowiedzialny za prowadzenie zewnętrznych stron internetowych i nie ponosi odpowiedzialności za błędy lub przeoczenia na jakichkolwiek zewnętrznych stronach internetowych, do których odnośniki zamieszczono na niniejszej stronie.

Wymogi w zakresie wprowadzania AFI do obrotu

(Proszę podać aktualne i kompletne informacje na temat mających zastosowanie krajowych przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych regulujących wymogi w zakresie wprowadzania AFI do obrotu, w tym odnośniki do stron internetowych zawierających pełne wersje tych przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych. Jeżeli wprowadzanie do obrotu określonych kategorii AFI (np. AFI działających na rynku nieruchomości, AFI typu private equity itp.) regulują szczególne przepisy, proszę podać odpowiednie krajowe przepisy ustawowe, wykonawcze i administracyjne mające zastosowanie do każdej z tych kategorii)

Informacje te muszą obejmować co najmniej następujące kategorie przepisów:

(a) przepisy regulujące uprzednie przekazywanie materiałów reklamowych do zatwierdzenia;

(b) przepisy regulujące format i treść materiałów reklamowych, w tym wskazanie informacji i dokumentów, które należy przekazać właściwemu organowi przed rozpoczęciem wprowadzania do obrotu;

(c) przepisy regulujące weryfikację informacji reklamowych przez właściwy organ;

(d) przepisy regulujące wprowadzanie do obrotu wśród inwestorów detalicznych lub inwestorów profesjonalnych;

(e) przepisy regulujące obowiązki sprawozdawcze w odniesieniu do wprowadzania do obrotu;

(f) przepisy regulujące system paszportowania;

(g) przepisy regulujące dystrybucję funduszy mających siedzibę w państwie trzecim w ramach krajowego systemu regulującego oferty na rynku niepublicznym [w stosownych przypadkach];

(h) przepisy regulujące dystrybucję AFI typu otwartego i AFI typu zamkniętego;

(i) przepisy regulujące wycofanie powiadomienia o uzgodnieniach dotyczących wprowadzania do obrotu;

(j) inne przepisy regulujące wprowadzanie AFI do obrotu mające zastosowanie w granicach jurysdykcji właściwego organu [w stosownych przypadkach].

Zastrzeżenie: [Nazwa właściwego organu] dołożył należytej staranności, aby zapewnić aktualność i kompletność informacji na temat krajowych przepisów regulujących wymogi w zakresie wprowadzania AFI do obrotu w [nazwa państwa członkowskiego] zamieszczonych na swoich stronach internetowych. [Nazwa właściwego organu] nie jest odpowiedzialny za prowadzenie zewnętrznych stron internetowych i nie ponosi odpowiedzialności za błędy lub przeoczenia na jakichkolwiek zewnętrznych stronach internetowych, do których odnośniki zamieszczono na niniejszej stronie.

Inne wymogi*

Oprócz przepisów, o których mowa powyżej, a które specjalnie regulują wprowadzanie [UCITS/AFI/UCITS oraz AFI] do obrotu, mogą istnieć inne przepisy prawne, które mogą mieć zastosowanie przy wprowadzaniu do obrotu tych funduszy w [nazwa państwa członkowskiego], chociaż nie przyjęto ich specjalnie z myślą o wprowadzaniu [UCITS/AFI/UCITS oraz AFI] do obrotu, w zależności od indywidualnej sytuacji podmiotów zaangażowanych we wprowadzanie do obrotu udziałów lub jednostek uczestnictwa w [UCITS/AFI/UCITS lub AFI]. W przypadku wprowadzenia do obrotu w [nazwa państwa członkowskiego] zastosowanie mogą mieć inne wymogi, takie jak [proszę określić odpowiednie akty prawa krajowego, które mogą mieć zastosowanie].

Zastrzeżenie: Wykaz zawarty w niniejszym szablonie to wykaz przepisów krajowych, które mogłyby mieć zastosowanie, przy czym [nazwa właściwego organu] nie ponosi odpowiedzialności za jakiekolwiek pominięcie w tym wykazie. [Nazwa właściwego organu] nie sprawuje nadzoru nad stosowaniem wymogów wynikających z tych przepisów. Przed wprowadzeniem do obrotu lub zainwestowaniem w [UCITS/AFI/UCITS lub AFI] należy zweryfikować, czy te wymogi oraz wszelkie inne wymogi prawne będą miały zastosowanie. W przypadku braku pewności podmioty wprowadzające do obrotu lub inwestujące w UCITS lub AFI powinny uzyskać niezależne doradztwo co do wymogów mających zastosowanie w ich indywidualnej sytuacji.

*

Jeżeli wymogi w zakresie wprowadzania UCITS do obrotu oraz wymogi w zakresie wprowadzania AFI do obrotu opublikowano na oddzielnych stronach w obrębie witryny internetowej właściwego organu, „inne wymogi” muszą zostać opublikowane na obu stronach.