Artykuł 1

Właściwe organy wymieniają się następującymi informacjami dotyczącymi dostawcy usług finansowania społecznościowego:

a) informacjami ogólnymi i dokumentami dotyczącymi dostawcy usług finansowania społecznościowego:

(i) nazwą dostawcy usług finansowania społecznościowego, adresem jego siedziby głównej lub siedziby statutowej, jego danymi kontaktowymi, jego kodem identyfikatora podmiotu prawnego (LEI) według normy ISO 17442 i odpowiednimi wyciągami z rejestrów prowadzonych na szczeblu krajowym;

(ii) informacjami dotyczącymi dokumentów założycielskich, jakimi dostawca usług finansowania społecznościowego jest zobowiązany dysponować zgodnie z obowiązującym prawem krajowym;

b) informacjami na temat osób fizycznych odpowiedzialnych za zarządzanie dostawcą usług finansowania społecznościowego, które to informacje przekazano w toku procedury udzielania zezwolenia, w tym:

(i) imionami i nazwiskami tych osób oraz ich osobistymi numerami identyfikacyjnymi, jeżeli w danym państwie członkowskim nadaje się tego rodzaju numery;

(ii) informacjami na temat stanowisk, jakie osoby te zajmują w przedsiębiorstwie będącym dostawcą usług finansowania społecznościowego;

c) informacjami niezbędnymi do ocenienia dobrej opinii i kwalifikacji osób fizycznych odpowiedzialnych za zarządzanie dostawcą usług finansowania społecznościowego, w tym, w stosownych przypadkach:

(i) informacjami na temat ich doświadczenia zawodowego;

(ii) następującymi informacjami na temat ich reputacji:

1) informacjami o wpisach w rejestrach karnych lub o sankcjach administracyjnych bądź cywilnych, a także informacjami o dochodzeniach/śledztwach wszczętych przeciwko takim osobom z tytułu naruszenia przepisów krajowych w dziedzinie prawa handlowego, prawa dotyczącego niewypłacalności, prawa w zakresie usług finansowych, prawa w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, prawa dotyczącego zwalczania nadużyć finansowych lub wymogów z zakresu odpowiedzialności zawodowej uzyskanymi na podstawie dokumentu urzędowego lub innego równoważnego dokumentu wydanego zgodnie z prawem krajowym oraz szczegółowym opisem wszelkich nałożonych na te osoby sankcji cywilnych lub administracyjnych;

2) informacjami o toczących się przeciwko tym osobom dochodzeniach/śledztwach lub postępowaniach innych niż te, o których mowa w lit. c) pkt (ii) ppkt 1;

3) informacjami na temat jakiejkolwiek odmowy rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub wykonywanie zawodu oraz informacjami dotyczącymi cofnięcia, unieważnienia lub wygaśnięcia takich rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji bądź informacjami o wykluczeniu przez organ regulacyjny lub rządowy, samorząd zawodowy lub stowarzyszenie zawodowe;

4) informacjami o wszelkich przypadkach zwolnienia z pracy związanymi ze stanowiskami i zadaniami dotyczącymi zarządzania środkami finansowymi lub podobnych stosunków powierniczych wraz z opisem powodów takiego zwolnienia;

d) informacjami o udziałowcach/akcjonariuszach, którzy posiadają co najmniej 20 % kapitału zakładowego lub praw głosu w przedsiębiorstwie będącym dostawcą usług finansowania społecznościowego, uwzględniając informacje o braku wpisów w rejestrach karnych lub o braku sankcji administracyjnych bądź cywilnych, a także informacje o dochodzeniach/śledztwach wszczętych przeciwko takim udziałowcom/akcjonariuszom z tytułu naruszenia przepisów krajowych w dziedzinie prawa handlowego, prawa dotyczącego niewypłacalności, prawa w zakresie usług finansowych, prawa w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, prawa dotyczącego zwalczania nadużyć finansowych lub wymogów z zakresu odpowiedzialności zawodowej, a także szczegółowy opis wszelkich nałożonych na nich sankcji cywilnych lub administracyjnych;

e) informacjami na temat struktury organizacyjnej dostawcy usług finansowania społecznościowego i na temat warunków prowadzenia przez niego działalności oraz informacjami dotyczącymi przestrzegania przez niego wymogów ustanowionych w rozporządzeniu (UE) 2020/1503, które to informacje przekazano w toku procedury udzielania zezwolenia i które były aktualizowane w rezultacie działań nadzorczych podejmowanych przez właściwy organ, który otrzymał wniosek o udostępnienie informacji, uwzględniając m.in.:

(i) informacje na temat zasad zarządzania i mechanizmów kontroli wewnętrznej służących zapewnieniu zgodności z przepisami rozporządzenia (UE) 2020/1503, w tym procedur zarządzania ryzykiem i procedur księgowych;

(ii) program działania określający rodzaje usług finansowania społecznościowego świadczonych przez dostawcę usług finansowania społecznościowego zgodnie z przepisami rozporządzenia (UE) 2020/1503;

(iii) historię przestrzegania przepisów przez danego dostawcę usług finansowania społecznościowego, w tym informacje będące w posiadaniu właściwych organów;

(iv) informacje, o przekazanie których można zwrócić się do dostawców usług finansowania społecznościowego w związku z działaniami i wymogami określonymi w art. 3–11 rozporządzenia (UE) 2020/1503;

f) informacjami na temat zezwolenia na prowadzenie działalności jako dostawca usług finansowania społecznościowego lub cofnięcia takiego zezwolenia zgodnie z art. 12, 13 i 17 rozporządzenia (UE) 2020/1503;

g) informacjami o wszelkich sankcjach, w tym sankcjach karnych, środkach administracyjnych lub działaniach związanych z egzekwowaniem prawa, nałożonych na dostawcę usług finansowania społecznościowego;

h) wszelkimi innymi informacjami niezbędnymi na potrzeby współpracy przy czynnościach wyjaśniających, nadzorczych i związanych z egzekwowaniem prawa prowadzonej zgodnie z art. 31 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2020/1503.