Załącznik

„9. Produkcja ekologiczna i znakowanie produktów ekologicznych

9.1.

Ogólny wniosek dotyczący osiągniętego poziomu zgodności

9.2.

Dane dotyczące produkcji ekologicznej

Wskazanie państwa członkowskiego/właściwego organu, który składa sprawozdanie roczne

Dane od

Państwo członkowskie

Liczba właściwych organów, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu

(A)

Liczba właściwych organów

Liczba organów kontrolnych, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu

(B)

Liczba organów kontrolnych

Liczba jednostek certyfikujących, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu

(C)

Liczba jednostek certyfikujących

Łączna liczba organów/jednostek certyfikujących, dane od których zintegrowano

(A) + (B) + (C)

Łączna liczba organów/jednostek

Okres sprawozdawczy

Rok

Tabela 1

Liczba kontroli przeprowadzonych przez wszystkie właściwe organy – organy kontrolne – jednostki certyfikujące

(wszystkie artykuły odnoszą się do rozporządzenia (UE) 2018/848)

1. Zarejestrowane podmioty posiadające certyfikat w dniu 31 grudnia roku sprawozdawczego

Numer kodu lub nazwa właściwego organu/ organu kontrolnego/ jednostki certyfikującej

Liczba podmiotów

Liczba weryfikacji zgodności z art. 38 ust. 3

(fizycznych i pozostałych)

Liczba przeprowadzonych urzędowych fizycznych kontroli na miejscu

Liczba pobranych próbek – art. 38 ust. 4 lit. c)

Kontrole roczne, o których mowa w art. 38 ust. 3

Dodatkowe kontrole oparte na ryzyku, o których mowa w art. 38 ust. 4 lit. b)

Łączna liczba kontroli, o których mowa w art. 38 ust. 3 i art. 38 ust. 4 lit. b)

Z czego, kontroli niezapowiedzianych, o których mowa w art. 38 ust. 4 lit. a)

Łączna liczba próbek

Liczba próbek, których dotyczą wykrycia

1.a

Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1

1.b

Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2

1.c

Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 3

…

należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie organy/jednostki

Łącznie, liczby dla wszystkich właściwych organów/organów kontrolnych/ jednostek certyfikujących [suma (1.a.+1.b.+1.c.+….]

2. Grupy podmiotów, posiadające certyfikat w dniu 31 grudnia roku sprawozdawczego

Numer kodu lub nazwa właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej

Liczba grup

Identyfikacja grupy

Łączna liczba podmiotów będących członkami grup

Łączna liczba kontroli urzędowych w odniesieniu do grup

Liczba powtórnych inspekcji przeprowadzonych w odniesieniu do członków grup

Inspekcje, w ramach których pobrano co najmniej 1 próbkę

2. Łącznie, liczby dla wszystkich grup podmiotów dla wszystkich właściwych organów/organów kontrolnych/jednostek certyfikujących

2.a.

Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1

2.a.1.

Grupa podmiotów a.1

2.a.2.

Grupa podmiotów a.2

2.a…

Grupa podmiotów a...

2.b.

Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2

2.b.1.

Grupa podmiotów b.1

2.b.2.

Grupa podmiotów b.2

2.b.

Grupa podmiotów b...

2.c.

należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie grupy podmiotów dla danego właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej

2.c.

Grupa podmiotów...

Tabela 2

PRZYPADKI NIEZGODNOŚCI Z PRZEPISAMI

Dane w rozbiciu na właściwy organ/organ kontrolny/jednostkę certyfikującą

1. Rodzaj i liczba stwierdzonych poważnych i krytycznych przypadków niezgodności

Nazwa lub numer kodu właściwego organu/ organu kontrolnego/ jednostki certyfikującej

Liczba przypadków stwierdzonych podczas przeprowadzonych kontroli urzędowych w podziale na rodzaje niezgodności

Ogólne przepisy dotyczące produkcji

Szczegółowe przepisy dotyczące produkcji

Niedozwolone substancje lub produkty

Odstępstwa

Dokumenty i rejestry

Przepisy dotyczące grup podmiotów

Znakowanie

Inne

1. Stwierdzone przypadki niezgodności – ŁĄCZNIE

1.a.

Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1

1.b.

Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2

1.c.

Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 3

…

należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie organy/jednostki

2. Środki podjęte w odniesieniu do stwierdzonych przypadków poważnych i krytycznych niezgodności

Liczba stwierdzonych przypadków niezgodności

Środki podjęte w odniesieniu do stwierdzonych przypadków niezgodności

Poprawa wdrażania środków ostrożności i kontroli wprowadzonych przez podmiot gospodarczy

Brak odniesienia do produkcji ekologicznej w znakowaniu i reklamie całej konkretnej partii lub serii produkcyjnej

Zakaz używania odniesień do produkcji ekologicznej przy wprowadzaniu do obrotu danego(-ych) produktu(-ów) przez określony czas.

