Załącznik

Glosariusz do tabel 2 i 3

SYMBOL

RODZAJ DANYCH

DEFINICJA

{ALPHANUM-n}

Do n znaków alfanumerycznych

Pole na tekst dowolny

{COUNTRYCODE_2}

2 znaki alfanumeryczne

Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa alpha-2 według ISO 3166-1

{CURRENCYCODE_3}

3 znaki alfanumeryczne

Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut według ISO 4217

{DECIMAL-n/m}

Liczba dziesiętna złożona z maksymalnie n cyfr łącznie, z czego maksymalnie m cyfr mogą stanowić cyfry części ułamkowej.

Pole numeryczne na wartości zarówno dodatnie, jak i ujemne.

— separatorem dziesiętnym jest „.” (kropka);

— nie stosuje się separatora tysięcy;

— liczby ujemne poprzedza się znakiem „-” (minus);

— podaje się wartości zaokrąglone, ale nie okrojone.

{INTEGER-n}

Liczba całkowita do n cyfr łącznie

Pole numeryczne dla liczb całkowitych zarówno dodatnich, jak i ujemnych.

— nie stosuje się separatora tysięcy;

— liczby ujemne poprzedza się znakiem „-” (minus).

{LEI}

20 znaków alfanumerycznych

Identyfikator podmiotu prawnego (kod LEI) zgodny z normą ISO 17442

{NATIONAL_ID}

35 znaków alfanumerycznych

Identyfikator uzyskuje się zgodnie z art. 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590.

Tabela 2

Informacje podlegające zgłoszeniu właściwym organom

N

Pole

Informacje podlegające zgłoszeniu

Format i standardy, które należy stosować do celów zgłaszania

1

Kod identyfikacyjny dostawcy usług finansowania społecznościowego

Kod wykorzystywany do identyfikacji dostawcy usług finansowania społecznościowego odpowiedzialnego za przekazanie zgłoszenia.

{LEI}

2

Okres sprawozdawczy

Rok, za który dokonuje się zgłoszenia.

RRRR

Informacje dotyczące projektów, w odniesieniu do których dostawca usług finansowania społecznościowego złożył ofertę finansowania społecznościowego w okresie sprawozdawczym.

Informacje w polach 3–6 należy powielić w odniesieniu do każdego projektu. Jeżeli zebrana kwota jest wyrażona w więcej niż jednej walucie, informacje w polach 5–6 należy powielić odpowiednio w odniesieniu do każdej waluty.

3

Identyfikator oferty finansowania społecznościowego

Niepowtarzalny identyfikator oferty finansowania społecznościowego określony w art. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2022/2119.

{ALPHANUM-28}

4

Sektor

Sektor projektu zgodny z pierwszym poziomem klasyfikacji ustanowionej w art. 2 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (WE) nr 1893/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady (1).

{ALPHANUM-1}

5

Pozyskana kwota

Kwota pozyskana na potrzeby projektu.

Informacje zgłoszone w tym polu powinny odpowiadać wartościom podanym w polu 12.

{DECIMAL-18/5}

6

Waluta pozyskanej kwoty

Waluta, w której wyrażona jest pozyskana kwota.

{CURRENCYCODE_3}

Informacje dotyczące właściciela lub właścicieli projektu w odniesieniu do każdego projektu.

Informacje w polu 7 należy powielić w odniesieniu do każdego właściciela projektu.

7

Identyfikator właściciela lub właścicieli projektu

Kod wykorzystywany do identyfikacji właściciela projektu:

a) kod LEI, jeżeli właściciel projektu jest osobą prawną;

b) identyfikator określony zgodnie z art. 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590, jeżeli właściciel projektu jest osobą fizyczną.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

Informacje o inwestorach i instrumentach wyemitowanych na potrzeby każdego projektu.

Jeżeli trzeba zgłosić różne rodzaje instrumentów, różne rodzaje inwestorów, różne państwa inwestorów lub różne waluty, informacje w polach 8–13 należy powielić tyle razy, ile jest to wymagane w odniesieniu do każdej kombinacji rodzaju instrumentu, rodzaju inwestora, państwa inwestora i waluty.

