Załącznik 2

I. WSTĘPNE INFORMACJE

Proszę podać następujące informacje:

1. nazwę oraz dokładny adres firmy prawniczej wypełniającej kwestionariusz;

2. odpowiednie doświadczenie firmy prawniczej, które może obejmować doświadczenie w zakresie procesów legislacyjnych i konstytucyjnych, ponieważ odnoszą się one do wdrażania traktatów międzynarodowych w państwie, oraz szczególne doświadczenie w kwestiach związanych z konwencją kapsztadzką, w tym ewentualne doświadczenie w świadczeniu usług doradczych w zakresie wdrażania i egzekwowania konwencji kapsztadzkiej rządowi albo sektorowi prywatnemu, bądź też doświadczenie w egzekwowaniu praw wierzyciela w państwie, którego dotyczy wniosek o dodanie do listy kapsztadzkiej;

3. czy firma prawnicza jest lub zamierza być stroną jakichkolwiek transakcji, w ramach których można skorzystać z obniżenia minimalnych stawek ubezpieczenia, jeżeli państwo, którego dotyczy wniosek, zostanie dodane do listy kapsztadzkiej (35);

4. datę wypełnienia niniejszego kwestionariusza.

II. PYTANIA

1. OŚWIADCZENIA KWALIFIKUJĄCE

1.1.

Czy państwo (36) złożyło wszystkie poszczególne oświadczenia kwalifikujące zgodnie z wymogami określonymi w załączniku 1 do dodatku II do niniejszego uzgodnienia sektorowego w sprawie kredytów eksportowych dotyczących cywilnych statków powietrznych (»uzgodnienie sektorowe dotyczące statków powietrznych«) (poszczególne »oświadczenia kwalifikujące«)? W szczególności w odniesieniu do oświadczeń dotyczących »metody wykonania środków zaradczych« [art. 2 lit. d)] i »tymczasowych środków zaradczych« [art. 2 lit. e)] należy wskazać, czy złożono jedno z nich czy obydwa.

1.2.

Proszę opisać ewentualne rozbieżności między oświadczeniami a wymogami, o których mowa w pytaniu 1.1.

1.3.

Proszę potwierdzić, że państwo nie złożyło żadnego z oświadczeń wymienionych w art. 3 załącznika 1 do dodatku II do uzgodnienia sektorowego dotyczącego statków powietrznych.

2. RATYFIKACJA

2.1.

Czy państwo ratyfikowało, przyjęło lub zatwierdziło konwencję kapsztadzką i protokół lotniczy (»konwencja«) bądź przystąpiło do nich? Proszę podać datę oraz pokrótce opisać proces przystąpienia państwa do konwencji lub ratyfikacji konwencji przez państwo.

2.2.

Czy konwencja i sporządzone oświadczenia kwalifikujące mają moc prawną na całym terytorium państwa bez żadnych dalszych aktów prawnych, przepisów implementacyjnych oraz bez przyjmowania jakichkolwiek dalszych przepisów ustawowych lub wykonawczych?

2.3.

Jeżeli tak, proszę pokrótce opisać procedurę nadającą konwencji i oświadczeniom kwalifikującym moc prawną.

3. Skutki prawa krajowego i lokalnego

3.1.

Proszę opisać i wymienić, jeżeli mają one zastosowanie, przepisy i rozporządzenia wykonawcze w odniesieniu do konwencji i wszelkich poszczególnych oświadczeń kwalifikujących złożonych przez państwo.

3.2.

Czy konwencja i złożone oświadczenia kwalifikujące przeniesione do prawa krajowego (37) (»konwencja i oświadczenia kwalifikujące«) uchylają wszelkie sprzeczne krajowe przepisy ustawowe i wykonawcze, postanowienia, orzecznictwo lub praktykę regulacyjną lub mają przed nimi pierwszeństwo? Jeżeli tak, proszę opisać przebieg takiej procedury (38), a jeżeli nie, proszę podać szczegóły.

3.3.