Nowy okres konwersji

Ograniczenie zakresu certyfikatu

Zawieszenie certyfikatu

Wycofanie certyfikatu

Nie określono jeszcze środków naprawczych

Inne

(A)

(B1)

(B2)

(B3)

(B4)

(B5)

(B6)

(B7)

(B8)

(B9)

Tabela 3

Nadzór i audyty

Czynności właściwego organu związane z:

— jednostkami certyfikującymi, którym przekazano niektóre zadania

— nadzorem nad tymi jednostkami certyfikującymi

— wycofaniem przekazania zadań tym jednostkom certyfikującym

— audytami organów kontrolnych

1. Nowe jednostki certyfikujące, którym właściwy organ przekazał zadania kontrolne/jednostki certyfikujące, którym odebrano przekazane uprawnienia

Liczba jednostek certyfikujących

W stosownych przypadkach uwagi

Liczba na początku roku sprawozdawczego (1 stycznia roku N)

(A)

Nowe jednostki certyfikujące w roku N

(B)

Jednostki certyfikujące, którym w roku N odebrano przekazane uprawnienia

(C)

Liczba na koniec roku sprawozdawczego (31 grudnia roku N)

(D)

2. Nadzór nad jednostkami certyfikującymi sprawowany przez właściwy organ

2.a. Łącznie, liczby dotyczące nadzoru nad jednostkami certyfikującymi

Liczba jednostek certyfikujących na koniec roku sprawozdawczego

Liczba audytów nadzorczych jednostek certyfikujących przeprowadzonych przez właściwy organ w roku sprawozdawczym

Proporcja jednostek certyfikujących poddanych audytowi nadzorczemu przez właściwy organ

Uwaga w razie potrzeby

(D)

(E)

(F) = (E)/(D)

Liczba jednostek certyfikujących – Liczba audytów nadzorczych w roku sprawozdawczym – proporcja

Łączna liczba zatwierdzonych jednostek certyfikujących (D) powinna odpowiadać liczbie zgłoszonej w sekcji 1.

2.b. Szczegółowe informacje dotyczące nadzoru w podziale na jednostki certyfikujące

Lista wszystkich jednostek certyfikujących podlegających nadzorowi właściwego organu

Liczba podmiotów

Liczba grup podmiotów

Audyt przeprowadzony przez właściwy organ w ciągu roku sprawozdawczego tak = 1/nie = 0

Liczba dokumentacji podmiotu poddanych przeglądowi w ramach audytu nadzorczego w ciągu roku sprawozdawczego

Proporcja liczby sprawdzonych dokumentacji podmiotu w stosunku do łącznej liczby grup podmiotów

Liczba dokumentacji grup podmiotów sprawdzonych w toku audytu w roku sprawozdawczym

Proporcja liczby sprawdzonej dokumentacji grupy podmiotów w stosunku do łącznej liczby grup podmiotów

Należy podać numer referencyjny indywidualnego formularza wypełnionego dla jednostki certyfikującej (załączony wzór „indywidualny formularz dla jednostki certyfikującej”)

Numer kodu

(G)

(H)

(I)

(J)

(K) = (J)/(G)

(L)

(M)= (L)/(H)

(N)

3. Czynności audytowe zrealizowane przez właściwy organ w odniesieniu do organów kontroli (istotne wyłącznie w przypadku, gdy właściwy organ przekazał zadania kontrolne organom kontroli)

Liczba organów kontrolnych, którym właściwy organ przekazał zadania kontrolne

Liczba audytów przeprowadzonych przez właściwy organ w organach kontrolnych

Proporcja organów kontrolnych poddanych audytowi przez właściwy organ w roku sprawozdawczym

W stosownych przypadkach uwagi

(K)

(L)

(M) = (L)/(K)

W ciągu roku sprawozdawczego

Tabela 4

INDYWIDUALNY FORMULARZ DOTYCZĄCY NADZORU NAD JEDNOSTKĄ CERTYFIKUJĄCĄ

(Właściwy organ może wypełnić ten formularz w odniesieniu do każdej jednostki certyfikującej, która w ciągu roku sprawozdawczego była przedmiotem audytu nadzorczego (nieobowiązkowe))

Numer referencyjny formularza

należy skopiować w tabeli audytu nadzoru – pole danych K

Rok sprawozdawczy

Właściwy organ odpowiedzialny za nadzór

Sprawozdanie z audytu nadzorczego

Numer referencyjny:

Data:

Identyfikator jednostki certyfikującej

Numer kodu

PODSUMOWANIE GŁÓWNYCH USTALEŃ AUDYTU NADZORCZEGO

1. Warunki zatwierdzenia jednostki certyfikującej i delegowanie zadań kontrolnych

Proszę wstawić tekst

2. Ustalenia w zakresie zgodności z minimalnymi wymogami kontroli

Proszę wstawić tekst

3. Ustalenia w zakresie oceny ryzyka podmiotów

Proszę wstawić tekst

4. Ustalenia w zakresie zgodności z krajowym katalogiem środków

Proszę wstawić tekst

5. Ustalenia w zakresie wymiany informacji z właściwym organem

Proszę wstawić tekst

6. Pozostałe ustalenia

Proszę wstawić tekst

7. Wniosek ogólny

Proszę wstawić tekst+A1:C24

Tabela 5

Czynności i środki podjęte przez właściwy organ w czasie roku sprawozdawczego w celu zapewnienia skuteczności kontroli urzędowych przeprowadzanych przez organy kontrolne/jednostki certyfikujące

Dane od

Państwo członkowskie

Okres

Rok

1. Przepisy krajowe

Proszę wstawić tekst

2. Nowe, zaktualizowane lub udoskonalone procedury kontrolne

Proszę wstawić tekst

3. Szkolenia

Proszę wstawić tekst

4. Zapewnienie dodatkowych zasobów lub przesunięcie istniejących zasobów w następstwie przeglądu priorytetów

Proszę wstawić tekst

5. Szczególne inicjatywy kontrolne

Proszę wstawić tekst

6. Zmiany dotyczące organizacji właściwych organów lub zarządzania nimi

Proszę wstawić tekst

7. Inne

Proszę wstawić tekst”