Artykuł 3

Do celów niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:

1) „dwudniowe kontrakty na rynku kasowym” oznaczają kontrakty, na podstawie których uprawnienia sprzedawane są na aukcji z dostawą w uzgodnionym terminie nie później niż drugiego dnia handlowego od dnia aukcji;

2) „oferta” oznacza propozycję złożoną w ramach aukcji dotyczącą nabycia określonej ilości uprawnień po określonej cenie;

3) „okres składania ofert” oznacza okres, podczas którego można składać oferty;

4) „dzień handlowy” oznacza każdy dzień, w którym prowadzone są transakcje na danej platformie aukcyjnej oraz w połączonym z nią systemie rozliczeniowym lub systemie rozrachunkowym;

5) „firma inwestycyjna” oznacza firmę inwestycyjną zdefiniowaną w art. 4 ust. 1 pkt 1 dyrektywy 2014/65/UE;

6) „instytucja kredytowa” oznacza instytucję kredytową zdefiniowaną w art. 4 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (

1

);

7) „instrument finansowy” oznacza instrument finansowy zdefiniowany w art. 4 ust. 1 pkt 15 dyrektywy 2014/65/UE;

8) „rynek wtórny” oznacza rynek, na którym osoby kupują lub sprzedają uprawnienia przed lub po ich nieodpłatnym przydziale albo przydziale w drodze sprzedaży na aukcji;

9) „jednostka dominująca” oznacza jednostkę dominującą zdefiniowaną w art. 2 pkt 9 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/34/UE (

2

);

10) „jednostka zależna” oznacza jednostkę zależną zdefiniowaną w art. 2 pkt 10 dyrektywy 2013/34/UE;

11) „jednostka powiązana” oznacza jednostkę powiązaną zdefiniowaną w art. 2 pkt 12 dyrektywy 2013/34/UE;

12) „kontrola” oznacza kontrolę, o której mowa w art. 3 ust. 2 i 3 rozporządzenia Rady (WE) nr 139/2004 (

3

);

13) „proces aukcyjny” oznacza proces obejmujący określenie kalendarza aukcji, procedury dopuszczenia do składania ofert, procedury składania ofert, sposób prowadzenia aukcji, obliczanie i ogłaszanie wyników aukcji, a także ustalenia dotyczące wniesienia należnej ceny i przekazania wpływów z aukcji, dostawę uprawnień i zarządzanie zabezpieczeniem mającym chronić przed ryzykiem transakcji, jak również nadzór nad prawidłowością prowadzenia aukcji przez platformę aukcyjną i monitorowanie prowadzenia tych aukcji;

14) „pranie pieniędzy” oznacza pranie pieniędzy zdefiniowane w art. 1 ust. 3, 4 i 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (

4

);

15) „finansowanie terroryzmu” oznacza finansowanie terroryzmu zdefiniowane w art. 1 ust. 5 i 6 dyrektywy (UE) 2015/849;

16) „działalność przestępcza” oznacza działalność przestępczą zdefiniowaną w art. 3 pkt 4 dyrektywy (UE) 2015/849;

17) „platforma aukcyjna” oznacza każdy podmiot publiczny lub prywatny wyznaczony do wykonywania zadań, o których mowa w art. 27, 28, 30 i 31;

18) „wspólna platforma aukcyjna” oznacza platformę aukcyjną wyznaczoną w wyniku procedury udzielania zamówień publicznych przeprowadzonej wspólnie przez Komisję i państwa członkowskie jako instytucje zamawiające zgodnie z art. 26 ust. 1;

19) „platforma aukcyjna opt-out” oznacza platformę aukcyjną wyznaczoną przez państwo członkowskie nieuczestniczące we wspólnym działaniu, o którym mowa w art. 26 ust. 1, jako jej własną platformę aukcyjną zgodnie z art. 29 ust. 1;

20) „prowadzący aukcje” oznacza każdy podmiot publiczny lub prywatny wyznaczony do wykonywania zadań, o których mowa w art. 23;

21) „wyznaczony rachunek w rejestrze Unii” oznacza rachunek w rejestrze Unii ustanowiony rozporządzeniem delegowanym (UE) 2019/1122;

22) „wyznaczony rachunek bankowy” oznacza rachunek bankowy wskazany przez prowadzącego aukcje lub przez oferenta lub następcę prawnego oferenta do celów otrzymania płatności należnych na mocy niniejszego rozporządzenia;

23) „środki należytej staranności wobec klienta” oznaczają środki należytej staranności wobec klienta określone w art. 13 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz wzmocnione środki należytej staranności wobec klienta określone w art. 18, 18a i 20 tej dyrektywy;

