Załącznik

„ZAŁĄCZNIK I

Formularz na potrzeby przedłożenia powiadomienia paszportowego dotyczącego oddziału lub powiadomienia dotyczącego zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału

Jeżeli instytucja kredytowa przedkłada powiadomienie dotyczące zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału właściwym organom w państwie członkowskim pochodzenia i w przyjmującym państwie członkowskim, wypełnia ona tylko te części formularza, które zawierają informacje podlegające zmianie.

1. Informacje kontaktowe

Rodzaj powiadomienia

☐

Pierwotne powiadomienie paszportowe dotyczące oddziału

☐

Powiadomienie dotyczące zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału

Przyjmujące państwo członkowskie, w którym ma zostać założony oddział:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Nazwa i krajowy kod referencyjny instytucji kredytowej w formie dostępnej w rejestrze instytucji kredytowych prowadzonym przez Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EUNB):

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

LEI instytucji kredytowej:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Adres instytucji kredytowej w przyjmującym państwie członkowskim, od której można uzyskać odpowiednie dokumenty:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Przewidywane główne miejsce prowadzenia działalności oddziału w przyjmującym państwie członkowskim:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Data planowanego rozpoczęcia działalności przez oddział:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Imię i nazwisko osoby wyznaczonej do kontaktów w oddziale:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Numer telefonu:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Adres e-mail:

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2. Program działalności

2.1. Przewidywany zakres działalności

2.1.1.

Opis najważniejszych celów i strategii działalności oddziału oraz wyjaśnienie, w jaki sposób oddział przyczyni się do realizacji strategii instytucji oraz, w stosownych przypadkach, jej grupy

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.1.2.

Opis docelowych klientów i kontrahentów

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.1.3.

Wykaz rodzajów działalności, o których mowa w załączniku I do dyrektywy 2013/36/UE, które instytucja kredytowa zamierza prowadzić w przyjmującym państwie członkowskim, ze wskazaniem rodzajów działalności, które będą stanowić podstawową działalność w przyjmującym państwie członkowskim, oraz przewidywanej daty rozpoczęcia każdego podstawowego rodzaju działalności (z jak największą dokładnością)

Nr

Rodzaj działalności

Rodzaje działalności, które instytucja kredytowa zamierza rozpocząć prowadzić (wstawić „S” (z ang. „start”)/lub przestać prowadzić (wstawić „C”, z ang. „cease”)

Rodzaje działalności, które będą stanowić podstawową działalność

Przewidywana data rozpoczęcia lub zakończenia każdego rodzaju działalności

1. Przyjmowanie depozytów i innych środków podlegających zwrotowi

2. Udzielanie kredytów, w tym między innymi: kredyt konsumencki, umowy kredytowe dotyczące nieruchomości, faktoring z regresem lub bez, finansowanie transakcji handlowych (w tym forfeiting)

3. Leasing finansowy

4. Usługi płatnicze zgodnie z definicją w art. 4 pkt 3 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 (1)

4a. Usługi umożliwiające złożenie gotówki na rachunku płatniczym oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku płatniczego

4b. Usługi umożliwiające wypłatę gotówki z rachunku płatniczego oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku płatniczego

4c. Realizacja transakcji płatniczych, w tym transfery środków pieniężnych na rachunek płatniczy u dostawcy usług płatniczych użytkownika lub u innego dostawcy usług płatniczych:

— realizacja poleceń zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty

— realizacja transakcji płatniczych przy użyciu karty płatniczej lub podobnego urządzenia

— realizacja poleceń przelewu, w tym zleceń stałych

4d. (*)

Realizacja transakcji płatniczych, jeżeli środki pieniężne mają pokrycie w linii kredytowej przyznanej użytkownikowi usług płatniczych:

— realizacja poleceń zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty

— realizacja transakcji płatniczych przy użyciu karty płatniczej lub podobnego urządzenia

— realizacja poleceń przelewu, w tym zleceń stałych

4e. (**)

— Wydawanie instrumentów płatniczych

— Usługi acquiringu transakcji płatniczych

4f. Usługi przekazu pieniężnego

4 g.

Usługi inicjowania płatności

4h. Usługi dostępu do informacji o rachunku

5. Emisja innych środków płatności i administrowanie nimi (np. czeków podróżnych i czeków bankierskich), o ile działalność ta nie jest objęta pkt 4

6. Gwarancje i zobowiązania

7. Obrót na własny rachunek lub na rachunek klienta dowolną z następujących pozycji:

7a. —

instrumentami rynku pieniężnego (np. czekami, wekslami, certyfikatami depozytowymi)

7b. —

dewizami

7c. —

opcjami i terminowymi umowami na instrumenty finansowe typu „futures”

7d. —

instrumentami stopy procentowej i wymiany walutowej

7e. —

zbywalnymi papierami wartościowymi

8. Uczestniczenie w emisji papierów wartościowych i świadczenie usług związanych z taką emisją

9. Doradztwo dla przedsiębiorstw gospodarczych w zakresie struktury kapitałowej, strategii przemysłowej i kwestii z nimi związanych, jak również doradztwo i usługi dotyczące łączenia się oraz nabywania przedsiębiorstw gospodarczych

10. Pośrednictwo na rynku pieniężnym

11. Zarządzanie portfelem i doradztwo inwestycyjne

12. Przechowywanie papierów wartościowych i administrowanie nimi

13. Usługi w zakresie opiniowania kredytobiorców

14. Przechowywanie w sejfach

15. Emisja pieniądza elektronicznego

2.1.4.

