Załącznik III

[Proszę podać datę ostatniej zmiany tych informacji]

Strona ta zawiera informacje na temat opłat i prowizji pobieranych przez [nazwa właściwego organu] z tytułu wykonywania obowiązków w związku z transgraniczną działalnością ZAFI, zarządzających EuSEF, zarządzających EuVECA i spółek zarządzających UCITS, o których mowa w art. 10 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ułatwienia transgranicznej dystrybucji przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania.

[Właściwe organy muszą stosować ten szablon do publikowania wszystkich opłat i prowizji, które pobierają z tytułu wykonywania swoich obowiązków w związku z transgraniczną działalnością ZAFI, zarządzających EuSEF, zarządzających EuVECA i spółek zarządzających UCITS, prezentując opłaty i prowizje w podziale na m.in. wymienione poniżej kategorie, stosownie do przypadku.]

Opłaty i prowizje z tytułu zarządzania działalnością transgraniczną*

(a) opłaty rejestracyjne;

(b) opłaty pobierane przy złożeniu dokumentów oraz przy każdej późniejszej aktualizacji uprzednio złożonych dokumentów;

(c) opłaty z tytułu paszportowania;

(d) opłaty za zarządzanie;

(e) wszelkie inne mające zastosowanie opłaty lub prowizje ustanowione przepisami prawa danego państwa członkowskiego [w stosownych przypadkach].

Opłaty i prowizje z tytułu transgranicznego wprowadzania do obrotu*

(a) opłaty przed wprowadzeniem do obrotu;

(b) opłaty rejestracyjne;

(c) opłaty pobierane przy złożeniu dokumentów oraz przy każdej późniejszej aktualizacji uprzednio złożonych dokumentów;

(d) opłaty z tytułu paszportowania;

(e) opłaty za wycofanie powiadomienia;

(f) wszelkie inne opłaty lub prowizje ustanowione przepisami prawa danego państwa członkowskiego

[w stosownych przypadkach].

*

Jeżeli w odniesieniu do wymienionych powyżej kategorii nie pobiera się żadnych opłat lub prowizji, należy zamieścić następujące zastrzeżenie: „[Nazwa właściwego organu] nie pobiera żadnych opłat ani prowizji w odniesieniu do [odpowiednia kategorii działalności]”.

[Oprócz zawartego poniżej wykazu opłat i prowizji pobieranych z tytułu wykonywania obowiązków w związku z działalnością transgraniczną ZAFI,

zarządzających EuSEF, zarządzających EuVECA i spółek zarządzających UCITS właściwe organy mogą przekazywać ogólne informacje na temat struktury tych opłat i prowizji.]

Szablon wykazu opłat i prowizji

(nazwa lub krótki opis opłaty lub prowizji)

(Podstawa prawna i odnośnik do stron internetowych zawierających pełną wersję odpowiedniego tekstu prawnego) (Podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty lub prowizji)

(Działalność, z którą wiąże się konieczność uiszczenia opłaty lub prowizji)

(Opis struktury opłat lub prowizji, w tym m.in. następujące informacje:

(a) kwota – w przypadku gdy jest ona określona jako stała kwota — lub metoda obliczania opłaty lub prowizji – w tym w szczególności wartość procentowa, podstawa obliczeń oraz wskazanie, w stosownych przypadkach, minimalnej lub maksymalnej wysokości opłaty lub prowizji, wraz z przykładem;

(b) wskazanie, czy jest to opłata lub prowizja początkowa czy też bieżąca oraz, w stosownych przypadkach, częstotliwość uiszczania opłaty lub prowizji;

(c) termin, w którym należy uiścić opłatę lub prowizję; oraz

(d) wszelkie dodatkowe informacje.)

(Właściwe organy mogą przekazać dodatkowe informacje na temat struktury, częstotliwości uiszczania lub metody obliczania opłaty lub prowizji. Jeżeli organ uzna, że informacje zawarte w powyższych wierszach mogą być niejasne lub mylące, należy obowiązkowo zawrzeć dodatkowe informacje.)

Zastrzeżenie: Wymienione powyżej opłaty lub prowizje są pobierane przez [nazwa właściwego organu]. Wprowadzanie UCITS lub AFI do obrotu w [nazwa państwa członkowskiego] może jednak wiązać się z innymi kosztami związanymi z obowiązkami administracyjnymi, doradztwem osób trzecich lub rozwojem działalności handlowej. [Nazwa właściwego organu] nie jest odpowiedzialny za prowadzenie zewnętrznych stron internetowych i nie ponosi odpowiedzialności za błędy lub przeoczenia na jakichkolwiek zewnętrznych stronach internetowych, do których odnośniki zamieszczono na niniejszej stronie.