24) „beneficjent rzeczywisty” oznacza beneficjenta rzeczywistego zdefiniowanego w art. 3 pkt 6 dyrektywy (UE) 2015/849;

25) „uwierzytelniony odpis” oznacza autentyczną kopię oryginalnego dokumentu poświadczoną za zgodność z oryginałem przez posiadającego uprawnienia do wykonywania swojego zawodu prawnika, biegłego rewidenta lub notariusza lub przez przedstawiciela innego zawodu, który zgodnie z prawem krajowym danego państwa członkowskiego może urzędowo poświadczać kopie dokumentów za zgodność z oryginałem;

26) „osoba zajmująca eksponowane stanowisko polityczne” oznacza osobę zajmującą eksponowane stanowisko polityczne zdefiniowane w art. 3 pkt 9 dyrektywy (UE) 2015/849;

27) „nadużycia na rynku” oznaczają nadużycia na rynku zdefiniowane w art. 1 rozporządzenia (UE) nr 596/2014;

28) „informacje poufne” oznaczają informacji poufne zdefiniowane w art. 7 rozporządzenia (UE) nr 596/2014;

29) „wykorzystywanie informacji poufnych” oznacza wykorzystywanie informacji poufnych zdefiniowane w art. 8 rozporządzenia (UE) nr 596/2014;

30) „bezprawne ujawnianie informacji poufnych” oznacza bezprawne ujawnianie informacji poufnych zdefiniowane w art. 10 rozporządzenia (UE) nr 596/2014;

31) „manipulacja na rynku” oznacza manipulację na rynku zdefiniowaną w art. 12 rozporządzenia (UE) nr 596/2014;

32) „system rozliczeniowy” oznacza infrastrukturę połączoną z platformą aukcyjną, która świadczy usługi rozliczenia, uzupełniania depozytu zabezpieczającego, saldowania zobowiązań, zarządzania zabezpieczeniem, rozrachunku i dostaw oraz inne usługi, do której istnieje dostęp bezpośredni albo pośredni poprzez członków kontrahenta centralnego działających jako pośrednicy między klientami a kontrahentem centralnym;

33) „rozliczenie” oznacza wszystkie procesy zachodzące przed otwarciem okresu składania ofert, w tym okresie oraz po zamknięciu okresu składania ofert do rozrachunku, w tym zarządzanie ryzykiem pojawiającym się w tym czasie, obejmujące m.in. uzupełnianie depozytu zabezpieczającego, saldowanie zobowiązań lub konwersję wierzytelności lub inne usługi, które mogą być potencjalnie wykonywane przez system rozliczeniowy lub rozrachunkowy;

34) „uzupełnianie depozytu zabezpieczającego” oznacza proces, w ramach którego prowadzący aukcje lub oferent albo pośrednik lub pośrednicy działający w imieniu tych osób, składa w zastaw zabezpieczenie danej pozycji finansowej, obejmujący całą procedurę określania i obliczania składanego zabezpieczenia tych pozycji finansowych, a także administrowania tym zabezpieczeniem; proces ten ma na celu zapewnienie możliwości bardzo szybkiego uregulowania wszystkich zobowiązań oferenta z tytułu płatności oraz wszystkich zobowiązań z tytułu dostawy po stronie prowadzącego aukcje lub pośrednika działającego w ich imieniu albo większej liczby takich pośredników;

35) „rozrachunek” oznacza zapłatę przez zwycięskiego oferenta lub jego następcę prawnego, lub przez kontrahenta centralnego, lub agenta rozrachunkowego kwoty należnej z tytułu uprawnień, które mają być dostarczone temu oferentowi lub jego następcy prawnemu, lub kontrahentowi centralnemu, lub agentowi rozrachunkowemu, oraz dostawę tych uprawnień zwycięskiemu oferentowi lub jego następcy prawnemu, lub kontrahentowi centralnemu, lub agentowi rozrachunkowemu;

36) „kontrahent centralny” oznacza podmiot stawający albo bezpośrednio pomiędzy prowadzącym aukcje a oferentem lub jego następcą prawnym, albo pomiędzy pośrednikami reprezentującymi te osoby, który działa jako wyłączny kontrahent każdej z tych stron i gwarantuje płatność wpływów z aukcji na rzecz prowadzącego aukcje lub reprezentującego go pośrednika lub dostarczenie uprawnień sprzedawanych na aukcji na rzecz oferenta lub reprezentującego go pośrednika;