8

Rodzaj instrumentu

Rodzaj wyemitowanych instrumentów.

LOAN – pożyczki

ICFP – instrumenty dopuszczone na potrzeby finansowania społecznościowego

EQUI – instrumenty kapitałowe, które są zbywalnymi papierami wartościowymi zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (2), takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) tej dyrektywy.

DEBT – dłużne papiery wartościowe, które są zbywalnymi papierami wartościowymi zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy 2014/65/UE, takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) tej dyrektywy.

OTHR – inne zbywalne papiery wartościowe zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy 2014/65/UE, takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) tej dyrektywy.

9

Rodzaj inwestora

Rodzaj lub rodzaje inwestorów ze wskazaniem, czy inwestor jest:

a) osobą fizyczną lub prawną, która jest klientem profesjonalnym na podstawie sekcji I pkt 1–4 załącznika II do dyrektywy 2014/65/UE;

b) osobą fizyczną lub prawną, której status inwestora doświadczonego jest potwierdzony przez dostawcę usług finansowania społecznościowego zgodnie z kryteriami i procedurą określonymi w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2020/1503;

c) inwestorem niedoświadczonym;

d) właścicielem projektu.

Jeżeli kwota zgłoszona w polu 12 odnosi się do kwoty zainwestowanej w projekt przez właściciela projektu, wówczas rodzaj inwestora zgłoszony w tym polu obejmuje właściciela projektu, o którym mowa w lit. d).

PROF – klient profesjonalny na podstawie sekcji I pkt 1–4 załącznika II do dyrektywy 2014/65/UE

SOPH – inwestor doświadczony na podstawie kryteriów i procedury określonych w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2020/1503

RETL – inwestor niedoświadczony

OTHR – właściciele projektu

10

Państwo inwestora

Państwo rezydencji podatkowej inwestorów.

{COUNTRYCODE_2}

11

Liczba inwestorów

Liczba inwestorów indywidualnych przypadająca na dany rodzaj inwestora i państwo inwestora.

{INTEGER-9}

12

Zainwestowana kwota

Całkowita zainwestowana kwota przypadająca na dany rodzaj inwestora i państwo inwestora wyrażona w walucie, w jakiej dokonano płatności.

{DECIMAL-18/5}

13

Waluta zainwestowanej kwoty

Waluta, w której wyraża się zainwestowaną kwotę.

{CURRENCYCODE_3}

Tabela 3

Informacje podlegające zgłoszeniu do ESMA

N

Pole

Informacje podlegające zgłoszeniu

Format i standardy, które należy stosować do celów zgłaszania

1

Kod identyfikacyjny dostawcy usług finansowania społecznościowego

Kod wykorzystywany do identyfikacji dostawcy usług finansowania społecznościowego odpowiedzialnego za przekazanie zgłoszenia.

{LEI}

2

Okres sprawozdawczy

Rok, za który dokonuje się zgłoszenia.

RRRR

Informacje dotyczące projektów, w odniesieniu do których dostawca usług finansowania społecznościowego złożył ofertę finansowania społecznościowego w okresie sprawozdawczym.

Informacje w polach 3–6 należy powielić w odniesieniu do każdego projektu. Jeżeli zebrana kwota jest wyrażona w więcej niż jednej walucie, informacje w polach 5–6 należy powielić odpowiednio w odniesieniu do każdej waluty.

3

Identyfikator oferty finansowania społecznościowego

Niepowtarzalny identyfikator oferty finansowania społecznościowego określony w art. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2022/2119.

{ALPHANUM-28}

4

Sektor

Sektor projekt zgodny z pierwszym poziomem klasyfikacji ustanowionej w art. 2 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (WE) nr 1893/2006.

{ALPHANUM-1}

5

Pozyskana kwota

Kwota pozyskana na potrzeby projektu.

