Załącznik

Wzór porozumienia o współpracy w zakresie wymiany informacji między właściwymi organami państw członkowskich a organami z państw trzecich oraz egzekwowania w państwach trzecich obowiązków wynikających z rozporządzenia (UE) nr 596/2014

1. Wprowadzenie

Dla każdego organu-sygnatariusza – wskazanie podstawy prawnej wymiany informacji umożliwiającej temu organowi wykonywanie swoich obowiązków w odniesieniu do właściwych dla niego przepisów ustawowych i wykonawczych odnoszących się do nadużyć na rynku.

Oświadczenie, że zgodnie z przepisami ustawowymi i wykonawczymi, które stanowią podstawę prawną wymiany informacji, oraz zgodnie z porozumieniem o współpracy organy-sygnatariusze mogą udzielać sobie pomocy na zasadzie wzajemności.

2. Definicje

Odpowiedni wykaz definicji obejmujących terminy stosowane w porozumieniu.

3. Zakres udzielanej pomocy

Opis rodzaju pomocy, która ma zostać udzielona zgodnie z art. 23 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 (1), co obejmuje m.in.:

a) uzyskiwanie informacji znajdujących się w aktach organu-sygnatariusza otrzymującego wniosek;

b) uzyskiwanie oświadczeń lub informacji od dowolnej osoby;

c) uzyskiwanie dokumentów od osób lub podmiotów, w tym w drodze kontroli na miejscu;

d) uzyskiwanie zapisów danych o ruchu, w zakresie dozwolonym przez prawo krajowe oraz, w stosownych przypadkach, z pomocą właściwego organu sądowego, w zależności od wdrożenia art. 23 ust. 2 lit. h) rozporządzenia (UE) nr 596/2014 lub równoważnego uprawnienia na mocy przepisów danego państwa trzeciego;

e) uzyskiwanie lub udzielanie pomocy w uzyskaniu zamrożenia lub sekwestracji aktywów zgodnie z art. 23 ust. 2 lit. i) rozporządzenia (UE) nr 596/2014 lub wszelkimi równoważnymi uprawnieniami na mocy przepisów danego państwa trzeciego;

f) uzyskiwanie lub udzielanie pomocy w uzyskaniu tymczasowego zaprzestania wszelkich działań sprzecznych z przepisami ustawowymi i wykonawczymi dotyczącymi nadużyć na rynku, zgodnie z art. 23 ust. 2 lit. k) rozporządzenia (UE) nr 596/2014 lub wszelkimi równoważnymi uprawnieniami na mocy przepisów danego państwa trzeciego.

4. Postanowienia ogólne – odmowa udzielenia pomocy

Wskazanie przypadków, w których można odmownie rozpatrzyć wnioski o współpracę, takich jak:

a) wniosku nie złożono zgodnie z porozumieniem;

b) wniosek wymagałby od organu-sygnatariusza otrzymującego wniosek działania w sposób, który naruszałby prawo krajowe;

c) przekazanie odpowiednich informacji mogłoby mieć niekorzystny wpływ na bezpieczeństwo jurysdykcji, do której skierowano wniosek, zwłaszcza w kontekście walki z terroryzmem i innymi poważnymi przestępstwami;

d) realizacja wniosku może mieć niekorzystny wpływ na prowadzone przez organ otrzymujący wniosek czynności wyjaśniające lub czynności z zakresu egzekwowania przepisów, lub, w stosownych przypadkach, na postępowanie karne;

e) wszczęto już postępowanie sądowe w odniesieniu do tych samych czynów i przeciwko tym samym osobom przed odpowiednimi organami jurysdykcji, do której skierowano wniosek;

f) wydano już prawomocne orzeczenie w odniesieniu do tych samych osób i tych samych czynów w jurysdykcji, do której skierowano wniosek.

Pomocy nie odmawia się ze względu na fakt, że rodzaj czynu będącego przedmiotem dochodzenia nie stanowiłby naruszenia przepisów ustawowych i wykonawczych dotyczących nadużyć na rynku właściwych dla organu otrzymującego wniosek.

5. Przesyłanie i rozpatrywanie wniosków o udzielenie pomocy

Opis procedury przesyłania i rozpatrywania wniosków o udzielenie pomocy.

6. Dopuszczalne wykorzystanie informacji

Opis zasad regulujących dopuszczalne wykorzystanie informacji zgodnie z art. 26 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 596/2014, a mianowicie zastrzeżenie, że przekazywane informacje muszą służyć wykonywaniu zadań organów-sygnatariuszy mających na celu zapewnienie zgodności z przepisami ustawowymi i wykonawczymi dotyczącymi nadużyć na rynku oraz ich egzekwowanie. Wymieniane informacje mogą być wykorzystywane wyłącznie do celów określonych we wniosku o udzielenie pomocy.

Jeżeli organ-sygnatariusz występujący z wnioskiem zamierza wykorzystać informacje przekazane na podstawie porozumienia do celów innych niż wymienione w niniejszej sekcji, musi uzyskać uprzednią zgodę organu-sygnatariusza otrzymującego wniosek.

7. Ograniczenia dotyczące poufności

Opis zasad regulujących poufność wszelkich ujawnionych, otrzymanych, wymienianych lub przekazanych informacji. W opisie tym należy uwzględnić:

a) zastrzeżenie, że wszystkie informacje wymieniane między sygnatariuszami na podstawie porozumienia, które dotyczą warunków biznesowych lub operacyjnych lub innych kwestii gospodarczych lub osobistych, uznaje się za informacje poufne oraz że podlegają one obowiązkowi zachowania tajemnicy zawodowej, chyba że w momencie ich przekazania organ przekazujący informacje zaznaczy, że informacje te mogą być ujawnione, lub ich ujawnienie jest niezbędne do celów postępowania sądowego;

b) zastrzeżenie, że obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej ma zastosowanie do wszystkich osób, które pracują lub pracowały dla sygnatariuszy lub dla jakiegokolwiek organu lub przedsiębiorstwa rynkowego, którym którykolwiek z sygnatariuszy przekazał swoje uprawnienia, w tym do audytorów i ekspertów zatrudnionych przez sygnatariusza. Informacje objęte tajemnicą zawodową nie mogą być ujawniane żadnej innej osobie ani żadnemu innemu organowi, chyba że na mocy przepisów prawa Unii lub prawa krajowego lub na mocy co najmniej równoważnych im przepisów prawa danego państwa trzeciego.

Wymienianych informacji nie można ujawniać żadnemu innemu organowi ani podmiotowi, chyba że za uprzednią zgodą sygnatariusza, który je pierwotnie przekazał.

8. Postanowienia ogólne – wskazanie punktu kontaktowego

W celu ułatwienia współpracy prowadzonej na podstawie porozumienia – wyznaczenie punktów kontaktowych przez organy-sygnatariuszy.

9. Postanowienia ogólne – klauzula przeglądowa

Okresowy przegląd przez organy-sygnatariuszy funkcjonowania i skuteczności porozumienia o współpracy w celu rozszerzenia lub zmiany zakresu lub funkcjonowania porozumienia, jeżeli zostanie to uznane za konieczne.

10. Inne postanowienia – postanowienia różne

(1) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1).