Wykaz usług i rodzajów działalności, które instytucja kredytowa zamierza świadczyć i prowadzić w przyjmującym państwie członkowskim, przewidzianych w sekcjach A i B załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (2), w odniesieniu do instrumentów finansowych przewidzianych w sekcji C załącznika I do tej dyrektywy

Instrumenty finansowe

Usługi inwestycyjne i rodzaje działalności inwestycyjnej

Usługi dodatkowe

A 1

A 2

A 3

A 4

A 5

A 6

A 7

A 8

A 9

B 1

B 2

B 3

B 4

B 5

B 6

B 7

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

Uwaga 1:

Tytuły wierszy i kolumn stanowią odniesienie do odpowiedniej sekcji i pozycji w załączniku I do dyrektywy 2014/65/UE (np. A1 odnosi się załącznika I sekcja A pkt 1).

2.2. Struktura organizacyjna oddziału

2.2.1.

Opis struktury organizacyjnej oddziału, w tym funkcjonalnej i prawnej struktury podległości służbowej oraz pozycji i roli oddziału w strukturze organizacyjnej instytucji oraz, w stosownych przypadkach, jej grupy

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Opis może zostać uzupełniony stosownymi dokumentami, np. schematem organizacyjnym.

2.2.2.

Opis zasad zarządzania oraz mechanizmów kontroli wewnętrznej oddziału, zawierający następujące informacje:

2.2.2.1.

Procedury zarządzania ryzykiem oddziału oraz szczegółowe informacje na temat zarządzania ryzykiem utraty płynności przez instytucję oraz, w stosownych przypadkach, jej grupę

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.2.

Wszelkie ograniczenia, które odnoszą się do działalności oddziału, w szczególności jego działalności w zakresie udzielania kredytów

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.3.

Szczegółowe informacje na temat procedur oddziału dotyczących przeprowadzania audytów wewnętrznych, w tym szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za te procedury oraz, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat audytora zewnętrznego

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.4.

Stosowane przez oddział procedury służące przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, w tym szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za zapewnienie zgodności z tym procedurami

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.5.

Kontrole nad outsourcingiem i inne ustalenia z osobami trzecimi w związku z rodzajami działalności prowadzonymi przez oddział, które są objęte zezwoleniem instytucji

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.

Jeżeli oddział zamierza prowadzić co najmniej jeden z rodzajów usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej zdefiniowanych w art. 4 ust. 1 pkt 2 dyrektywy 2014/65/UE, opis następujących ustaleń:

2.2.3.1.

Ustalenia służące ochronie środków pieniężnych i aktywów klientów

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.2.

Ustalenia służące wywiązaniu się ze zobowiązań ustanowionych w art. 24, 25, 27 i 28 dyrektywy 2014/65/UE oraz w środkach przyjętych na ich podstawie przez odpowiednie właściwe organy przyjmującego państwa członkowskiego

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.3.

Wewnętrzny kodeks postępowania, w tym kontrole nad zawieraniem transakcji osobistych

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.4.

Szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za rozpatrywanie skarg dotyczących usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej oddziału

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.5.

Szczegółowe informacje na temat osoby powołanej w celu zapewnienia zgodności z ustaleniami poczynionymi przez oddział w związku z usługami inwestycyjnymi i działalnością inwestycyjną

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.4.

Szczegółowe informacje na temat doświadczenia zawodowego osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.3. Inne informacje

2.3.1.

Plan finansowy zawierający prognozy dotyczące bilansu oraz rachunku zysków i strat obejmujący okres trzech lat, w tym założenia leżące u jego podstaw

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

Informacje te można przekazać w formie załącznika do niniejszego powiadomienia.

2.3.2.

Nazwa i dane kontaktowe działających w Unii systemów gwarantowania depozytów oraz ochrony inwestorów w państwie członkowskim, których członkiem jest instytucja i które obejmują rodzaje działalności oddziału i oferowane przez niego usługi, wraz z maksymalnym poziomem gwarancji w ramach systemu ochrony inwestorów

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.3.3.

Szczegółowe informacje na temat ustaleń poczynionych przez oddział w obszarze IT

[do wypełnienia przez instytucję kredytową]