Czy istnieją jakiekolwiek luki we wdrażaniu konwencji i oświadczeń kwalifikujących? Jeżeli tak, proszę je opisać (39).

4. ORZECZENIA SĄDU I DECYZJE ADMINISTRACYJNE

4.1.

Proszę opisać wszelkie kwestie, w tym praktykę sądową, regulacyjną lub administracyjną, które mogą spowodować, że sądy, władze lub organy administracyjne nie będą w stanie nadać pełnej skuteczności i mocy prawnej konwencji i oświadczeniom kwalifikującym (40)’ (41).

4.2.

Czy, zgodnie z Państwa wiedzą, wierzyciel podjął jakiekolwiek działania sądowe lub administracyjne w zakresie egzekwowania na mocy konwencji? Jeżeli tak, proszę opisać podjęte działanie oraz wskazać, czy zakończyło się ono pomyślnie.

4.3.

Czy od czasu ratyfikacji/wdrożenia, zgodnie z Państwa wiedzą, sądy w danym państwie odmówiły w jakimkolwiek przypadku wyegzekwowania zobowiązań kredytowych dłużnika lub gwaranta w tym państwie wbrew postanowieniom konwencji i oświadczeniom kwalifikującym?

4.4.

Czy, zgodnie z Państwa wiedzą, istnieją jakiekolwiek inne kwestie, które mogą mieć wpływ na to, czy od sądów i organów administracyjnych można oczekiwać działania w sposób zgodny z postanowieniami konwencji i oświadczeniami kwalifikującymi? Jeżeli tak, proszę je opisać.

DODATEK III

MINIMALNE STOPY PROCENTOWE

Udzielenie oficjalnego wsparcia finansowego nie może równoważyć ani kompensować, w części ani w całości, odpowiedniej składki naliczanej z tytułu ryzyka braku spłaty zgodnie z postanowieniami dodatku II.

1. MINIMALNA ZMIENNA STOPA PROCENTOWA

a) Minimalną zmienną stopą procentową, odpowiednio dla danej waluty, jest EURIBOR, stopa swapowa BBSY, indeks stóp procentowych dla dolara kanadyjskiego (CDOR) lub odpowiednia stopa wolna od ryzyka (RFR) dla danej waluty, w tym terminowe RFR, określone przez administratora stopy referencyjnej tej waluty (»zmienna referencyjna stopa procentowa«). Dla pewności należy zaznaczyć, że dla dolarów amerykańskich zmienną referencyjną stopą procentową jest stopa zabezpieczonego finansowania jednodniowego (SOFR). W przypadku gdy zmienna referencyjna stopa procentowa jest stopą jednodniową, jest ona kumulowana codziennie w każdym okresie odsetkowym z zastosowaniem ogólnie przyjętych konwencji rynkowych. W przypadku gdy zmienna referencyjna stopa procentowa jest stopą okresową, jest to stopa mająca zastosowanie dwa dni robocze przed każdym okresem odsetkowym, przy czym termin zapadalności odpowiada częstotliwości spłaty odsetek oficjalnie wspieranych kredytów eksportowych. Do zmiennej referencyjnej stopy procentowej dodaje się marżę referencyjną obliczoną zgodnie z art. 8 niniejszego dodatku.

b) W przypadku łącznej spłaty kapitału i odsetek w ratach równych do obliczenia harmonogramu spłaty całości wykorzystuje się stopę procentową opartą na stopie swapowej albo na czasowej zmiennej referencyjnej stopie procentowej mającej zastosowanie dwa dni robocze przed datą wykorzystania środków z kredytu, tak jakby to była stopa stała, a następnie ustala się harmonogram spłaty kapitału.

c) W przypadku oficjalnego wsparcia finansowego udzielanego dla kredytów o zmiennej stopie procentowej nabywcy/kredytobiorcy mogą zdecydować się na przejście ze zmiennej stopy procentowej na stałą stopę procentową, pod warunkiem spełnienia poniższych warunków:

1) możliwość ta jest ograniczona wyłącznie do przejścia na stopę swapową (42);

2) możliwość przejścia jest dostępna wyłącznie raz na stosowny wniosek oraz należy ją odpowiednio zgłosić w odniesieniu do formularza sprawozdawczego wysłanego pierwotnie do Sekretariatu zgodnie z art. 24 niniejszego uzgodnienia.

