Załącznik

Wzór na potrzeby porozumień o współpracy dotyczących wymiany informacji między właściwymi organami państw członkowskich i organami nadzoru państw trzecich oraz egzekwowania w tych państwach trzecich obowiązków wynikających z rozporządzenia (UE) 2023/1114

1. Wprowadzenie

W przypadku każdego organu-sygnatariusza – opis podstawy prawnej wymiany informacji umożliwiającej temu organowi wykonywanie swoich obowiązków zgodnie z właściwymi dla niego przepisami ustawowymi i wykonawczymi odnoszącymi się do rynków kryptoaktywów.

Oświadczenie, że zgodnie z przepisami ustawowymi i wykonawczymi, które stanowią podstawę prawną wymiany informacji, oraz zgodnie z porozumieniem o współpracy organy-sygnatariusze mają udzielać sobie pomocy na zasadzie wzajemności.

Oświadczenie, że postanowienia porozumienia o współpracy nie mają na celu tworzenia prawnie wiążących zobowiązań ani nie mają zastąpić prawa krajowego.

2. Definicje

Odpowiedni wykaz definicji obejmujących terminy stosowane w porozumieniu o współpracy.

3. Rodzaj udzielanej pomocy

Opis rodzaju pomocy, która ma być udzielana zgodnie z art. 94 rozporządzenia (UE) 2023/1114, co obejmuje m.in.:

a) uzyskanie informacji znajdujących się w dokumentacji organu otrzymującego wniosek;

b) uzyskanie oświadczeń lub informacji od dowolnej osoby;

c) uzyskanie dokumentów od osób lub podmiotów, w tym w drodze kontroli na miejscu;

d) uzyskanie rejestrów przesyłu danych, w zakresie dozwolonym przez prawo krajowe oraz, w stosownych przypadkach, z pomocą właściwego organu sądowego, w zależności od wdrożenia art. 94 ust. 3 lit. e) rozporządzenia (UE) 2023/1114 lub równoważnego uprawnienia na mocy przepisów danego państwa trzeciego;

e) uzyskanie (lub udzielanie pomocy w uzyskaniu) zamrożenia lub zajęcia aktywów, zgodnie z art. 94 ust. 3 lit. f) rozporządzenia (UE) 2023/1114 lub równoważnym uprawnieniem na mocy przepisów danego państwa trzeciego;

f) uzyskanie (lub udzielanie pomocy w uzyskaniu) tymczasowego zaprzestania wszelkich praktyk lub postępowania, które uznaje się za sprzeczne z przepisami ustawowymi i wykonawczymi dotyczącymi rynków kryptoaktywów, zgodnie z art. 94 ust. 1 lit. v) rozporządzenia (UE) 2023/1114 lub równoważnym uprawnieniem na mocy przepisów danego państwa trzeciego.

4. Postanowienia ogólne – odmowa udzielenia pomocy

Wykaz przypadków, w których właściwe organy mogą odrzucić wnioski o współpracę, obejmuje następujące sytuacje:

a) wniosku nie złożono zgodnie z porozumieniem o współpracy;

b) wniosek wymagałby od organu, do którego został skierowany, działania w sposób, który naruszałby prawo krajowe;

c) przekazanie odpowiednich informacji mogłoby mieć niekorzystny wpływ na bezpieczeństwo jurysdykcji, do której skierowano wniosek, zwłaszcza w kontekście walki z terroryzmem lub innymi poważnymi przestępstwami;

d) realizacja wniosku mogłaby mieć niekorzystny wpływ na prowadzone przez organ, do którego skierowano wniosek, czynności wyjaśniające (np. postępowanie przygotowawcze) lub czynności z zakresu egzekwowania przepisów;

e) wszczęto już postępowanie sądowe w odniesieniu do tych samych czynów i przeciwko tym samym osobom przed odpowiednimi organami jurysdykcji, do której skierowano wniosek;

f) wydano już prawomocne orzeczenie w odniesieniu do tych samych osób i tych samych czynów w jurysdykcji, do której skierowano wniosek, chyba że organ, który wystąpił z wnioskiem, może wykazać, że środki zaradcze lub sankcje, do których uzyskania dąży się w jakimkolwiek postępowaniu wszczętym przez organ, który wystąpił z wnioskiem, nie miałyby takiego samego charakteru ani nie stanowiłyby powielenia jakichkolwiek środków zaradczych lub sankcji uzyskanych w jurysdykcji organu, do którego skierowano wniosek.