37) „system rozrachunkowy” oznacza infrastrukturę, zarówno połączoną, jak i niepołączoną z platformą aukcyjną, która świadczy usługi rozrachunkowe takie jak rozliczenia, saldowanie zobowiązań, zarządzanie zabezpieczeniem lub inne usługi i która umożliwia dokonanie zapłaty należnej sumy przez zwycięskiego oferenta lub jego następcy prawnego na rzecz prowadzącego aukcje oraz przekazanie uprawnień w imieniu prowadzącego aukcje zwycięskiemu oferentowi lub jego następcy prawnemu, w przypadku gdy usługi te są świadczone w jeden z następujących sposobów:

a) za pomocą systemu bankowego i rejestru Unii;

b) przez agenta rozrachunkowego lub agentów rozrachunkowych działających w imieniu prowadzącego aukcje i oferenta lub jego następcy prawnego, którzy zwracają się do agenta rozrachunkowego bezpośrednio albo poprzez członków agenta rozrachunkowego działających jako pośrednicy pomiędzy swoimi klientami a agentem rozrachunkowym;

38) „agent rozrachunkowy” oznacza podmiot działający jako agent prowadzący rachunki dla platformy aukcyjnej, za pomocą których wykonywane są bezpiecznie, w sposób gwarantowany i jednocześnie lub niemal jednocześnie polecenia wydawane przez prowadzącego aukcje lub reprezentującego go pośrednika, dotyczące transferu uprawnień sprzedawanych na aukcji oraz polecenia wydawane przez zwycięskiego oferenta, jego następcę prawnego lub reprezentującego ich pośrednika, dotyczące zapłaty ceny rozliczenia aukcji;

39) „zabezpieczenie” oznacza zabezpieczenie, o którym mowa w art. 2 lit. m) dyrektywy 98/26/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (

5

), w tym uprawnienia przyjęte jako zabezpieczenie przez system rozliczeniowy lub rozrachunkowy;

40) „rynek regulowany” oznacza rynek regulowany zdefiniowany w art. 4 ust. 1 pkt 21 dyrektywy 2014/65/UE;

41) „MŚP” oznaczają operatorów, operatorów statków powietrznych, przedsiębiorstwa żeglugowe lub podmioty objęte regulacją będących małymi i średnimi przedsiębiorstwami w rozumieniu zalecenia Komisji 2003/361/WE (

6

);

42) „operator rynku” oznacza operatora rynku zdefiniowanego w art. 4 ust. 1 pkt 18 dyrektywy 2014/65/UE;

43) „państwo członkowskie siedziby” ma jedno z następujących znaczeń:

a) w przypadku osób, o których mowa w art. 6 ust. 3 akapit drugi niniejszego rozporządzenia – państwo członkowskie, w którym dana osoba ma miejsce zamieszkania lub stałe miejsce zameldowania;

b) w przypadku osób, o których mowa w art. 18 ust. 1 lit. b) i art. 18 ust. 2, oraz ugrupowań gospodarczych, o których mowa w art. 18 ust. 1 lit. d) niniejszego rozporządzenia – macierzyste państwo członkowskie zdefiniowane w art. 4 ust. 1 pkt 55 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE;

c) w przypadku osób, o których mowa w art. 18 ust. 1 lit. c) niniejszego rozporządzenia – macierzyste państwo członkowskie zdefiniowane w art. 4 ust. 1 pkt 43 rozporządzenia (UE) nr 575/2013;

d) w przypadku rynku regulowanego, o którym mowa w art. 33 ust. 4, 5 i 6 niniejszego rozporządzenia – macierzyste państwo członkowskie zdefiniowane w art. 4 ust. 1 pkt 55 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE;

44) „strategia wyjścia” oznacza co najmniej jeden dokument określony zgodnie z umowami wyznaczającymi daną platformę aukcyjną, określający planowane szczegółowe środki mające na celu zapewnienie:

a) przekazania wszystkich aktywów materialnych i niematerialnych niezbędnych do nieprzerwanego prowadzenia aukcji przez następcę platformy aukcyjnej i niezakłóconego działania procesu aukcyjnego;

b) dostarczenia wszystkich informacji dotyczących procesu aukcyjnego niezbędnych do przeprowadzenia procedury udzielania zamówień publicznych w celu wyznaczenia następcy platformy aukcyjnej;

c) świadczenia pomocy technicznej, która umożliwia instytucjom zamawiającym lub następcy danej platformy aukcyjnej lub dowolnej ich kombinacji zrozumienie stosownych aktywów przekazanych zgodnie z lit. a) i b), dostęp do nich i ich wykorzystanie.