2. MINIMALNA STAŁA STOPA PROCENTOWA

Minimalną stałą stopę procentową stanowi:

a) stopa swapowa dotycząca odpowiedniej waluty oficjalnie wspieranych kredytów eksportowych z terminem zapadalności równym interpolacji stopy dla dwóch najbliższych dostępnych okresów rocznych w stosunku do średniego ważonego czasu trwania okresu spłaty kredytu. Stopę procentową ustala się na dwa dni robocze przed każdą datą wykorzystania środków z kredytu,

LUB

b) stopa referencyjna oprocentowania rynkowego (stopa CIRR) ustanowiona zgodnie z postanowieniami określonymi w art. 3–7 niniejszego dodatku,

do których w obu przypadkach dodaje się marżę referencyjną obliczoną zgodnie z art. 8 lit. f) niniejszego dodatku.

3. KONSTRUKCJA STÓP CIRR

a) Stopę CIRR publikuje się dla euro, jena japońskiego, funta szterlinga, dolara amerykańskiego oraz, do czasu złożenia wniosku przez zainteresowanego uczestnika, dla dowolnej z kwalifikowalnych walut określonych w art. 9 niniejszego uzgodnienia sektorowego i oblicza poprzez dodanie stałej marży 120 punktów bazowych do jednej z trzech następujących stóp rentowności obligacji skarbowych (stopy bazowe):

1) rentowność pięcioletnich obligacji skarbowych dla okresu spłaty do dziewięciu lat włącznie;

2) rentowność siedmioletnich obligacji skarbowych dla okresu spłaty powyżej dziewięciu lat i do 12 lat włącznie; lub

3) rentowność dziewięcioletnich obligacji skarbowych dla okresu spłaty powyżej 12 lat i do 15 lat włącznie.

b) Stopę CIRR oblicza się co miesiąc z wykorzystaniem danych za poprzedni miesiąc i przekazuje do Sekretariatu nie później niż pięć dni po upływie miesiąca. Następnie Sekretariat niezwłocznie informuje wszystkich uczestników o właściwych stopach i udostępnia je publicznie. Stopa CIRR wchodzi w życie 15 dnia każdego miesiąca.

c) Uczestnik lub kraj niebędący uczestnikiem może zażądać ustalenia stopy CIRR dla waluty kraju niebędącego uczestnikiem. Uczestnik lub Sekretariat w porozumieniu z krajem niebędącym uczestnikiem może w imieniu takiego kraju zgłosić wniosek o ustanowienie stopy CIRR w danej walucie przy wykorzystaniu procedur dotyczących uzgodnionych warunków zgodnie z art. 28–33 niniejszego uzgodnienia sektorowego.

4. OKRES WAŻNOŚCI STOPY CIRR

a) Utrzymywanie stopy CIRR: stopy CIRR mającej zastosowanie do transakcji nie utrzymuje się przez okres dłuższy niż sześć miesięcy od jej wybrania (data umowy eksportowej lub jakakolwiek późniejsza data rozpoczęcia stosowania) do daty zawarcia umowy kredytowej. Jeżeli umowa kredytowa nie zostanie podpisana w tym okresie, a stopa CIRR zostanie ustalona ponownie na kolejne sześć miesięcy, nową stopę CIRR określa się według stopy obowiązującej w momencie ponownego ustalenia.

b) Po dacie zawarcia umowy kredytowej stopa CIRR ma zastosowanie w odniesieniu do okresów wykorzystania środków, które nie przekraczają sześciu miesięcy. Po pierwszym sześciomiesięcznym okresie wykorzystania środków stopę CIRR ustala się ponownie na kolejne sześć miesięcy; nowa stopa CIRR jest stopą obowiązującą w pierwszym dniu nowego sześciomiesięcznego okresu i nie może być niższa niż pierwotnie wybrana stopa CIRR (procedurę tę należy powtarzać w odniesieniu do każdego kolejnego sześciomiesięcznego okresu wykorzystania środków).