Pomocy nie odmawia się ze względu na fakt, że rodzaj postępowania będącego przedmiotem czynności wyjaśniających nie stanowi naruszenia przepisów ustawowych i wykonawczych dotyczących rynków kryptoaktywów obowiązujących w jurysdykcji organu, do którego skierowano wniosek.

5. Przesyłanie i rozpatrywanie wniosków o udzielenie pomocy

Opis procedury przesyłania i rozpatrywania wniosków o udzielenie pomocy.

6. Dopuszczalne wykorzystanie informacji

Opis zasad regulujących dopuszczalne wykorzystanie informacji zgodnie z art. 107 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114 oraz zastrzeżenie, że przekazywane informacje muszą służyć realizacji zadań organu występującego z wnioskiem mających na celu zapewnienie zgodności z przepisami ustawowymi i wykonawczymi dotyczącymi rynków kryptoaktywów oraz egzekwowanie tych przepisów. Wymieniane informacje mogą być wykorzystywane wyłącznie do celów określonych we wniosku o udzielenie pomocy.

Jeżeli organ występujący z wnioskiem zamierza wykorzystać informacje przekazane na podstawie porozumienia o współpracy do celów innych niż wymienione w niniejszej sekcji, musi on uzyskać uprzednią zgodę organu, do którego skierował wniosek.

7. Przetwarzanie danych osobowych

Wskazanie, że przetwarzanie danych osobowych musi odbywać się w pełnej zgodności z rozporządzeniem (UE) 2016/679.

8. Ograniczenia dotyczące poufności

Opis zasad regulujących poufność wszelkich ujawnionych, otrzymanych, wymienianych lub przekazanych informacji. W opisie tym należy uwzględnić następujące elementy:

a) wszystkie informacje wymieniane między organami-sygnatariuszami na podstawie porozumienia o współpracy, które dotyczą warunków biznesowych lub operacyjnych lub innych kwestii gospodarczych lub osobistych, uznaje się za informacje poufne oraz obejmuje obowiązkiem zachowania tajemnicy zawodowej, z wyjątkiem przypadków, gdy w momencie ich przekazania organ, do którego skierowano wniosek, stwierdzi, że informacje te mogą być ujawnione lub gdy ich ujawnienie jest niezbędne do celów postępowania sądowego;

b) obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej ma zastosowanie do wszystkich osób fizycznych lub prawnych, które pracują lub pracowały dla organów-sygnatariuszy. Informacje objęte tajemnicą zawodową nie mogą być ujawniane żadnej innej osobie fizycznej lub prawnej ani żadnemu innemu organowi, z wyjątkiem sytuacji, gdy jest to dozwolone na mocy przepisów prawa Unii lub prawa krajowego lub na mocy co najmniej równoważnych im przepisów prawa danego państwa trzeciego.

Wymienianych informacji nie można ujawniać żadnemu innemu organowi ani podmiotowi, chyba że za uprzednią zgodą organu-sygnatariusza, który je pierwotnie przekazał.

9. Postanowienia ogólne – wskazanie punktu kontaktowego

W celu ułatwienia współpracy prowadzonej na podstawie porozumienia – wskazanie punktów kontaktowych przez organy-sygnatariuszy.

10. Postanowienia ogólne – klauzula przeglądowa

Okresowy przegląd przez organy-sygnatariuszy funkcjonowania i skuteczności porozumienia o współpracy w celu rozszerzenia lub zmiany zakresu lub funkcjonowania porozumienia, jeżeli zostanie to uznane za konieczne.

11. Inne postanowienia – postanowienia różne