Artykuł 18

1. Następujące osoby są uprawnione do ubiegania się o dopuszczenie do bezpośredniego składania ofert na aukcji:

a) operator, operator statków powietrznych, przedsiębiorstwo żeglugowe lub podmiot objęty regulacją posiadający rachunek posiadania operatora w rejestrze Unii otwarty zgodnie z rozporządzeniem delegowanym (UE) 2019/1122, składający oferty w swoim własnym imieniu, w tym również wszelkie jednostki dominujące, zależne lub powiązane wchodzące w skład tej samej grupy przedsiębiorstw co operator lub operator statków powietrznych, przedsiębiorstwo żeglugowe lub podmiot objęty regulacją;

b) firmy inwestycyjne, którym wydano zezwolenie na podstawie dyrektywy 2014/65/UE, składające oferty na własny rachunek lub w imieniu swoich klientów;

c) instytucje kredytowe, którym wydano zezwolenie na podstawie dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE (

8

), składające oferty na własny rachunek lub w imieniu swoich klientów;

d) ugrupowania gospodarcze złożone z osób wymienionych w lit. a) składające oferty na własny rachunek i działające jako agent w imieniu swoich członków;

e) podmioty publiczne państw członkowskich lub podmioty będące własnością państwa członkowskiego, które kontrolują którekolwiek z osób wymienionych w lit. a).

Operatorzy, operatorzy statków powietrznych i przedsiębiorstwa żeglugowe mogą uczestniczyć wyłącznie w aukcjach uprawnień, o których mowa w art. 10 i 11, natomiast podmioty objęte regulacją mogą uczestniczyć wyłącznie w aukcjach, o których mowa w art. 13, w tym gdy korzystają z usług podmiotów, o których mowa w ust. 1 lit. b)–e), aby składać oferty w ich imieniu.

2. Na zasadzie odstępstwa od ust. 1, osoby objęte wyłączeniem, o którym mowa w art. 2 ust. 1 lit. j) dyrektywy 2014/65/UE, są uprawnione do ubiegania się o dopuszczenie do bezpośredniego składania ofert na aukcji na własny rachunek albo w imieniu klientów, których obsługują w ramach głównego zakresu swojej działalności.

3. Jeżeli osoby, o których mowa w ust. 1 lit. b) i c) i ust. 2, składają oferty w imieniu swoich klientów, zapewniają spełnienie następujących warunków:

a) ich klienci są osobami uprawnionymi do ubiegania się o dopuszczenie do składania ofert bezpośrednio zgodnie z ust. 1 lub 2;

b) wprowadziły one lub są w stanie wprowadzić odpowiednio wcześnie przed otwarciem okresu składania ofert właściwe wewnętrzne procesy, procedury i porozumienia umowne niezbędne do:

(i) umożliwienia im przetwarzania ofert swoich klientów, w tym składania ofert, pobierania płatności i transferu uprawnień;

(ii) zapobiegania ujawnianiu informacji poufnych przez część ich przedsiębiorstwa, która odpowiada za przyjmowanie, przygotowywanie i składanie ofert w imieniu ich klientów, wobec części ich przedsiębiorstwa, która odpowiada za przygotowywanie i składanie ofert na ich własny rachunek;

(iii) zapewnienia, aby ich klienci, którzy sami składają oferty w imieniu swoich klientów na aukcjach, spełniali wymogi określone w art. 19 ust. 2 i w niniejszym ustępie oraz aby wymagali tego samego od swoich klientów. W przypadku gdy istnieją kolejni klienci w łańcuchu, którzy sami składają oferty w imieniu własnych klientów, bezpośrednio poprzedzający klient wymaga zapewnienia zgodności z tymi wymogami od kolejnego klienta w łańcuchu.

Dana platforma aukcyjna może polegać na kontrolach przeprowadzonych przez osoby, o których mowa w akapicie pierwszym niniejszego ustępu, ich klientów lub klientów ich klientów, jak przewidziano w niniejszym ustępie.

Osoby, o których mowa w akapicie pierwszym niniejszego ustępu, są w stanie wykazać wobec platformy aukcyjnej, na jej żądanie przedstawione na podstawie art. 20 ust. 5 lit. d), że spełnione są warunki określone w akapicie pierwszym lit. a) i b) niniejszego ustępu.

4. Następujące osoby nie są uprawnione do ubiegania się o dopuszczenie do bezpośredniego składania ofert na aukcji ani nie mogą uczestniczyć w aukcjach za pośrednictwem osoby lub większej liczby osób dopuszczonych do składania ofert na podstawie art. 19 i 20, bez względu na to, czy działają na własny rachunek czy w imieniu jakiejkolwiek innej osoby, jeśli pełnią jedną z następujących funkcji w odniesieniu do przedmiotowych aukcji:

a) prowadzący aukcje;

b) platforma aukcyjna, jak również wszelki połączony z nią system rozliczeniowy lub rozrachunkowy;

c) osoby, które mogą wywierać, bezpośrednio lub pośrednio, istotny wpływ na zarządzanie osobami wymienionymi w lit. a) i b);

d) osoby pracujące dla osób wymienionych w lit. a) i b).