5. ZASTOSOWANIE MINIMALNYCH STÓP PROCENTOWYCH

Na mocy postanowień umowy kredytowej kredytobiorca nie może przejść z finansowania według zmiennej stopy procentowej, będącego przedmiotem oficjalnego wsparcia, na finansowanie według wcześniej wybranej stopy CIRR ani nie może przejść z wcześniej wybranej stopy CIRR na krótkoterminową rynkową stopę procentową podaną w dniu spłaty dowolnej raty odsetek przez cały okres spłaty kredytu.

6. PRZEDTERMINOWA SPŁATA POŻYCZKI O STAŁYM OPROCENTOWANIU

W przypadku dobrowolnej przedterminowej spłaty pożyczki o stałym oprocentowaniu, jak określono w art. 2 niniejszego dodatku, lub dowolnej części takiej pożyczki lub w przypadku przekształcenia stopy CIRR stosowanej na podstawie umowy kredytowej na zmienną stopę procentową lub stopę swapową kredytobiorca kompensuje instytucji udzielającej oficjalnego wsparcia finansowego wszelkie koszty i straty poniesione w rezultacie takiej przedterminowej spłaty, w tym poniesiony przez taką instytucję rządową koszt zastąpienia części wpływów gotówkowych o stałym oprocentowaniu, zaburzonych na skutek przedterminowej spłaty.

7. NATYCHMIASTOWE ZMIANY STÓP PROCENTOWYCH

Jeżeli w wyniku zmian sytuacji na rynku wymagane jest powiadomienie o zmianie stopy CIRR w trakcie danego miesiąca, zmienioną stopę należy wdrożyć dziesięć dni roboczych po dacie otrzymania przez Sekretariat powiadomienia o takiej zmianie.

8. MARŻA REFERENCYJNA

a) Marża referencyjna SOFR obliczana jest co miesiąc zgodnie z lit. b), przy użyciu danych zgłoszonych do Sekretariatu zgodnie z lit. c), i wchodzi w życie 15 dnia każdego miesiąca. Po obliczeniu marży referencyjnej Sekretariat powiadamia o niej uczestników i udostępnia ją publicznie.

b) Marża referencyjna SOFR to stopa odpowiadająca średniej z najniższych 50 % marż w odniesieniu do: (i) stopy SOFR (dziennej składanej SOFR obliczanej z częstotliwością 3 miesięcy lub 3-miesięcznej czasowej SOFR, stosownie do przypadku) naliczanej w przypadku transakcji o zmiennej stopie procentowej oraz (ii) stopy SOFR (dziennej składanej SOFR obliczanej z częstotliwością 3 miesięcy lub 3-miesięcznej czasowej SOFR, stosownie do przypadku) stanowiącej wynik interpolacji poprzez swap emisji o stałej stopie procentowej na równoważną zmienną stopę procentową naliczaną w przypadku transakcji lub emisji na rynku kapitałowym o stałej stopie procentowej. W każdym przypadku marże zawarte w miesięcznych raportach o marżach referencyjnych, przedkładanych przez odpowiednich uczestników odpowiadają marżom z trzech pełnych miesięcy kalendarzowych poprzedzających datę wejścia w życie ustaloną w lit. a). Transakcje/emisje, które zostały wykorzystane przy obliczaniu marży referencyjnej spełniają następujące wymogi:

1) transakcje objęte w 100 % gwarancją bezwarunkową, denominowane w dolarach amerykańskich; oraz

2) oficjalne wsparcie udzielane w odniesieniu do statków powietrznych o wartości równej 35 mln USD lub wyższej (lub w równoważnej kwocie w dowolnej innej kwalifikowalnej walucie).

c) Uczestnicy zgłaszają marżę w dniu, w którym jest ona znana; taka marża będzie znajdować się w raporcie o marżach referencyjnych uczestnika przez trzy pełne miesiące kalendarzowe. W przypadku poszczególnych transakcji z wieloma zmianami marży, nie należy próbować dopasowywać kolejnych zmian marży do powiadomień ex post.

d) Uczestnicy powiadamiają o transakcjach od dnia, w którym długoterminowa marża jest zrealizowana. W przypadku transakcji objętych umową bankową (w tym PEFCO) data realizacji marży jest wcześniejszą z następujących dat: (i) data podjęcia ostatecznego zobowiązania przez uczestnika, (ii) data ustalenia marży po podjęciu zobowiązania, (iii) data wykorzystania środków z kredytu oraz (iv) data ustalenia długoterminowej marży po wykorzystaniu środków z kredytu. W przypadku wielu statków powietrznych wspieranych w ramach tej samej umowy bankowej o takiej samej marży, powiadomienie dokonywane jest tylko w odniesieniu do pierwszego statku powietrznego. W przypadku pożyczek finansowanych poprzez emisję na rynku kapitałowym, data realizacji marży jest dniem, w którym ustala się długoterminową stopę, tj. zazwyczaj dniem emisji obligacji. W przypadku wielu statków powietrznych wspieranych w ramach tej samej obligacji oraz tej samej marży, powiadomienie dokonywane jest tylko w odniesieniu do pierwszego statku powietrznego.

e) Marża referencyjna SOFR ma zastosowanie do transakcji o zmiennej stopie procentowej i ustala się ją nie wcześniej niż w dniu podjęcia ostatecznego zobowiązania oraz utrzymuje przez okres obowiązywania ostatecznego zobowiązania.

f) W przypadku transakcji o stałej stopie procentowej marża referencyjna stosowana w odniesieniu do takiej transakcji jest określana poprzez swap marży referencyjnej SOFR na równoważny spread powyżej odpowiedniej stopy stałej, jak wskazano w art. 2 niniejszego dodatku, i ustala się ją nie wcześniej niż w dniu podjęcia ostatecznego zobowiązania oraz utrzymuje przez okres obowiązywania ostatecznego zobowiązania.

g) W okresie od dnia 15 lutego 2022 r. do dnia 14 lipca 2022 r. marżę referencyjną ustala się na poziomie 30 punktów bazowych powiększonym o korygujący spread kredytowy w wysokości 26 punktów bazowych (43) (»przejściowa marża referencyjna«), czyli łącznie 56 punktów bazowych, chyba że marża referencyjna SOFR może zostać obliczona zgodnie z lit. b) przed dniem 14 lipca 2022 r.

h) Uczestnicy monitorują marżę referencyjną oraz poddają przeglądowi mechanizm ustalania marży referencyjnej na wniosek któregokolwiek z uczestników.

Dodatek IV

FORMULARZ SPRAWOZDAWCZY

a) Informacje podstawowe

1. Kraj powiadamiający

2. Data powiadomienia

3. Nazwa powiadamiającego urzędu/agencji

4. Numer identyfikacyjny

b) Informacja o nabywcy/kredytobiorcy/gwarancie

5. Nazwa i kraj nabywcy

6. Nazwa i kraj kredytobiorcy

7. Nazwa i kraj gwaranta

8. Status nabywcy/kredytobiorcy/gwaranta np. państwo, bank prywatny, inna instytucja prywatna

9. Klasyfikacja ryzyka nabywcy/kredytobiorcy/gwaranta

c) Warunki finansowe

10. W jakiej formie udziela się oficjalnego wsparcia, np. czysta ochrona ubezpieczeniowa, oficjalne wsparcie finansowe

11. W przypadku udzielania oficjalnego wsparcia finansowego, czy ma ono formę kredytu bezpośredniego/refinansowania/subsydiowania stopy procentowej