Informacje zgłoszone w tym polu powinny odpowiadać wartościom podanym w polu 12.

{DECIMAL-18/5}

6

Waluta pozyskanej kwoty

Waluta, w której wyrażona jest pozyskana kwota.

{CURRENCYCODE_3}

Informacje dotyczące właściciela lub właścicieli projektu w odniesieniu do każdego projektu.

Informacje w polu 7 należy powielić w odniesieniu do każdego właściciela projektu.

7

Zanonimizowany identyfikator właściciela projektu

Identyfikator właściciela projektu zanonimizowany zgodnie z art. 2 ust. 2.

{ALPHANUM}

Informacje o inwestorach i instrumentach wyemitowanych w odniesieniu do każdego projektu.

Jeżeli trzeba zgłosić różne rodzaje instrumentów lub różne rodzaje inwestorów, różne państwa inwestorów lub różne waluty, informacje w polach 8–13 należy powielić tyle razy, ile jest to wymagane w odniesieniu do każdej kombinacji rodzaju instrumentu, rodzaju inwestorów, państwa inwestorów i waluty.

8

Rodzaj instrumentu

Rodzaj wyemitowanych instrumentów.

LOAN – pożyczki

ICFP – instrumenty dopuszczone na potrzeby finansowania społecznościowego

EQUI – instrumenty kapitałowe, które są zbywalnymi papierami wartościowymi zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy 2014/65/UE, takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) tej dyrektywy

DEBT – dłużne papiery wartościowe, które są zbywalnymi papierami wartościowymi zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy 2014/65/UE, takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) tej dyrektywy.

OTHR – inne zbywalne papiery wartościowe zgodnie z art. 4 ust. 1 pkt 44 dyrektywy 2014/65/UE, takie jak instrumenty, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) tej dyrektywy.

9

Rodzaj inwestora

Rodzaj inwestorów ze wskazaniem, czy inwestor jest:

a) osobą fizyczną lub prawną, która jest klientem profesjonalnym na podstawie sekcji I pkt 1–4 załącznika II do dyrektywy 2014/65/UE;

b) osobą fizyczną lub prawną, której status inwestora doświadczonego jest potwierdzony przez dostawcę usług finansowania społecznościowego zgodnie z kryteriami i procedurą określonymi w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2020/1503;

c) inwestorem niedoświadczonym;

d) właścicielem projektu.

Jeżeli kwota zgłoszona w polu 12 odnosi się do kwoty zainwestowanej w projekt przez właściciela projektu, wówczas rodzaj inwestora zgłoszony w tym polu obejmuje właściciela projektu, o którym mowa w lit. d).

PROF – klient profesjonalny na podstawie sekcji I pkt 1–4 załącznika II do dyrektywy 2014/65/UE

SOPH – inwestor doświadczony na podstawie kryteriów i procedury określonych w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2020/1503

RETL – inwestor niedoświadczony

OTHR – właściciele projektu

10

Państwo inwestora

Państwo rezydencji podatkowej inwestorów.

{COUNTRYCODE_2}

11

Liczba inwestorów

Liczba inwestorów indywidualnych przypadająca na dany rodzaj inwestora i państwo inwestora.

{INTEGER-9}

12

Zainwestowana kwota

Całkowita zainwestowana kwota przypadająca na dany rodzaj inwestora i państwo inwestora wyrażona w walucie, w jakiej dokonano płatności.

{DECIMAL-18/5}

13

Waluta zainwestowanej kwoty

Waluta, w której wyraża się zainwestowaną kwotę.

{CURRENCYCODE_3}

(1) Rozporządzenie (WE) nr 1893/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 20 grudnia 2006 r. w sprawie statystycznej klasyfikacji działalności gospodarczej NACE Rev. 2 i zmieniające rozporządzenie Rady (EWG) nr 3037/90 oraz niektóre rozporządzenia WE w sprawie określonych dziedzin statystycznych (Dz.U. L 393 z 30.12.2006, s. 1).

(2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).