Załącznik

Szablon do celów wymiany informacji dotyczących firm inwestycyjnych, przekazywanych przez właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego sprawującym nadzór nad oddziałem:

Właściwy organ:

Dowolny tekst

Nazwa firmy inwestycyjnej:

Dowolny tekst

Data odniesienia (DD/MM/RRRR):

Data odniesienia dla informacji.

Data przedłożenia (DD/MM/RRRR):

Data przekazania informacji właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego.

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym szablonie przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie grupy firm inwestycyjnych.

Osoba wyznaczona do kontaktów we właściwych organach państwa członkowskiego pochodzenia

Imię i nazwisko oraz dane kontaktowe osoby udzielającej informacji w przypadku ewentualnych dodatkowych pytań.

Oświadczenie dotyczące spełniania przez firmę inwestycyjną wymogów w zakresie funduszy własnych określonych w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033, z uwzględnieniem przepisów przejściowych określonych w art. 57 tego rozporządzenia

Odniesienie prawne: art. 3 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający odpowiedź na pytanie wg stanu na sprawozdawczy dzień odniesienia.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych oraz wszelkie środki nadzorcze zastosowane przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza niniejszym szablonem w ramach regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 1 ust. 2.

Oświadczenie dotyczące spełniania przez firmę inwestycyjną wszelkich dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych nałożonych zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. a) dyrektywy (UE) 2019/2034

Oświadczenie dotyczące spełniania przez firmę inwestycyjną wszelkich wytycznych dotyczących dodatkowych funduszy własnych przekazanych zgodnie z art. 41 dyrektywy (UE) 2019/2034

Wartość wymogów w zakresie funduszy własnych określonych w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033

Odniesienie prawne: art. 3 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Wartość pochodząca ze sprawozdawczości nadzorczej.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Oświadczenie, czy wartość podana w poprzednim wierszu została ustalona na podstawie art. 11 ust. 1 lit. a), b) lub c) rozporządzenia (UE) 2019/2033

Odniesienie prawne: art. 3 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający informacje na temat podstawy obliczania wymogów w zakresie funduszy własnych.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Wartość wszelkich dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych nałożonych zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. a) dyrektywy (UE) 2019/2034 oraz powodów ich nałożenia

Odniesienie prawne: art. 3 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Wartość pochodząca ze sprawozdawczości nadzorczej.

Dowolny tekst zawierający informacje na temat powodów nałożenia dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Wartość dodatkowych funduszy własnych wynikających z wszelkich wytycznych przekazanych zgodnie z art. 41 dyrektywy (UE) 2019/2034

Odniesienie prawne: art. 3 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Wartość pochodząca ze sprawozdawczości nadzorczej.

Dowolny tekst zawierający informacje na temat powodów przekazania wytycznych dotyczących dodatkowych funduszy własnych.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Oświadczenie dotyczące spełniania przez firmę inwestycyjną wymogów dotyczących ryzyka koncentracji określonych w części czwartej rozporządzenia (UE) 2019/2033

Odniesienie prawne: Art. 4 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający odpowiedź na pytanie wg stanu na sprawozdawczy dzień odniesienia.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych oraz wszelkie środki nadzorcze zastosowane przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza niniejszym szablonem w ramach regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 1 ust. 3 niniejszego rozporządzenia.

Oświadczenie dotyczące spełniania przez firmę inwestycyjną wymogów dotyczących płynności określonych w części piątej rozporządzenia (UE) 2019/2033, z uwzględnieniem przepisów przejściowych określonych w art. 57 ust. 1 tego rozporządzenia

Odniesienie prawne: art. 4 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający odpowiedź na pytanie wg stanu na sprawozdawczy dzień odniesienia.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych oraz wszelkie środki nadzorcze zastosowane przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza niniejszym szablonem w ramach regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 1 ust. 3 niniejszego rozporządzenia.

Streszczenie ogólnej oceny profilu ryzyka utraty płynności firmy inwestycyjnej oraz zarządzania ryzykiem przez firmę inwestycyjną, przeprowadzonej przez właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia

Odniesienie prawne: Art. 4 ust. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający odpowiedź na pytanie wg stanu na sprawozdawczy dzień odniesienia.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Zbiorcza ocena wszelkich istotnych ryzyk wykrytych w ramach przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej przeprowadzonych zgodnie z art. 36 dyrektywy (UE) 2019/2034 lub w ramach wszelkich innych czynności nadzorczych prowadzonych przez właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia

Odniesienie prawne: art. 7 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

Dowolny tekst zawierający odpowiedź na pytanie wg stanu na sprawozdawczy dzień odniesienia.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Dodatkowe, będące przedmiotem wymiany informacje dotyczące struktury zarządzania i struktury właścicielskiej firmy inwestycyjnej oraz przygotowań na wypadek sytuacji nadzwyczajnych

Odniesienie prawne: art. 2 ust. 1 i art. 10 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

1. Aktualna struktura organizacyjna (schemat organizacyjny) firmy inwestycyjnej, w tym jej linie biznesowe i powiązania z podmiotami w ramach grupy.

2. Dane kontaktowe (obowiązujące na wypadek sytuacji nadzwyczajnych) osób we właściwych organach, które to osoby są odpowiedzialne za postępowanie w sytuacjach nadzwyczajnych, oraz procedury komunikacji obowiązujące w sytuacjach nadzwyczajnych.

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.

Dodatkowe informacje przekazywane przez właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia sprawujące nadzór nad firmami inwestycyjnymi, które nie zostały uznane za małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne zgodnie z art. 12 rozporządzenia (UE) 2019/2033

Odniesienie prawne: art. 2 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2023/1117.

1. Struktura organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym podział obowiązków w zakresie nadzoru nad oddziałem

2. Wykaz akcjonariuszy i udziałowców posiadających znaczne pakiety akcji

W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować.