Artykuł 2

1. Informacje, które ZAFI mają przekazywać na podstawie art. 33 ust. 3 lit. b) dyrektywy 2011/61/UE, obejmują nazwę (lub imię i nazwisko), adres, krajowe kody identyfikacyjne (o ile są dostępne) oraz dane kontaktowe departamentu lub punktu kontaktowego w oddziale odpowiedzialnego za wymianę informacji z właściwymi organami rodzimego państwa członkowskiego ZAFI lub z właściwymi organami państwa członkowskiego, w którym oddział ma siedzibę.

2. Informacje, które ZAFI mają przekazywać na podstawie art. 33 ust. 3 lit. c) dyrektywy 2011/61/UE na temat osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem, obejmują imię i nazwisko, stanowisko, adres e-mail i numer telefonu osób pełniących kluczowe funkcje na stanowisku kierowniczym w odniesieniu do oddziału.

3. Informacje na temat struktury organizacyjnej oddziału, które ZAFI mają przekazywać na podstawie art. 33 ust. 3 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE, obejmują wszystkie następujące informacje:

a) wskazanie, czy ZAFI jest członkiem grupy;

b) wyjaśnienie, w jaki sposób oddział przyczyni się do realizacji strategii ZAFI lub grupy, do której należy ZAFI;

c) następujące informacje na temat organizacji oddziału:

(i) funkcjonalne, geograficzne i prawne struktury raportowania;

(ii) opis tego, jak oddział wpisuje się w strukturę korporacyjną ZAFI lub, w przypadku gdy ZAFI jest członkiem grupy – w strukturę korporacyjną grupy;

(iii) zasady składania ZAFI sprawozdań przez oddział;

(iv) opis procesu pomiaru ryzyka i zarządzania ryzykiem wprowadzonego przez ZAFI na poziomie oddziału zgodnie z art. 45 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 231/2013 (5);

d) podsumowanie systemów i mechanizmów kontroli, które zostaną wprowadzone, w tym wszystkie następujące elementy:

(i) procedury, które wprowadzono, oraz zasoby ludzkie i materialne, które przydzielono, aby zapewnić zgodność z przepisami ustanowionymi przez państwo członkowskie przyjmujące ZAFI zgodnie z art. 12 i 14 dyrektywy 2011/61/UE;

(ii) procedury, które wprowadzono, oraz zasoby ludzkie i materialne, które przydzielono, aby wypełnić obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu określone w dyrektywie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (6);

(iii) mechanizmy kontroli ustaleń dotyczących przekazania osobom trzecimi określonych funkcji w związku z działalnością prowadzoną przez oddział;

e) prognozy dotyczące zarówno zysków lub strat, jak i przepływów pieniężnych dla pierwszych 36 miesięcy.