12. Opis transakcji objętej wsparciem, w tym nazwa producenta, model statku powietrznego i liczba statków powietrznych.

13. Data ostatecznego zobowiązania

14. Waluta kredytu

15. Kwota kredytu zgodnie z poniższą skalą przedstawioną w mln USD:

Kategoria

Kwota kredytu

I

0 -200

II

200 -400

III

400 -600

IV

600 -900

V

900 -1 200

VI

1 200 -1 500

VII

1 500 -2 000 (*1)

16. Procent oficjalnego wsparcia

17. Okres spłaty

18. Schemat i częstotliwość spłaty – w tym, w stosownych przypadkach, średni ważony czas trwania okresu spłaty

19. Odstęp czasowy między datą uruchomienia kredytu a pierwszą ratą spłaty kapitału

20. Stopy procentowe:

— zastosowana minimalna stopa procentowa

— zastosowana marża referencyjna

21. Łączna składka pobierana w formie:

— opłat płatnych z góry (procentowa wartość kredytu) lub

— spreadów (punkty bazowe naliczane corocznie powyżej zastosowanej stopy procentowej)

— w stosownych przypadkach należy wskazać oddzielnie dopłatę w wysokości 15 % stosowaną zgodnie z art. 20 lit. b) dodatku II

22. W przypadku kredytu bezpośredniego/finansowania opłaty nalicza się w formie:

— opłaty z tytułu Porozumienia/opłaty strukturalnej

— opłaty za zaangażowanie środków/opłaty za utrzymywanie składki

— opłaty administracyjnej

23. Okres utrzymywania składki

24. W przypadku czystej ochrony ubezpieczeniowej opłaty za utrzymywanie składki

25. Terminy związane ze strukturą transakcji: zastosowane czynniki ograniczające ryzyko/dopłata do składki.

26. W stosownych przypadkach określenie wpływu konwencji kapsztadzkiej na zastosowaną stawkę ubezpieczenia

Dodatek V

WYKAZ DEFINICJI

Łączna równoważność kosztów: wartość bieżąca netto stawek ubezpieczenia, kosztów odsetek i opłat naliczanych w odniesieniu do kredytu bezpośredniego jako procent kwoty kredytu bezpośredniego jest równa wartości bieżącej netto sumy stawek ubezpieczenia, kosztów odsetek i opłat naliczanych w ramach czystej ochrony ubezpieczeniowej jako procent kwoty kredytu w ramach czystej ochrony ubezpieczeniowej.

Zabezpieczona aktywami: transakcja, która spełnia warunki określone w art. 19 lit. a) dodatku II.

Nabywca/kredytobiorca: obejmuje (między innymi) podmioty gospodarcze takie jak przewoźnicy lotniczy i leasingodawcy, jak również podmioty państwowe (lub, w przypadku innego podmiotu, główne źródło spłaty transakcji).

Wyposażenie zapewnione przez nabywcę: wyposażenie dostarczone przez nabywcę i zamontowane w statku powietrznym podczas procesu produkcji lub renowacji, przed dniem dostawy lub w dniu dostawy, co potwierdza umowa sprzedaży wystawiona przez producenta.

Konwencja kapsztadzka: odnosi się do Konwencji o zabezpieczeniach międzynarodowych na wyposażeniu ruchomym i Protokołu do Konwencji dotyczącego zagadnień właściwych dla sprzętu lotniczego.

Zobowiązanie: każda deklaracja, złożona w dowolnej formie, zgodnie z którą gotowość lub zamiar udzielenia oficjalnego wsparcia zostaje zakomunikowany krajowi odbiorcy, nabywcy, kredytobiorcy, eksporterowi lub instytucji finansowej, co obejmuje między innymi listy dotyczące kwalifikowalności, listy handlowe.

Uzgodnione warunki: porozumienie zawarte między uczestnikami w celu ustalenia szczególnych warunków finansowych oficjalnego wsparcia w odniesieniu do danej transakcji lub w szczególnych okolicznościach; zasady określone w uzgodnionych warunkach mają pierwszeństwo przed odpowiednimi postanowieniami niniejszego uzgodnienia sektorowego jedynie w odniesieniu do transakcji lub okoliczności określonych w uzgodnionych warunkach.

Ubezpieczenie warunkowe: oficjalne wsparcie, które w razie niedokonania płatności w odniesieniu do określonych rodzajów ryzyka zapewnia beneficjentowi odszkodowanie po ustalonym okresie oczekiwania; w trakcie okresu oczekiwania beneficjentowi nie przysługuje prawo do płatności ze strony uczestnika. Płatność w ramach ubezpieczenia warunkowego odbywa się z zastrzeżeniem ważności dokumentacji bazowej i transakcji bazowej oraz wyjątków od nich.

Przekształcenie: znaczna zmiana projektu statku powietrznego poprzez przekształcenie w inny rodzaj statku powietrznego (włącznie z przekształceniem pasażerskiego statku powietrznego w gaśniczy statek powietrzny, towarowy statek powietrzny, poszukiwawczo-ratowniczy statek powietrzny, statek powietrzny na potrzeby nadzoru lub biznesowy statek powietrzny), z zastrzeżeniem uzyskania certyfikatu wydanego przez odpowiedzialny organ lotnictwa cywilnego.

Klasyfikacja ryzyka kraju: obowiązująca klasyfikacja ryzyka kraju uczestników Porozumienia w sprawie oficjalnie wspieranych kredytów eksportowych opublikowana na stronie OECD.

Agencja ratingowa: jedna z agencji ratingowych o międzynarodowej renomie lub dowolna inna agencja ratingowa akceptowalna dla uczestników.

Zestawy części do silników: zestaw części służących poprawie niezawodności, trwałości lub osiągów w locie dzięki zastosowaniu technologii.

Kredyt eksportowy: porozumienie w sprawie ubezpieczenia, gwarancji lub finansowania, które umożliwia zagranicznemu nabywcy towarów lub usług wywożonych odroczenie płatności na pewien okres; kredyt eksportowy może mieć formę kredytu dostawcy udzielonego przez eksportera lub kredytu nabywcy, w ramach którego bank eksportera lub inna instytucja finansowa udziela pożyczki nabywcy (lub jego bankowi).

Ostateczne zobowiązanie: ostateczne zobowiązanie zachodzi, gdy uczestnik przyjmuje precyzyjne i pełne warunki finansowe w drodze umowy wzajemnej lub aktu jednostronnego.

Umowa wiążąca: umowa między producentem i osobą przyjmującą dostawę statków powietrznych lub silników jako nabywca lub – w związku z umową dotyczącą sprzedaży i leasingu zwrotnego – jako leasingobiorca w ramach leasingu na okres co najmniej pięciu lat, określająca wiążące zobowiązanie (z wyjątkiem zobowiązań odnoszących się do wówczas niewykorzystanych opcji), przy czym niewykonanie umowy pociąga za sobą odpowiedzialność prawną.

Zainteresowany uczestnik: uczestnik, który (i) udziela oficjalnego wsparcia w odniesieniu do płatowca lub silników lotniczych całkowicie lub częściowo produkowanych na jego terytorium, (ii) posiada znaczny interes handlowy lub ma doświadczenie w kontaktach z danym nabywcą/kredytobiorcą lub (iii) do którego producent/eksporter zwrócił się o udzielenie oficjalnego wsparcia temu nabywcy/kredytobiorcy.

Subsydiowanie stopy procentowej: może przyjąć formę porozumienia między rządem lub instytucją działającą na rzecz lub w imieniu rządu z jednej strony a bankami lub innymi instytucjami finansowymi z drugiej strony, które pozwala na finansowanie wywozu według stałej stopy procentowej równej lub wyższej od odpowiedniej minimalnej stałej stopy procentowej.

Znaczne modyfikacje/renowacja: działania polegające na rekonfiguracji lub modernizacji pasażerskiego statku powietrznego lub samolotu transportowego.

Cena netto: cena za pozycję zafakturowana przez producenta lub dostawcę po uwzględnieniu wszystkich rabatów i innych kredytów gotówkowych, pomniejszona o wszelkie inne kredyty lub ulgi jakiegokolwiek rodzaju związane z tą pozycją lub słusznie do niej przypisane, jak stwierdzono w wiążącym oświadczeniu każdego z producentów statków powietrznych i silników – oświadczenie producenta silników wymagane jest jedynie wówczas, gdy jest ono istotne zgodnie z formą umowy kupna – lub usługodawcy, w zależności od przypadku, oraz potwierdzona dokumentacją wymaganą przez dostawcę oficjalnego wsparcia w celu potwierdzenia takiej ceny netto. Cena netto nie obejmuje żadnych należności celnych przywozowych ani podatków (np. VAT).

Nowy statek powietrzny: zob. art. 8 lit. a) niniejszego uzgodnienia sektorowego.

Niezabezpieczona aktywami: transakcja, która nie spełnia warunków określonych w art. 19 lit. a) dodatku II.

Transakcja bez udziału państwa: transakcja, która nie jest zgodna z opisem przedstawionym w art. 57 lit. b) dodatku II.

Okres utrzymywania składki: z zastrzeżeniem art. 36 lit. b) dodatku II okres (okresy), w którym (w których) utrzymywane są stawka ubezpieczenia i powiązane obowiązkowe czynniki ograniczające ryzyko zaproponowane dla danej transakcji; nie może przekroczyć 18 miesięcy od daty ustalenia do końcowej wypłaty.

Model konwersji stawki ubezpieczenia: model uzgodniony przez uczestników i udostępniony uczestnikom, stosowany do celów niniejszego uzgodnienia sektorowego na potrzeby konwertowania składek płatnych z góry na spready i odwrotnie, w którym stosowana stopa procentowa i stopa dyskontowa wynoszą 4,6 %; stopa ta jest regularnie poddawana przeglądowi przez uczestników.

Powiadomienie z wyprzedzeniem: powiadomienie dokonane co najmniej dziesięć dni kalendarzowych przed podjęciem jakiegokolwiek zobowiązania za pomocą formularza sprawozdawczego zamieszczonego w dodatku IV.

Czysta ochrona ubezpieczeniowa: oficjalne wsparcie udzielone przez rząd lub w imieniu rządu, wyłącznie w drodze gwarancji lub ubezpieczenia kredytu eksportowego, tj. niezapewniające oficjalnego wsparcia finansowego.

Okres spłaty: okres rozpoczynający się z datą uruchomienia kredytu, a kończący się w umownej dacie ostatecznej spłaty kapitału.

Transakcja z udziałem państwa: transakcja, która jest zgodna z opisem przedstawionym w art. 56 lit. b) dodatku II.

Data uruchomienia kredytu: w odniesieniu do sprzedaży statków powietrznych, w tym helikopterów, silników zapasowych i części, najpóźniej rzeczywista data przyjęcia towarów przez nabywcę lub średnia ważona data przyjęcia towarów przez nabywcę. W przypadku usług data uruchomienia kredytu nie może być późniejsza niż data przedstawienia faktur klientowi lub przyjęcia usług przez klienta.

Stopa swapowa: stała stopa równa stopie stosowanej do zamiany długu o zmiennej stopie na dług o stałej stopie (strona sprzedaży) podana przez niezależnego dostawcę wskaźników rynkowych, takiego jak Bloomberg, Reuters lub podmiot równoważny, w formie krzywej swapu indeksowanego stopą jednodniową (OIS) dla danej waluty o godzinie 11:00 czasu nowojorskiego, dwa dni robocze przed datą wykorzystania środków z kredytu.

Średni ważony czas trwania okresu spłaty: czas potrzebny do spłaty połowy kapitału; obliczany jest jako suma czasu (w latach) od daty uruchomienia kredytu do każdej spłaty kapitału, ważona częścią kapitału spłaconą w każdym z terminów spłaty.